La SEC publica la norma final EDGAR Next, acceso a los archivos EDGAR y gestión de cuentas

Publicado el viernes 27 de septiembre de 2024

La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) publicó la regla final de EDGAR Next, Acceso a archivos EDGAR y gestión de cuentas.

La norma explica los nuevos requisitos y también señala un sitio beta que está previsto para ayudar en la transición. El entorno de software beta se abrirá a partir del 30 de septiembre de 2024, para que los declarantes prueben y envíen sus comentarios sobre la norma adoptada y las modificaciones de formularios y los cambios técnicos relacionados. La versión beta incluye un nuevo sitio web de gestión de declarantes de EDGAR, un panel seguro y versiones beta de las 15 API opcionales. El personal de la Comisión ofrecerá a los declarantes un código de fuente abierta para ayudarlos a construir sus conexiones con las API, así como una descripción general de las API y las especificaciones técnicas. Los declarantes que planeen conectarse a las API opcionales pueden desarrollar conexiones API y ajustar sus aplicaciones de declaración. Las personas a las que los declarantes deseen autorizar para que actúen en su nombre deben obtener las credenciales de cuenta individual de Login.gov, que serán necesarias para las pruebas beta, la inscripción y el cumplimiento. Además, los declarantes deben reunir todos los códigos de acceso de EDGAR necesarios y determinar a quién autorizar como administradores de cuenta para inscribirse en EDGAR Next. La versión beta permanecerá abierta al menos hasta el 19 de diciembre de 2025.

Las modificaciones de las normas y formularios entrarán en vigor el 24 de marzo de 2025. La fecha de cumplimiento para el Formulario de identificación modificado es el 24 de marzo de 2025, y la fecha de cumplimiento para todas las demás modificaciones de normas y formularios es el 15 de septiembre de 2025.

Acceda a la normativa y a la hoja informativa.

EDGAR Next: mejora del acceso de los archivadores y la gestión de cuentas

Solicitantes de EDGAR: Comprenda y prepárese para EDGAR Next

La SEC adoptó cambios en el acceso de los declarantes EDGAR y la gestión de cuentas (“EDGAR Next”) el 27 de septiembre de 2024.

Desde el 30 de septiembre de 2024 hasta el 21 de marzo de 2025, los contribuyentes podrán prepararse para la inscripción y habrá un entorno Beta disponible para realizar pruebas. La inscripción comienza el 24 de marzo de 2025.

La Oficina Comercial de EDGAR (EBO) está disponible para ayudarlo a comprender, preparar y realizar la transición a EDGAR Next.

En esta página:

El gráfico parcial describe cómo los declarantes pueden prepararse, inscribirse y cumplir con los cambios de la SEC al acceso y la gestión de cuentas del sistema EDGAR. Ver la infografía completa (PDF, 2,0 MB).

