El Comité Asesor de Inversores fue establecido por la Ley Dodd-Frank para asesorar a la Comisión sobre las prioridades regulatorias, la regulación de productos de valores, estrategias de negociación, estructuras de tarifas, la efectividad de la divulgación y sobre iniciativas para proteger los intereses de los inversores y promover la confianza de los inversores y la integridad del mercado de valores. Desde que se estableció el Comité, ha celebrado más de 30 reuniones y ha emitido recomendaciones a la Comisión sobre más de 20 temas que van desde asuntos de representación, asesoramiento sobre inversiones minoristas, el impacto de las regulaciones internacionales en la investigación de inversiones y muchos otros. Agradezco el tiempo y el esfuerzo que los miembros del Comité han dedicado a apoyar la misión de la SEC de proteger a los inversionistas, mantener mercados justos, ordenados y eficientes y facilitar la formación de capital.
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Coordinación de datos, tecnología y políticas
En primer lugar, a nivel nacional, es posible que los bancos centrales y los reguladores financieros aún no estén al tanto de las cuestiones de datos personales. Necesitan mejorar sus conocimientos y coordinarse con las autoridades de competencia y protección de datos. Sin embargo, debemos tener en cuenta que los mandatos y las prácticas de estos diferentes órganos nacionales pueden no siempre ser compatibles. Por ejemplo, los reguladores financieros se enfocan en los aspectos específicos del sector financiero, mientras que las leyes de competencia y privacidad de datos a menudo imponen estándares generales que se aplican a una amplia gama de industrias. Además, la regulación financiera se basa a menudo en estándares internacionales, mientras que la protección de datos y la política de competencia son mucho más nacionales, en la medida en que no todos los países tienen una autoridad única de competencia o protección de datos.
Inteligencia artificial que impregna los mercados de capital globales
“Esos gigantes de la tecnología global tienen acceso a los hábitos y datos de miles de millones de personas en todo el mundo”, dice Kevin McPartland . “La mayoría de las empresas de servicios financieros, por otro lado, todavía están trabajando arduamente para normalizar los datos que tienen, están luchando por trabajar dentro de las reglas de privacidad que rodean a los datos de los clientes y, a menudo, trabajan con conjuntos de datos tan limitados que el resultado es aún más artístico que Ciencias.»
Declaración en la mesa redonda del personal de la SEC sobre la gestión a corto y largo plazo de las empresas públicas, nuestro sistema de información periódica y requisitos reglamentarios
Al menos desde mi perspectiva, son nuestros inversores de «Main Street» a largo plazo los que invierten directamente en nuestros mercados, pero también es más el caso y creo que es cada vez más el caso a través de fondos y planes de pensiones. Tener esta perspectiva es, su perspectiva, en mente, creo que es clave para comprender por qué la perspectiva a largo plazo sobre la inversión es importante.
En pocas palabras, están invirtiendo a largo plazo y es su dinero el que está en nuestros mercados mientras ahorran para la jubilación u otros eventos de la vida. Pensamos en ellos todos los días en la Comisión y no están invirtiendo para la próxima semana, no están invirtiendo para el próximo año. Principalmente, están invirtiendo por algo dentro de 10, 20, 30 años y esperan que su dinero se administre de esa manera.
La SEC propone mejorar las divulgaciones relacionadas con adquisiciones y enajenaciones de negocios
La Comisión de Bolsa y Valores propuso enmiendas a los requisitos de divulgación financiera en las Reglas 3-05, 3-14 y el Artículo 11 de la Regulación SX, así como las reglas y formularios relacionados, para los estados financieros de las empresas adquiridas o por adquirir y para las empresas. plan. La Comisión también propuso una nueva Regla 6-11 de la Regulación SX y enmiendas al Formulario N-14 para la presentación de informes financieros de adquisiciones que involucren compañías de inversión.
La SEC adopta reglas para implementar el mandato de la Ley FAST para modernizar y simplificar la divulgación
Las enmiendas, de acuerdo con el mandato de la Comisión en virtud de la Ley de reparación del transporte terrestre de Estados Unidos (FAST), se basan en las recomendaciones del Informe de la Ley FAST del personal, así como en una revisión más amplia de las reglas de divulgación de la Comisión. Las enmiendas están destinadas a mejorar la legibilidad y navegabilidad de las divulgaciones de la empresa y desalentar la repetición y divulgación de información inmaterial.