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Perspectiva de género de la globalización y el desarrollo humano – Datos a nivel individual


Según el Informe Global de la Brecha de Género, existe una brecha del 31,6% entre mujeres y hombres en términos de educación, salud, empleo y liderazgo político. La desigualdad de género es uno de los mayores obstáculos para el desarrollo humano. Las brechas de género son más prevalentes en los países en desarrollo que en los desarrollados. Aunque la enorme evolución de la globalización, la tecnología y la comunicación es capaz de cerrar la brecha de género en la educación, la salud, los ingresos y el desarrollo humano en general a nivel macro, a nivel micro o individual el efecto aún no se ha reconocido o aún no se ha explorado. La globalización desempeña un papel crucial en la contribución a una mayor igualdad de género en el desarrollo humano y sus tres dimensiones (educación, salud e ingresos) a nivel individual a través de la exposición a culturas extranjeras, el intercambio de ideas, conocimientos, recursos educativos y relacionados con la salud, las innovaciones tecnológicas y el acceso a los mercados mundiales. La globalización a través de las empresas multinacionales genera más puestos de trabajo para las mujeres, ofrece mejores condiciones de trabajo y salarios más altos que las industrias nacionales, y difunde normas y valores que favorecen la igualdad de género. También se puede observar en la literatura que los países con mayores niveles de globalización exhiben una mayor igualdad de género en el desarrollo humano.

La globalización afecta a diferentes sectores de la sociedad de distintas maneras. Las mujeres todavía están rezagadas con respecto a los hombres en la consecución de salarios más altos y trabajos de mayor estatus en esta era globalizada. Además, el estudio sostiene que la globalización tiene efectos tanto positivos como negativos en las mujeres de la India. Sin embargo, en la última década, la intensificación de la globalización de la economía india ha influido drásticamente en la vida social del país, tanto económica como culturalmente y ha aportado una nueva dimensión al argumento de la perspectiva de género de la globalización. Por lo tanto, es necesario volver a investigar el efecto de la globalización en el desarrollo de las personas, lo que también abordará el aspecto de género en una economía en crecimiento como la India.

India, uno de los países en desarrollo de más rápido crecimiento del mundo, tiene una brecha de género del 35,7% en educación, salud, empleo y liderazgo político. El índice de desarrollo humano (IDH) femenino es de 0,57 y el masculino es de 0,67 en la India (Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo [PNUD] 2021). Además, la paridad del poder adquisitivo (PPA) del ingreso nacional bruto per cápita del país es de 2.277 dólares para las mujeres y de 10.633 dólares para los hombres, y el promedio de años de escolaridad es de 6,3 años para las mujeres y de 7,2 años para los hombres. Esta disparidad es mayor en todas las regiones de la India y se ve alimentada por la globalización, ya que las regiones son capaces de adaptarse a la globalización para lograr un mejor desarrollo. Odisha,1 uno de los estados orientales de la India, es rico en recursos naturales, pero ha tenido un desempeño deficiente en su objetivo de desarrollo. Si no se aborda esta cuestión, será muy difícil que Odisha alcance los Objetivos de Desarrollo Sostenible (objetivo 5: igualdad de género) para 2030. Pero se espera que la globalización, a través de su efecto positivo a nivel individual, pueda marcar el comienzo de la igualdad de género en el estado. Sin embargo, en esta coyuntura, es pertinente estudiar la dinámica de género de la globalización a nivel micro (individual) en un estado como Odisha. Hasta la fecha, casi ningún estudio ha explorado la dinámica geo socioeconómica y de género de la globalización y el desarrollo humano a nivel individual en Odisha, India. Por lo tanto, el objetivo de este estudio es precisamente eso. Además, el presente estudio contribuye a la literatura existente al examinar el impacto de la globalización en la desigualdad de género en el desarrollo humano a nivel individual, y descubre la dinámica geo socioeconómica de la globalización.

