El Aprendizaje Basado en Casos como Herramienta para el Desarrollo de Capacidades en Políticas Públicas
Hyejin Hwang, estudiante de maestría de la Escuela de Posgrado de Políticas Públicas de la Universidad de Tokio y de la Escuela de Posgrado de Estudios Internacionales de la Universidad Nacional de Seúl
Nghia T. Nguyen, Asociada de Desarrollo de Capacidades y Capacitación, Instituto del Banco Asiático de Desarrollo (ADBI)
KE Seetha Ram, Especialista Senior en Consultoría de Desarrollo de Capacidades y Capacitación, ADBI, y Profesora Visitante, Universidad de Tokio
Puntos clave
• El aprendizaje basado en casos mejora las habilidades analíticas de los responsables de las políticas públicas al fomentar una perspectiva más amplia que incorpora los puntos de vista de diversas partes interesadas.
• El aprendizaje basado en casos mejora la comunicación y la transparencia dentro y entre los departamentos y organismos de políticas públicas.
• La inversión colectiva en programas y recursos de aprendizaje basado en casos fortalece la cooperación regional e internacional entre los países en desarrollo y los organismos de desarrollo.
• El aprendizaje basado en casos puede utilizarse en los institutos de educación superior para formar a los futuros líderes de políticas públicas.
1. Introducción
El desafío de cerrar la brecha entre la teoría y la práctica es relevante en todos los campos, particularmente en las políticas públicas. En el ámbito académico, se hace cada vez más hincapié en la incorporación del aprendizaje basado en casos (CBL) en lugar del formato tradicional de conferencias basadas en la teoría. El CBL ha sido convencionalmente un medio popular de aprendizaje en ciencias clínicas y de la salud; Sin embargo, su valor también puede reconocerse en la estandarización de la documentación y el intercambio de conocimientos de los casos de política pública exitosos y no exitosos.
El aprendizaje basado en casos es particularmente útil para capacitar a los responsables de la formulación de políticas públicas de los países en desarrollo, que a menudo comparten desafíos comunes de desarrollo, como la escasez de infraestructura y recursos humanos. Un desafío común en el desarrollo de la capacidad institucional es la concentración de la capacitación de las personas, lo que a menudo resulta en la interrupción del desarrollo de la capacidad una vez que las personas capacitadas se trasladan a un departamento diferente. Sin embargo, la implementación de un sistema de aprendizaje basado en casos puede beneficiar tanto a las personas como a las instituciones, contribuyendo de manera sostenible a la cooperación regional e internacional.
Este informe de políticas presenta el concepto de aprendizaje basado en casos como se enfatiza en las conferencias del curso «Redacción de casos para políticas públicas» organizado conjuntamente por ADBI y la Academia de Liderazgo para el Desarrollo (LAD) de la Universidad de Stanford desde 2021.
Con una asistencia promedio de 40 participantes, el módulo virtual está diseñado para desarrollar habilidades para que los funcionarios gubernamentales escriban sobre una decisión política específica o la implementación de una política y para desarrollar una biblioteca de casos para la Serie de Estudios de Casos de Desarrollo de ADBI, que se puede utilizar en los programas de desarrollo de capacidades y capacitación (CBT) de ADBI y compartirse entre los funcionarios gubernamentales en los países miembros del BAD como un vehículo de captura de conocimiento y para enseñar a los estudiantes en un aula vehículo didáctico. El curso enseña la estructura básica para escribir un estudio de caso atractivo combinado con evidencia estadística mediante la recopilación de datos cualitativos a través de entrevistas. El taller también orienta a los funcionarios gubernamentales en la selección de dilemas críticos para la formulación de políticas o los desafíos de implementación que enfrentan los gobiernos locales y centrales.