Transición a EDGAR Next

  1. Prepárese, 30 de septiembre de 2024: Los declarantes se preparan para los próximos cambios de EDGAR; la versión Beta ya está disponible.
    • La adopción de la versión Beta se abre el 30 de septiembre de 2024 y refleja las versiones Beta del sitio web de administración de archivos EDGAR y del panel de control.
    • Los evaluadores deben poseer credenciales de cuenta individuales de Login.gov para iniciar sesión en el panel. El correo electrónico utilizado para las credenciales de Login.gov debe corresponder al correo electrónico que la persona utilizará en relación con EDGAR cuando los cambios de EDGAR Next entren en vigencia.
    • Los evaluadores completan y envían los ID de formulario modificados de “prueba” en la versión Beta de adopción para crear cuentas de prueba ficticias.
    • Las versiones beta de todas las interfaces de programación de aplicaciones (API) opcionales estarán disponibles para pruebas y conexión en la versión beta de adopción. Consulte la Descripción general de las API de EDGAR (PDF).
    • Los declarantes pueden desarrollar conexiones con las API y ajustar cualquier aplicación de declaración interna. Consulte el kit de herramientas de desarrollo de API.
    • La adopción de la versión Beta reflejará los dos sitios web de presentación de solicitudes EDGAR heredados (Formularios en línea EDGAR y Presentación de solicitudes EDGAR) con el proceso de presentación actual. Hasta el 12 de septiembre de 2025, los solicitantes seguirán presentando solicitudes en esos sitios web de acuerdo con el proceso EDGAR actual. El 24 de marzo de 2025, la versión Beta se actualizará para reflejar la presentación tal como se realizaría después de la fecha de cumplimiento.
    • Los declarantes reúnen la información necesaria para inscribirse, incluidos su CIK, CCC y frase de contraseña. Los declarantes que hayan perdido su frase de contraseña pueden restablecerla. Consulte la información de EBO para declarantes, Restablezca su frase de contraseña de EDGAR, Correo electrónico de POC de EDGAR para obtener ayuda paso a paso.
    • Los declarantes también deben estar preparados para nombrar a la persona que los inscribirá y brindar información sobre las personas a las que autorizarán como administradores de cuentas durante la inscripción. Además, los declarantes pueden desear coordinar con sus agentes declarantes y otros representantes sobre la delegación e identificar a las personas a las que autorizarán como administradores técnicos (si se conectarán a las API).
  2. Inscríbase, 24 de marzo de 2025: Se activa el nuevo sitio web de administración de declarantes de EDGAR, incluido el panel de control; los declarantes pueden inscribirse en EDGAR Next en el panel de control; y los nuevos declarantes deben solicitar acceso a EDGAR en el Formulario de identificación modificado en el panel de control.
    • El nuevo sitio web de administración de archivos EDGAR, incluido el panel de control, estará activo y requerirá credenciales de cuenta individual de Login.gov para iniciar sesión.
    • Las personas pueden usar las credenciales de Login.gov que obtuvieron durante el período Beta para iniciar sesión en el panel siempre que la dirección de correo electrónico asociada con esas credenciales coincida con la dirección de correo electrónico que la persona utilizará en relación con EDGAR.
    • Los declarantes existentes deben inscribirse en el panel de control.
    • Los nuevos contribuyentes (y aquellos que no pueden inscribirse porque no pueden obtener la información necesaria) deben completar y enviar el Formulario ID modificado en el panel de control para solicitar acceso a EDGAR. Las versiones anteriores del Formulario ID no tendrán efecto. Si el personal de la Comisión acepta la solicitud del Formulario ID modificado, el contribuyente cumplirá con los cambios de EDGAR Next y, por lo tanto, no será necesario que se inscriba posteriormente en el panel de control.
    • Las API se pondrán en funcionamiento y estarán disponibles para los solicitantes (a) inscritos en EDGAR Next, o (b) cuyas solicitudes de Formulario ID enmendado presentadas a partir del 24 de marzo de 2025 hayan sido aprobadas por el personal de la SEC.
    • Los solicitantes continuarán realizando presentaciones en los sitios web de presentación EDGAR heredados utilizando el proceso EDGAR actual (hasta el 12 de septiembre de 2025).
    • Las presentaciones de ABSCOMP se realizarán a través del panel de control. La sección “Recuperar/Editar datos” del sitio web de presentación de solicitudes de EDGAR ya no estará disponible. Los solicitantes de ABSCOMP deben consultar la Información de EBO para solicitantes, EDGAR Next y Entidades emisoras de ABS [próximamente se publicará el enlace].
    • La versión Beta de adopción permanecerá abierta y se actualizará para reflejar los dos sitios web de presentación de EDGAR, que estarán disponibles en la fecha de cumplimiento para permitir que los presentadores se preparen para el cumplimiento de EDGAR Next.
  3. Cumplimiento, 15 de septiembre de 2025: Los declarantes deben cumplir con todas las reglas y modificaciones de formularios de EDGAR Next.
    • El acceso a los formularios en línea de EDGAR y a los sitios web de presentación de declaraciones de EDGAR requerirá las credenciales de la cuenta individual de Login.gov y la finalización de la autenticación multifactorial.
    • Los declarantes deben cumplir con todos los requisitos de la Regla 10 y del Manual de declarantes de EDGAR para presentar su declaración.
    • Los códigos de acceso EDGAR heredados (contraseña, frase de contraseña y PMAC) se desactivarán para la presentación, pero permanecerán disponibles hasta el 19 de diciembre de 2025 para permitir que cualquier declarante que no se haya inscrito antes de la fecha de cumplimiento restablezca los códigos necesarios y envíe su inscripción. 
    • Entre el 15 de septiembre de 2025 y el 19 de diciembre de 2025, los declarantes que no se hayan inscrito y necesiten presentar una declaración podrán inscribirse en el panel.
    • La versión Beta de adopción permanecerá abierta.
  4. La inscripción finaliza a las 10:00 p. m. del 19 de diciembre de 2025. Todos los declarantes que no se hayan inscrito para ese momento deberán enviar el Formulario de identificación modificado para solicitar acceso para realizar presentaciones en sus cuentas EDGAR. 

EDGAR Next adopta la versión beta

Acceda al entorno de adopción de la versión beta de EDGAR Next . Será redirigido a la página de inicio del sitio web de administración de archivos de EDGAR Beta.

Obtenga las credenciales de su cuenta individual en Login.gov seleccionando “Iniciar sesión con Login.gov” en la página de inicio del sitio web de administración de archivos Beta EDGAR. Será redirigido a Login.gov para crear las credenciales.

Las credenciales de cuenta individual de Login.gov creadas para realizar pruebas en la versión beta de adopción de EDGAR Next son credenciales reales de Login.gov que se conservarán y podrán usarse para iniciar sesión en EDGAR durante la inscripción y posteriormente cuando se requiera el cumplimiento de EDGAR Next. Utilice su nombre real y una dirección de correo electrónico válida que asociará con su cuenta de EDGAR en el futuro para crear las credenciales de cuenta individual.

Después de obtener las credenciales de cuenta individual de Login.gov, será redirigido a la versión Beta de adopción para comenzar las pruebas.