REVISIÓN DE LA LITERATURA

El desarrollo humano se define como el proceso de ampliar las opciones y oportunidades de las personas, que son esenciales para que las personas mantengan una vida larga y saludable, adquieran conocimientos y alcancen un nivel de vida decente en todos los niveles de desarrollo. Se trata de la libertad real que tiene la gente común para decidir quién ser, qué hacer y cómo vivir. La igualdad de género en el desarrollo humano significa que tanto hombres como mujeres son iguales en términos de oportunidades socioeconómicas. Existe un número considerable de estudios sobre la globalización y la igualdad de género en el desarrollo humano a nivel macro. Se han realizado un gran número de estudios sobre la globalización y la igualdad de género en las dimensiones del desarrollo humano que abarcan diferentes países y regiones. Utilizando datos individuales de 47 países, encontraron que la globalización mejora la participación de las mujeres en la fuerza laboral. Los aspectos económicos de la globalización en forma de comercio, inversión extranjera directa (IED) y tecnología de la información y las comunicaciones (TIC) también afectan a la igualdad de género en los ingresos o el empleo, la educación, encontraron que las entradas de IED mejoraron el bienestar de las mujeres y redujeron la desigualdad de género en 94 países en desarrollo durante el período 1990-2015. Sin embargo, un estudio no encontró evidencia de igualdad de género en los salarios en presencia de la afluencia de IED a nivel de los hogares en Camboya. Otro estudio, también encontró que, a nivel de los hogares, la IED mejora el estatus económico de las mujeres al aumentar los ingresos femeninos. Encontraron que un individuo con mejor seguridad económica en términos de ingresos y empleo tiene una actitud positiva hacia la globalización. Un estudio de Patel y Rietveld (2022) observó que la globalización tiene un impacto positivo en las percepciones de los individuos sobre el emprendimiento. En el contexto indio, la literatura también ha discutido la globalización y la igualdad de género en el desarrollo humano y sus tres dimensiones. Mediante el uso de datos a nivel de hogar y de industria, encontró que la inversión extranjera directa aumenta el empleo de trabajadoras no calificadas en la India. Sin embargo, no se han realizado estudios sobre la globalización y la igualdad entre los géneros en el desarrollo humano a nivel individual que abarquen los aspectos geo socioeconómicos.

Marco conceptual

A nivel individual, la globalización se define como el grado en que el individuo está conectado con el resto del mundo en términos de dimensiones económicas, sociales, culturales, psicológicas y ambientales. Del mismo modo, a nivel individual, el desarrollo humano ayuda a comprender el bienestar de los individuos dentro de una región en términos de acceso a servicios de salud, educación e ingresos. El presente estudio ha desarrollado un marco conceptual para analizar la relación entre la globalización y el desarrollo humano a nivel individual tomando ideas de la literatura a nivel macro. Algunos de los mecanismos discutidos en el marco conceptual se basan en el marco conceptual de nivel macro porque la lógica tanto para el nivel macro como para el individual es la misma. La literatura macroeconómica ha identificado en gran medida las tres dimensiones de la globalización. Sin embargo, a nivel micro e individual en economías en desarrollo como la India, se pueden identificar las dimensiones económicas, socioculturales, psicológicas y ambientales de la globalización que pueden dar forma al desarrollo humano. A nivel individual, estas dimensiones de la globalización pueden tener efectos tanto positivos como negativos en la igualdad entre los géneros en el desarrollo humano. La globalización facilita nuevas oportunidades económicas para las mujeres mediante el acceso a los mercados mundiales y la creación de oportunidades empresariales y de empleo. Esto puede contribuir al empoderamiento económico de las mujeres y, en última instancia, promover la igualdad de género en el desarrollo humano. Facilita las oportunidades educativas para las mujeres al darles acceso a recursos educativos y mejorar los canales de comunicación de todo el mundo. La globalización también promueve el intercambio de ideas, conocimientos y tecnologías, que pueden influir positivamente en el desarrollo educativo y de habilidades de las mujeres y, por lo tanto, en su desarrollo humano. Además, el empoderamiento económico de las mujeres, junto con una mejor educación debido a la globalización, proporcionará acceso a servicios de salud específicos para cada género, todo lo cual mejorará su situación psicológica, lo que conducirá a una mejor participación en los procesos de toma de decisiones (políticas, institucionales, políticas y ambientales). Por otro lado, la globalización amplía la desigualdad de ingresos entre hombres y mujeres. Esto se debe a que las mujeres, especialmente en economías en desarrollo como la India, se dedican principalmente a sectores informales con salarios más bajos, beneficios limitados y menor seguridad laboral. Esto obstaculiza el empoderamiento económico de las mujeres y, por lo tanto, su desarrollo humano. En segundo lugar, la globalización domina los valores culturales locales tradicionales y las normas de género que afectan a la salud (al crear tensión, estrés y reflexión excesiva) y, por lo tanto, al desarrollo humano de las mujeres