2. Recursos existentes para el aprendizaje basado en casos en políticas públicas
Los estudios de caso han ganado un reconocimiento significativo como recursos instrumentales en el campo de las políticas públicas. Tanto las instituciones privadas como las públicas están invirtiendo cada vez más en la creación de amplias bases de datos de casos para promover el intercambio de conocimientos sobre la formulación eficaz de políticas públicas. Se sabe que el aprendizaje basado en casos, a menudo sinónimo de «aprendizaje centrado en el participante», se originó inicialmente en las facultades de derecho y desde entonces ha sido ampliamente adoptado por las escuelas de negocios y otras instituciones profesionales para mejorar el pensamiento crítico y las habilidades analíticas de los estudiantes (Ramanna y Kubie 2017). Esta pedagogía ha sido bien recibida por un número cada vez mayor de instituciones de educación superior (IES), muchas de las cuales han incluido la realización de cursos prácticos de estudio de casos como requisito de graduación. Escuelas de posgrado de renombre en políticas públicas y administración de empresas, como la Escuela de Negocios de Harvard, la Escuela Kennedy de Harvard, la Escuela de Políticas Públicas Lee Kwan Yew de Singapur y la Escuela de Asuntos Internacionales y Públicos de la Universidad de Columbia, han desarrollado y ofrecen sus propios programas basados en casos y archivos de estudios de casos.
Además de las instituciones de educación superior, las empresas privadas y los organismos internacionales también se han convertido en contribuyentes clave con su inversión activa y su promoción del aprendizaje basado en casos en las políticas públicas. Instituciones privadas como el Boston Consulting Group han realizado inversiones sustanciales en el desarrollo y mantenimiento de extensas bases de datos en línea sobre casos de política pública; la creación del Centro para el Impacto Público (CPI, por sus siglas en inglés) en 2014 es un ejemplo notable.1 Además, las principales instituciones financieras de desarrollo (IFD), como la Organización Mundial de la Salud (OMS) y el Fondo Monetario Internacional (FMI), suelen informar sobre las evaluaciones de sus proyectos a través de estudios de casos de países, aunque con diferencias en el formato y el contenido. Las asociaciones entre instituciones privadas y públicas también se han generalizado, lo que demuestra un compromiso colectivo con el avance de la CBL en las políticas públicas. Por ejemplo, el Instituto Coreano de Desarrollo (KDI, por sus siglas en inglés), junto con la Escuela de Políticas Públicas y Gestión de la KDI, puso en marcha en 2017 un programa de estudios de casos, en el que documenta y distribuye casos de políticas públicas para compartir la experiencia de desarrollo de la República de Corea con un público más amplio (Choi, 2017).
3. Agenda de Aprendizaje Basado en Casos en ADBI
Las actividades de creación de capacidad y capacitación (CBT) del Instituto del Banco Asiático de Desarrollo (ADBI) se llevan a cabo en cuatro enfoques: diálogo sobre políticas, capacitación basada en cursos, aprendizaje electrónico y publicaciones. En lo que respecta a las capacitaciones basadas en casos, la TCC en ADBI ha colaborado con miembros de la facultad de universidades en la organización de varios programas de capacitación que utilizan diversos métodos de enseñanza para optimizar los resultados de aprendizaje de los funcionarios gubernamentales de los países miembros del Banco Asiático de Desarrollo (BAD). En 2018, se lanzó la Serie de Estudios de Casos de Desarrollo de ADBI con el objetivo de presentar iniciativas de políticas públicas para alcanzar los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS) en Asia y el Pacífico. La serie proporciona un recurso oportuno para el aprendizaje basado en la discusión entre los responsables de la formulación de políticas en los programas de TCC de ADBI.
Desde 2019, ADBI CBT ha colaborado con miembros de la facultad de la Universidad de Stanford para ofrecer programas de capacitación conjuntos, que incluyen (i) Políticas Públicas para Infraestructura y (ii) Mercados de Electricidad en un Mundo de Altas Energías Renovables. Estos dos programas de capacitación utilizan diferentes métodos de enseñanza. La primera, «Políticas Públicas para la Infraestructura», fue una colaboración con la Academia de Liderazgo para el Desarrollo (LAD) de Stanford, que brindó cuatro cohortes para abordar los desafíos que enfrentan los líderes del sector público a medida que fomentan el crecimiento económico a través del desarrollo de infraestructura en entornos políticamente cargados. Durante estos programas, los miembros de la facultad promovieron el aprendizaje colaborativo utilizando el método del caso como pedagogía principal. Se hizo hincapié en los estudios de caso para las discusiones grupales y las presentaciones para «aprender a establecer prioridades de manera efectiva, secuenciar acciones y construir coaliciones para liderar cambios de políticas, incluso en condiciones adversas», como afirmó el profesor Francis Fukuyama de la Universidad de Stanford. En el segundo, «Mercados de electricidad en una energía de altas energías renovables», ADBI y el Programa de Energía y Desarrollo Sostenible (PESD) de la Universidad de Stanford coorganizaron tres cohortes destinadas a mejorar la comprensión de la dinámica de los mercados eléctricos. A diferencia del método del caso, el Juego del Mercado de la Energía basado en la web requiere que los asistentes asuman el papel de participantes en el mercado de la electricidad bajo diferentes reglas del mercado, alentándolos a comprender los impactos de las diferentes políticas en los resultados del mercado.