Debe completar y enviar un Formulario de identificación modificado de prueba como nuevo declarante para obtener un número de cuenta de clave de índice central (CIK) de prueba para realizar pruebas en la versión beta de adopción. Si necesita ayuda, siga las instrucciones paso a paso que se proporcionan en la Guía de pruebas para nuevos declarantes de EDGAR  .

La Guía de prueba para los próximos declarantes de EDGAR(PDF)está disponible como cortesía para ayudar a los declarantes a realizar pruebas en la versión beta de adopción. La guía proporciona información sobre las pruebas en el entorno beta y brinda orientación paso a paso sobre cómo probar diferentes funciones en el panel.

Los evaluadores deben enviar únicamente datos ficticios en la próxima versión beta de EDGAR.  No envíe información personal identificable confidencial (PII confidencial) ni información que desee mantener confidencial. Sin embargo, para la creación de credenciales de cuenta individual en Login.gov, los evaluadores deben usar su nombre real y una dirección de correo electrónico válida que deseen vincular con su cuenta de EDGAR en el futuro.

Para informar errores técnicos encontrados en la versión Beta de adopción, complete el formulario en línea provisto en la versión Beta de adopción, describiendo el problema con la mayor cantidad de información posible.

El personal de la SEC proporciona las especificaciones técnicas para cada una de las API, así como un código de muestra, en el Kit de herramientas de desarrollo de API.

Consulte también las notas de la versión Beta de EDGAR Next Adopting  para obtener correcciones de errores y versiones de desarrollo posteriores para el entorno Beta.

Soporte para archivadores durante la transición a EDGAR Next

Los solicitantes pueden obtener ayuda de varias maneras durante la transición a EDGAR Next.

La EBO está organizando seminarios web en vivo de lanzamiento de EDGAR Next en Webex para demostrar las funciones de la versión beta de adopción y responder preguntas. La EBO invita a los declarantes a registrarse para uno o más de los siguientes seminarios web en vivo:

  1.  Martes 8 de octubre de 2024, de 13:00 a 14:30 horas (hora del Este de EE. UU.) *
  2.  Miércoles 23 de octubre de 2024, de 14:00 a 15:30 h (hora del Este de EE. UU.)
  3. Jueves 7 de noviembre de 2024, de 11 a. m. a 12:30 p. m., hora del Este de EE. UU. 

*Se publicará una grabación del seminario web en el  canal de YouTube de la SEC . 

La EBO está organizando cuatro sesiones de preguntas y respuestas en vivo sobre el soporte de desarrollo de API para los equipos de desarrollo de los declarantes que trabajan en conexiones con las API de EDGAR opcionales, con el fin de facilitar el debate y la orientación sobre el kit de herramientas de desarrollo de API. La EBO invita a los equipos de desarrollo a registrarse en uno o más de los siguientes foros abiertos:  

  1. Jueves 10 de octubre de 2024, 13:00 a 14:00 horas (hora del Este de EE. UU.)
  2. Jueves 17 de octubre de 2024, 13:00 a 14:00 horas (hora del Este de EE. UU.)
  3. Jueves 24 de octubre de 2024, 13:00 a 14:00 horas (hora del Este de EE. UU.)
  4. Jueves 31 de octubre de 2024, 13:00 a 14:00 horas (hora del Este de EE. UU.)

Los videos que presentan los temas de EDGAR Next y brindan instrucciones paso a paso están disponibles en el canal de YouTube de la SEC :

Se agregarán videos instructivos adicionales a la  lista de reproducción de YouTube de la serie de videos instructivos EDGAR Next durante el período de preparación.

La Guía de pruebas de EDGAR Next  proporciona instrucciones paso a paso para quienes presentan declaraciones que prueban funciones en el panel.

Consulte  la información de EBO para declarantes, inscríbase en EDGAR a continuación: declarantes individuales/de la Sección 16 (PDF).

Consulte la información de EBO para declarantes, EDGAR Next y entidades emisoras de ABS . [próximamente se publicará el enlace] 

Consulte la información de EBO para declarantes, restablezca su contraseña de EDGAR, correo electrónico de POC de EDGAR (PDF) 

Si los declarantes necesitan asistencia adicional, están disponibles el correo electrónico ( EDGARNextBeta@sec.gov ) y la ayuda telefónica (Asistencia para declarantes (202) 551-8900, opción No. 2). Los declarantes que realicen pruebas en el entorno de adopción de la versión beta pueden informar errores técnicos a través de un formulario en línea en la versión beta.

Enlaces rápidos

Este recurso representa las opiniones del personal de la Oficina Comercial de EDGAR. No es una norma, reglamento ni declaración de la Comisión de Bolsa y Valores (“Comisión”). La Comisión no ha aprobado ni desaprobado su contenido. Este recurso, al igual que todas las declaraciones del personal, no tiene fuerza ni efecto legal: no altera ni modifica la ley aplicable y no crea obligaciones nuevas o adicionales para ninguna persona.

Última revisión o actualización: 4 de octubre de 2024

Publicado originalmente: https://xbrl.us/news/sec-final-rule-edgar-next/

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