Región de estudio

En el presente estudio se han utilizado datos primarios recogidos de individuos de Odisha mediante técnicas de muestreo adecuadas. Odisha, uno de los estados orientales de la India, es rico en recursos naturales y patrimonio cultural. El estado está situado entre los 17,49’N y los 22,34’N de latitud y los meridianos de 81,27’E y 87,29’E de longitud en la costa este de la India. Limita al este con la Bahía de Bengala, al noreste con Bengala Occidental, al norte con Bihar, al oeste con Madhya Pradesh y al sur con Andhra Pradesh. El estado se extiende sobre un área de 155.707 kilómetros cuadrados, lo que representa aproximadamente el 4,87% de la superficie total de la India. En 2011, según el censo de ese año, Odisha tenía una población total de 41.974.218 habitantes (3,47% de la población total de la India), de los cuales 21.212.136 eran hombres y 20.762.082 mujeres. El estado está dividido en 30 unidades geográficas administrativas, llamadas «distritos».

Diseño de muestreo

En este estudio, dado que se desconoce el tamaño de la población, el tamaño de la muestra se determinó con base en la fórmula de Cochran. De acuerdo con la fórmula, una muestra de 385 o más es apropiada para un nivel de precisión del 5%. Esta fórmula también se considera apropiada para calcular el tamaño de la muestra en el caso de una población grande en la literatura. Para el presente estudio, el tamaño de la muestra es de 579, y la selección de los individuos se realizó a través de un procedimiento de muestreo polietápico. Los datos de estas personas se recopilaron mediante un programa de encuestas estructurado de abril a septiembre de 2022. El cronograma de la encuesta se preparó después de una revisión cuidadosa de la literatura y rondas repetidas de iteración a través de la encuesta piloto.

El estudio se llevó a cabo en cuatro distritos de Odisha, a saber, Khordha, Jagatsinghpur, Koraput y Jharsuguda, y en un cuerpo urbano, a saber, Cuttack, sobre la base de las características geo socioeconómicas. La selección de la muestra se realizó a través de una técnica de muestreo polietápico. En la segunda etapa, Odisha se dividió entre áreas urbanas y rurales en función de la extensión de la población urbana y rural (16,7% en áreas urbanas y 83,31% en áreas rurales según el censo de 2011). La muestra se dividió en zonas urbanas y rurales para reflejar el hecho de que las dinámicas del desarrollo humano y la globalización son diferentes en las zonas urbanas y rurales debido a sus características respectivas. Las áreas urbanas de Odisha incluyen ciudades metropolitanas. Las ciudades metropolitanas de la India están clasificadas en tres categorías, a saber, X (Tier-I),4 Y (Tier-II),5 y Z (Tier-III),6 por el Gobierno de la India en función de la densidad de población de la ciudad. Según el censo de 2011, tres de las ciudades de Odisha entran en la categoría de Nivel II, es decir, Bhubaneswar, Cuttack y Rourkela. De estas tres ciudades, una (Cuttack Municipal Corporation) fue seleccionada a través de la técnica de muestreo aleatorio simple (SRS), es decir, Cuttack. La Corporación Municipal de Cuttack tiene 54 distritos según el censo de 2011. De estos 54 barrios, uno fue seleccionado a través de la técnica SRS.