El objetivo común de los programas de CBL en ADBI es documentar y compartir el proceso de implementación de políticas públicas. Al acceder y estudiar estudios de caso de proyectos de desarrollo relevantes, los profesionales de las políticas públicas pueden aprender y adoptar modelos ejemplares. Sin embargo, no todos los estudios de caso ofrecen la misma calidad de información y análisis. En la siguiente sección, proporcionamos un ejemplo del formato estándar para la redacción de casos.
4. Cómo escribir un estudio de caso eficaz para el análisis de políticas públicas
Las siguientes pautas para la redacción de casos se extraen de las conferencias de Kent Weaver y Blair Cameron en el Curso Introductorio del Programa de Capacitación ADBI-Stanford LAD sobre Redacción de Casos para Políticas Públicas en febrero de 2023. Un caso bien estructurado plantea un problema convincente que incita a los lectores a analizar y formar juicios. Los casos tienen una estructura y un enfoque distintos según el tipo de caso. Los principales tipos de casos incluyen casos de forzamiento de decisiones, que se enfocan en comprender y narrar un caso de política pública desde el punto de vista de un protagonista; casos retrospectivos, que analizan y explican el desarrollo patológico de un caso de política; y casos de «mejores prácticas»), que ilustran cómo y por qué una política o práctica en particular tuvo más éxito que otras. La Figura 2 ilustra el método para redactar un estudio de caso presentado por Kent Weaver y Blair Cameron. En el recuadro 1 se detallan otras directrices para cada paso.
5. Principales contribuciones del aprendizaje basado en casos a las políticas públicas y al desarrollo internacional
En esta sección se describe la utilidad única que tiene un estudio de caso bien documentado para los profesionales de las políticas públicas, los investigadores y, en general, para la cooperación internacional.
5.1 El aprendizaje basado en casos mejora las habilidades analíticas de los responsables de las políticas públicas al fomentar una perspectiva más amplia que incorpora los puntos de vista de diversas partes interesadas
Un estudio de caso bien escrito implica la elaboración de una narrativa después de un análisis exhaustivo de la información de fuentes primarias y secundarias. A menudo, la disparidad entre la teoría y la práctica en la formulación de políticas públicas da lugar a resultados inesperados que se desvían de los objetivos previstos. Escribir un caso que obligue a tomar decisiones entrena la capacidad del escritor para considerar una variedad de opciones y restricciones, simulando el punto de vista de un responsable o implementador de políticas.
A través de la recopilación de información sobre las prioridades y los procesos de toma de decisiones de las diversas partes interesadas, los funcionarios encargados de las políticas públicas pueden discernir los intereses en conflicto y los códigos de conducta no escritos que obstaculizan o apoyan una política específica en la práctica. En consecuencia, los responsables de la toma de decisiones de política pública adquieren una comprensión más profunda de las causas subyacentes detrás del éxito o el fracaso de una determinada política o programa, ideas que a menudo se descuidan en los informes oficiales. En el recuadro 2 se enumeran las respuestas anónimas de los participantes en el Curso Introductorio de Formación de Formadores (ToT) de ADBI en febrero de 2023, que ilustra varias formas en que un método basado en casos contribuye a la mejora de las habilidades de los responsables de las políticas públicas.