Con el fin de recopilar datos de la zona rural de Odisha, se seleccionaron cuatro distritos en función de sus características geo socioeconómicas. Los distritos de Odisha se clasifican en distritos «desarrollados» y «subdesarrollados» sobre la base de la puntuación del IDH que figura en el Informe sobre Desarrollo Humano de Odisha en 2004.7 Los distritos desarrollados son Khordha, Jharsuguda, Cuttack, Sundargarh, Deogarh, Angul, Puri, Bhadrak, Mayurbhanj, Kendrapara, Kalahandi, Dhenkanal, Sambalpur, Nuapada y Nayagarh. Los distritos subdesarrollados son Sonepur, Bargarh, Balasore, Jagatsinghpur, Ganjam, Balangir, Jajpur, Baudh, Keonjhar, Rayagada, Nabarangapur, Koraput, Gajapati, Kandhamal y Malkangiri. De los distritos desarrollados, Khordha y Jharsuguda, y de los distritos subdesarrollados, Jagatsinghpur y Koraput se seleccionaron mediante la técnica SRS. Además, algunos de los distritos de Odisha están relativamente más industrializados que otros. Hay 12 distritos industriales en Odisha, a saber, Sundargarh, Koraput, Dhenkanal, Jajpur, Keonjhar, Angul, Jharsuguda, Sambalpur, Bargarh, Bolangir, Mayurbhanj y Rayagada (Departamento de Planificación y Convergencia 2019). Dado que uno de los distritos industrializados, es decir, Jharsuguda, ya había sido seleccionado en la categoría de distritos desarrollados, se seleccionó otro distrito, es decir, Koraput, mediante la técnica SRS de entre los 12 distritos industriales para tener una mejor representación de los distritos industriales. Ahora bien, en los distritos de la muestra, hay dos distritos industrializados.

Además, Odisha tiene una costa de 480 kilómetros de largo. Según el Centro para la Gestión de Zonas Costeras y el Cinturón de Abrigo Costero (2017), el estado tiene seis distritos costeros, a saber, Balasore, Bhadrak, Kendrapara, Jagatsinghpur, Puri y Ganjam. De estos seis distritos costeros, uno, a saber, Jagatsinghpur, ya había sido seleccionado en la categoría de distrito subdesarrollado. Según el censo (2011), hay 13 distritos tribales en Odisha, a saber, Mayurbhanj, Sundargarh, Koraput, Rayagada, Nabrangpur, Malkanigiri, Kandhmal, Gajpati, Sambalpur, Keonjhar, Kalahandi, Balasore y Ganjam. Sin embargo, la población tribal en el estado de Odisha constituye el 22,5%, por lo que solo un distrito, a saber, Koraput, fue elegido a través de la técnica SRS para representar a los distritos tribales de Odisha. Después de la selección de los distritos de la muestra, se seleccionó un bloque de cada distrito mediante la técnica SRS. De cada bloque, se eligió un gramo de panchayat a través de la técnica SRS. Del mismo modo, las aldeas se elegían entre los gram panchayats correspondientes. Después de la selección de las aldeas, los barrios se seleccionaron a través de la técnica SRS. De cada distrito, se recopiló una lista de votantes (los votantes tienen 18 años o más en Odisha). Luego, a partir de la lista de electores, se utilizó una técnica de muestreo secuencial para seleccionar el número proporcional de individuos.


MÉTODO

Además de la adecuada presentación y visualización de los datos, en el estudio se ha calculado el índice de globalización y sus diversos componentes (económico, sociocultural, psicológico y ambiental) y se han relacionado con el desarrollo humano tanto de hombres como de mujeres a nivel individual mediante el método de análisis de componentes principales (ACP) tetracórico y la técnica de regresión, respectivamente. Antes del análisis de los datos se realizaron pruebas prediagnósticos, incluyendo la prueba de heterocedasticidad, la prueba de multicolinealidad, la prueba de endogeneidad y la prueba de normalidad de todas las variables. Sin embargo, dado que los índices utilizados para el estudio se expresan en fracciones (valores comprendidos entre 0 y 1), para analizar la asociación entre estos índices se utilizaron técnicas econométricas como la regresión beta y la regresión fracciona. La ventaja de este método es que aborda el problema de las asimetrías y la heterocedasticidad. Siguiendo a Carrasco, Ferrari y Arellano-Valle (2014), el modelo de regresión beta para el presente estudio se especificó como:

«IHDI» es el «índice de desarrollo humano individual», «IV» es el vector de variables explicativas que incluyen el «índice de globalización individual» y otras variables demográficas, socioeconómicas, psicológicas, culturales, ambientales y ficticias (para regiones geosociales y económicas como rural-urbana, industrial-no industrial, costera-no costera, tribal no tribal). El Índice de Desarrollo Humano Individual (IDH) se calcula tomando la media aritmética9 de los tres índices normalizados, es decir, índice de salud (gasto total en salud del individuo en el último año), índice de educación (número de años de educación del individuo) e índice de ingresos (ingreso mensual del individuo). De ahí que el IDH se defina como:

donde HI = Índice de Salud, IE = Índice de Educación y II = Índice de Ingresos. El valor del IHDI estará entre 0 y 1, es decir, (0≤(IHDI)≤1). Para calcular los índices de dimensión de educación e ingreso, se eligen valores mínimos y máximos. Una vez definidos los valores mínimo y máximo, los índices de dimensión se calculan de la siguiente manera:

Dado que el indicador de salud, es decir, el gasto sanitario total en el último año, está en forma inversa, para que el índice de salud sea unidireccional, el estudio ha tomado la diferencia entre los valores máximos y reales en el numerador, manteniendo el denominador tal cual.

De manera similar, el Índice de Globalización General Individual (IOGI) se construye utilizando el PCA tetracórico de índices de cuatro dimensiones, es decir, el índice de globalización económica individual (IECOGI), el índice de globalización sociocultural individual (ISCGI), el índice de globalización psicológica individual (IPGI) y el índice de globalización ambiental individual (IENVGI). A continuación, se normaliza el índice global de globalización individual mediante la siguiente fórmula:

El valor de IOGI estará entre 0 y 1, es decir, (0≤(IOGI)≤1).

Inicialmente, los indicadores de cada índice dimensional de la globalización general estaban en forma ordenada (es decir, en una escala tipo Likert de 1 a 5). Para facilitar el proceso de estimación, estos indicadores se convierten en forma binaria (0 y 1). Por ejemplo: si el valor de la escala de Likert es 3 o menos, se convierte en 1, y para los valores de escala de Likert de 4 y 5, el valor se asigna a 0.

El Índice de Globalización Económica Individual (IECOGI) se construye como una relación. El numerador de la razón es la suma de la presencia de los indicadores (es decir, el valor es 1 si el indicador está presente y 0 en caso contrario) y el denominador de la razón es 12. La relación es la siguiente:

El Índice de Globalización Sociocultural Individual (ISCGI) se construye de manera similar al IECOGI. Sin embargo, dado que el total de indicadores en el marco de la globalización sociocultural individual es de 62, los indicadores se clasifican en siete grupos para una mejor representación. Los detalles de los 62 indicadores se presentan en el cuadro A.2 del apéndice. La relación se presenta de la siguiente manera:

El Índice de Globalización Psicológica Individual (IPGI) se calcula como el IECOGI tomando la relación de los seis indicadores y la relación se presenta de la siguiente manera:

Asimismo, el Índice de Globalización Ambiental Individual (IENVGI) se construye como el IECOGI como la relación de cinco (05) indicadores. Dado que el total de indicadores de globalización ambiental es 5, el denominador del índice es 5. La relación se presenta de la siguiente manera:

El valor de cada índice de dimensión estará entre 0 y 1. En el cuadro A.1 del apéndice se presenta una lista detallada de los indicadores utilizados para la elaboración de índices dimensionales de la mundialización. Además, en la Tabla A.2 del Apéndice se presentan descripciones detalladas y la naturaleza de las variables dependientes, independientes y de control. La selección de variables de control como grupo de edad, sexo, estado civil, casta, religión y tipo de familia se realiza con base en la literatura. Además, se interpreta y compara el efecto marginal de las variables independientes. Además, se crea el muñeco de la pendiente del género y las dimensiones de la globalización para comprender la dinámica de género de la globalización y el desarrollo humano. La estimación se realiza a través del software estadístico STATA edición 18.0.


RESULTADOS Y DISCUSIONES

La estadística descriptiva y el análisis de correlación de todas las variables se presentan en valor medio del IECOGI es bajo (es decir, 0,062), mientras que el valor medio del IENVGI es alto (es decir, 0,694) seguido del IPGI (0,572). La edad media es de 41 años, lo que indica que la mayoría de los individuos pertenecen a la categoría de mediana edad. El cuadro A.3, que se presenta en el apéndice, revela que la globalización económica, sociocultural, psicológica y ambiental se correlacionan positivamente con el desarrollo humano. Además, en el cuadro A.4 del apéndice se muestra la tabulación cruzada de la globalización general individual y sus cuatro dimensiones, junto con otras variables de control, que se divide en cinco subtablas, A.4.1 a A.4.5. El nivel de globalización general y sus cuatro dimensiones se clasifican en tres partes, a saber, niveles bajos (<= 0,25), moderados (0,26-0,75) y altos (> 0,76) de globalización.

Revela que los individuos en el área de estudio tienen un nivel moderado (0,25-0,75) de globalización general, que se distribuye por igual entre mujeres (79,5%) y hombres (79,3%). Esto implica la igualdad de género en un nivel moderado de globalización general. Además, el nivel moderado de globalización general es mayor para las personas del grupo de edad de 54 años o más (91,6%), las personas viudas (86,7%), la categoría ST (93,3%) y las comunidades cristianas (98,7%). Un mayor porcentaje de individuos de familias nucleares (84,6%) están expuestos a un nivel moderado de globalización general en comparación con los de familias conjuntas (71,8%). Además, el nivel moderado de globalización es mayor para las personas que residen en regiones urbanas (85,5 %), costeras (86 %), no industriales (91 %) y tribales (97,2 %) que para las que viven en regiones rurales (78,4 %), no costeras (78,1 %), industriales (24 %) y no tribales (75,4 %).

Con respecto a las dimensiones de la globalización, los individuos en el área de estudio tienen un bajo nivel de globalización económica (Cuadro A.4.2 en el Apéndice). Al comparar con las características geo sociodemográficas, se encuentra que el bajo nivel de globalización económica se distribuye de manera uniforme entre mujeres (86,6%) y hombres (86,4%). Sin embargo, el bajo nivel de globalización económica es más pronunciado entre las personas mayores (95%), las viudas (100%), las tribus desfavorecidas (94,8%) y las comunidades cristianas (100%). Además, es más prevalente en las familias nucleares (93%) que en las familias conjuntas (76,9%). El bajo nivel de globalización económica es mayor para las personas que residen en regiones urbanas (100%), costeras (100%) y no industriales (99,6%) que para las que viven en regiones rurales (84,3%), no costeras (83,7%) e industriales (24%). Sin embargo, es menor para las personas que viven en áreas no tribales (83.4%) que para las que viven en áreas tribales (100%).

Del mismo modo, los individuos del área de estudio tienen un bajo nivel de globalización sociocultural (Cuadro A.4.3 en el Apéndice). Es más prevalente entre las mujeres (74,6%), los ancianos (94,1%), las personas viudas (93,3%), la categoría ST (93,3%) y las comunidades cristianas (100%) que entre otras. Esto podría deberse a que ellos (las mujeres, los ancianos, las personas viudas y las tribus desfavorecidas) están marginados y dependen de los demás, con menos exposición al resto de las oportunidades socioeconómicas del mundo. Los individuos que viven en familias nucleares (80%) están más expuestos a un bajo nivel de globalización sociocultural que aquellos que viven en familias conjuntas (62,4%). Además, las personas que viven en regiones rurales (78,3%), costeras (78%), tribales (100%) y no industriales (83,5%) están más expuestas a bajos niveles de globalización sociocultural que las que residen en otras regiones.