5.2 El aprendizaje basado en casos mejora la comunicación y la transparencia dentro y entre los departamentos y organismos de políticas públicas
De manera convencional, los gobiernos y los organismos de ayuda al desarrollo inician proyectos piloto en una región específica y amplían la escala del proyecto una vez que logran el éxito inicial. Este enfoque es particularmente frecuente en los países en desarrollo, donde los recursos públicos son limitados y los riesgos de inversión son más altos que en los países desarrollados. Con la creciente demanda de transparencia y eficacia por parte de los países donantes y los inversores privados, los funcionarios públicos de los países en desarrollo necesitan desarrollar la capacidad para elaborar estudios de casos de alta calidad que registren y comuniquen eficazmente los progresos y los resultados de las iniciativas de política pública.
Las principales instituciones financieras de desarrollo, como el Banco Mundial, el Fondo Monetario Internacional (FMI) y el Banco Asiático de Desarrollo (BAD), han desarrollado sistemas internos para registrar y evaluar estudios de casos e informes de proyectos, muchos de los cuales están a disposición del público.
Los estudios de casos y el aprendizaje basado en casos tienen un valor práctico para los funcionarios y departamentos de políticas públicas. En la encuesta de evaluación ex post realizada a los participantes del Curso Introductorio de Formación de Formadores (ToT) de ADBI en febrero de 2023, 34 de los 43 participantes (79%) expresaron una fuerte voluntad de integrar el aprendizaje basado en casos en sus prácticas profesionales. Las principales razones fueron, en orden de prioridad: (i) apoyar su trabajo diario en la realización de análisis y evaluación de políticas (34%), (ii) mejorar la documentación interna y la metodología de presentación de informes (24%), (iii) por razones generales no especificadas (15%) y (iv) utilizar como material didáctico con fines académicos (12%). Un esfuerzo sostenido para promover e invertir en la redacción y el intercambio de casos puede mejorar en gran medida la comunicación y la eficiencia dentro de los departamentos públicos. Al aumentar las capacidades de los funcionarios públicos locales, se puede aliviar el problema recurrente de las soluciones de corta duración que dependen en gran medida de la ayuda externa y los recursos humanos de las agencias internacionales de desarrollo y los países socios. A medida que los gobiernos locales se vuelven más competentes y ganan capacidad de acción, más proyectos de políticas públicas locales pueden expandirse a una escala más amplia tras el resultado exitoso de su primera fase.
5.3 La inversión colectiva en programas y recursos de aprendizaje basado en casos fortalece la cooperación regional e internacional entre los países en desarrollo y las agencias de desarrollo
La inversión colectiva en el desarrollo de recursos compartidos y la facilitación de la transferencia de conocimientos entre los países impulsarán significativamente la cooperación regional e internacional. Al publicar información localizada de casos de políticas públicas, los gobiernos y las instituciones de desarrollo pueden contribuir al creciente repositorio de dichos estudios de caso. Otras formas de difusión incluyen talleres y programas de capacitación virtuales y presenciales. Dados los desafíos comunes que enfrentan muchos gobiernos locales en los países en desarrollo, como las limitaciones en el financiamiento disponible, los recursos humanos y la tecnología, entre otros, la transferencia de conocimientos puede economizar efectivamente tiempo y recursos que de otro modo resultarían de enfoques de prueba y error en desafíos de desarrollo similares.
Nguyen Ba Hung, economista principal de país del Banco Asiático de Desarrollo y participante en el «Taller de redacción de casos de políticas públicas avanzadas de ADBI-LAD» en abril de 2023, hizo hincapié en los importantes recursos necesarios para desarrollar una política pública o un caso de proyecto en materiales didácticos, que pueden publicarse. Para optimizar la utilización de los recursos, la puesta en común es un enfoque pragmático para invertir y desarrollar una amplia gama de estudios de casos de alta calidad que abarquen muchos ámbitos políticos y que puedan compartirse con un público más amplio. Además, la colaboración física y las oportunidades de creación de redes entre los participantes internacionales durante estos talleres fortalecen aún más la cooperación entre países. Como resultado, el método basado en casos se ha convertido en un enfoque pedagógico primario en muchos de los programas de capacitación del BAD. El uso de casos de alta calidad para la capacitación en políticas públicas mejoraría efectivamente la capacidad de comunicación, transparencia y asociación entre los países en desarrollo, reduciendo los riesgos generales de fracaso e incentivando la inversión adicional de las agencias de desarrollo y otros países asociados.