Los individuos tienen niveles moderados de globalización psicológica, y la igualdad de género existe en este contexto (cuadro A.4.4). Eso significa que una proporción igual de hombres (83,7%) y mujeres (83%) disfrutan de un nivel moderado de globalización psicológica. Sin embargo, los ancianos (92,4%), las personas casadas (85,9%), la categoría OBC (85,4%) y las comunidades cristianas (94,9%) están más expuestos a niveles moderados de globalización psicológica que otros. Además, este nivel moderado de globalización psicológica es mayor para los individuos que residen en regiones rurales (87,3%), no costeras (85%) y tribales (95,4%).

Del mismo modo, los individuos de la zona de estudio presentan un nivel moderado de globalización ambiental (Cuadro A.4.5), con un porcentaje ligeramente mayor de mujeres (64%) que de hombres (61,7%) más expuestos a niveles moderados de la misma. Estos niveles moderados de globalización ambiental son más prevalentes entre los ancianos (84,9%), las personas viudas (80%), la categoría ST (86,6%) y las comunidades cristianas (96,2%) que entre otros. Un mayor porcentaje de personas que viven en familias nucleares (69,3%) están más expuestas a niveles moderados de globalización ambiental que las que viven en familias conjuntas (53%), mientras que estos niveles moderados de globalización ambiental son mayores para las personas que viven en regiones urbanas (74%), costeras (67%), tribales (96,3%) y no industriales (74,9%) que para las que residen en zonas rurales (60,7%).  regiones no costeras (61,8 %), no tribales (55 %) e industriales (4 %).

El estudio verificó pruebas prediagnósticos como la prueba de multicolinealidad, la prueba de endogeneidad desarrollada por Durbin (1954) y Wu y Hausman (Wu 1974; Hausman 1978), el test de heterocedasticidad de Breusch y Pagán (1979) y Cook y Weisberg (1983), y el test de normalidad de Jarque y Bera (1987); los resultados se presentan en los cuadros A.5 y A.6 del apéndice. Los resultados revelan que el modelo está libre de problemas de multicolinealidad y endogeneidad, mientras que la heterocedasticidad y la no normalidad están presentes. Con el fin de abordar los problemas de heterocedasticidad y no normalidad, se utilizó la regresión beta en el estudio. En la Tabla 3 se muestran los resultados tanto del modelo de regresión beta como del modelo de regresión probit fraccional. Se utiliza el modelo de regresión probit fraccional para comprobar la solidez de los resultados. Dado que el coeficiente de regresión beta determina la dirección de los resultados y no la magnitud del efecto de estos resultados, se interpreta el efecto marginal promedio de la regresión beta. En la Tabla 3 se muestra que la globalización sociocultural incrementa el desarrollo humano del individuo en 0,482. Esto indica que estar expuesto a una variedad de culturas y estilos de vida extranjeros tiene un impacto en la salud, la educación y los ingresos de un individuo y, por lo tanto, en el desarrollo humano al influir en sus valores, creencias y prácticas culturales. Del mismo modo, la globalización ambiental aumenta el desarrollo humano del individuo en 0,099. Esto implica que el individuo, al estar integrado con el resto del mundo, ha obtenido cierta información sobre la degradación ambiental o la protección del entorno natural que ocurre en todo el mundo y su impacto positivo directo en su salud, educación e ingresos, lo que conduce a un cambio en el desarrollo humano. Sin embargo, ni la globalización económica ni la psicológica han tenido un impacto significativo en el desarrollo humano a nivel individual.