5.4 El aprendizaje basado en casos puede utilizarse en los institutos de educación superior para formar a los futuros líderes de políticas públicas
Por último, el aprendizaje basado en casos puede ser útil para formar a futuros líderes de políticas públicas. A través de la redacción de un caso, los responsables de las políticas públicas pueden practicar, desarrollar aún más las habilidades analíticas críticas y obtener perspectivas más amplias y un conocimiento más profundo de la naturaleza compleja de las políticas públicas en la práctica. Los estudios de caso escritos para la transferencia de conocimientos nacionales e internacionales pueden utilizarse como materiales de aprendizaje clave en las universidades para capacitar a los estudiantes de políticas públicas para que se capaciten en la redacción de sus propios estudios de caso. Conscientes del valor educativo de la capacitación basada en casos, un número cada vez mayor de instituciones financieras multilaterales de desarrollo (IFD) se han asociado con el mundo académico en el aprendizaje basado en casos. El proyecto conjunto de la Agencia de Cooperación Internacional del Japón (JICA, por sus siglas en inglés) y la Universidad Internacional del Japón sobre la realización de investigaciones sobre estudios de casos ilustra la creciente asociación entre instituciones. Este proyecto conjunto tiene como objetivo desarrollar materiales de casos que se utilizarán para instruir a los participantes internacionales que son funcionarios gubernamentales de nivel medio o superior en el Programa de Estudios para el Desarrollo (DSP, por sus siglas en inglés) de JICA. Los temas de los estudios de caso se centran en la promoción de las experiencias de desarrollo de Japón.
En ADBI, los programas existentes apoyan a los funcionarios gubernamentales de los países en desarrollo en la redacción y publicación de sus estudios de caso. Desde julio de 2019, se han publicado 18 estudios de caso en línea sobre los estudios de casos de desarrollo de ADBI para el acceso abierto. Varios casos se han utilizado como material de clase en el Programa de Capacitación de la Universidad de Stanford ADBI sobre Redacción de Estudios de Casos para Políticas Públicas y la Academia de Liderazgo para el Desarrollo (LAD) de la Universidad de Stanford. Supervisados por profesores de Stanford y consultores sénior de ADBI, los estudios de caso «Water for the Poor—Dhaka’s Water Utilities Turnaround Challenge» (Nguyen Thuy An 2021) y «Promoting Entrepreneurship in Bhutan» (Fujita et al. 2022) se han incorporado a series de conferencias posteriores por su valor académico en la enseñanza del aprendizaje basado en casos. La colaboración continua entre los sectores público y privado para enriquecer los recursos académicos para el aprendizaje basado en casos contribuirá aún más a la creación de capacidad en materia de políticas públicas.
References
Choi, C. 2017. A Study on “Case Study” of Leading Education Institutions. In Case Studies on Public Policy in Korea for Knowledge Sharing. https://www.kdi.re.kr/eng/research/reportView?pub_no=15569.
Columbia University. 2023. Public Policy Case Collection. Columbia SIPA. https://www.sipa.columbia.edu/sipa-education/pickercenter-executive-education/case-collection.
Fujita, A., J. Lhendup, and S. Thinley. 2022. Promoting Entrepreneurship in Bhutan. ADBI. https://www.adb.org/publications/promoting-entrepreneurship-in-bhutan.
Hung, N. 2023. Personal communication [Online interview]. 19 September.
Nguyen Thuy An, A. 2021. Water for the Poor—Dhaka’s Water Utilities Turnaround Challenge. ADBI. https://www.adb.org/publications/water-poor-dhaka-s-water-utilities-turnaround-challenge.
Ramanna, K., and O. Kubie. 2021. Why Use the Case Method in Public Policy Teaching? Blavatnik School of Government Voices Blog. 18 February. https://www.bsg.ox.ac.uk/blog/why-use-case-method-public-policy-teaching.
Stanford University. Energy Market Game. 2023. https://pesd.fsi.stanford.edu/research/energy-market-game.
Weaver, K., and C. Blair. 2023. “Case Writing for Public Policy.” ADBI–Stanford LAD Training Program.
Publicado originalmente: https://www.adb.org/sites/default/files/publication/921796/adbi-case-based-learning-tool-capacity-development-public-policy.pdf