Las hembras tienen niveles de desarrollo humano más bajos que los machos en 0,038. Esto puede deberse al hecho de que las mujeres tienen una menor participación en la fuerza laboral, salarios más bajos y menos acceso a la protección social, como los servicios de atención médica, que los hombres. Sin embargo, el efecto de la globalización ambiental en el desarrollo humano es más fuerte para las mujeres que para los hombres. Esto se debe a que las mujeres son más sensibles al medio ambiente, ya que afecta a su estilo de vida, su salud, sus medios de subsistencia, su seguridad y su protección más que los hombres. Por lo tanto, tratan de obtener más información sobre temas ambientales que influyen positivamente en su salud, educación e ingresos y, por lo tanto, su desarrollo humano es más débil o menor para las mujeres que para los hombres. Una posible razón para esto es que la globalización domina los valores culturales locales tradicionales y las normas de género que afectan la salud (al crear tensión, estrés y pensamiento excesivo) y, por lo tanto, el desarrollo humano de las mujeres más que el de los hombres. Además, los individuos de los grupos de edad de 18 a 35 años y de 36 a 53 años tienen niveles más altos de desarrollo humano (en 0,066 y 0,027, respectivamente) que los del grupo de edad de más de 54 años. Esto implica que los adultos (jóvenes) y las personas de mediana edad disfrutan de un mayor nivel de desarrollo humano que los ancianos. Esto se debe a que los adultos y las personas de mediana edad gozan de una mejor salud física, tienen mejores habilidades cognitivas para adquirir conocimientos y son financieramente más activos que los ancianos. Los ancianos son comparativamente menos activos económicamente y menos saludables que los jóvenes y las personas de mediana edad, lo que reduce su nivel de desarrollo humano. Wang, Sung y Liu (2022) también respaldaron estos hallazgos al afirmar que a medida que las personas envejecen, su desarrollo humano se reduce en la República Popular China (RPC).

Por otro lado, los individuos que pertenecen a las categorías OBC, SC y ST tienen niveles más bajos de desarrollo humano (en 0,016, 0,018 y 0,040, respectivamente) que aquellos que pertenecen a categorías no reservadas. Esto se debe a que el sistema de castas en la India representa un estigma social históricamente arraigado en el que las personas pertenecientes a categorías de castas inferiores (es decir, OBC, SC y ST) se han enfrentado a una mayor discriminación socioeconómica y marginación en términos de acceso a una educación de alta calidad, oportunidades de empleo formal, servicios de salud y otros recursos que los de las categorías no reservadas. Además, las personas de las categorías de castas inferiores se ven privadas jerárquicamente del acceso a diferentes oportunidades socioeconómicas y no son conscientes de sus derechos básicos (empleo, educación y atención sanitaria). Por lo tanto, estos factores los obligan a experimentar un nivel más bajo de desarrollo humano. El estudio de Mosse (2018) está en línea con estos hallazgos.

Los individuos pertenecientes a comunidades musulmanas y cristianas tienen niveles más altos de desarrollo humano en 0,144 y 0,067, respectivamente, que los que pertenecen a comunidades hindúes. Esto se debe a que, por lo general, hay menos personas en las comunidades musulmanas y cristianas que en las hindúes (que están dispersas por todo el país) y forman una unidad cohesionada en la que se ayudan mutuamente en diferentes aspectos socioeconómicos. Esto contribuye a su desarrollo humano más que en las comunidades hindúes. Sin embargo, los individuos que viven en familias conjuntas disfrutan de niveles más altos de desarrollo humano en 0,010 que los que viven en familias nucleares. Esto se debe a que una persona que vive en una familia unida disfruta de más cuidado y amor de los miembros de la familia cuando están enfermos, más apoyo moral en momentos de pérdida financiera y una buena tutoría y orientación cuando estudia, todo lo cual mejora su desarrollo humano. En cuanto a las regiones geo-socioeconómicas, los individuos que residen en zonas urbanas disfrutan de niveles de desarrollo humano superiores en 0,022 que los que viven en zonas rurales. Una posible razón para esto es que las áreas urbanas están equipadas con mejores instalaciones de infraestructura y son más avanzadas tecnológicamente, lo que les permite brindar mejores oportunidades de empleo, ingresos, educación y salud que las áreas rurales. Sin embargo, los individuos de las regiones tribales disfrutan de niveles más bajos de desarrollo humano en 0,048 que los de las regiones no tribales. Esto puede deberse al hecho de que las regiones tribales tienen una infraestructura limitada, están lejos de la ciudad y carecen de acceso a servicios básicos como la atención médica, la educación, el saneamiento, el transporte y las oportunidades de empleo.


CONCLUSIONES Y SUGERENCIAS DE POLÍTICA

Con base en los hallazgos anteriores, se puede concluir que la globalización sociocultural y la globalización ambiental tienen un impacto positivo en el desarrollo humano a nivel individual. Sin embargo, se ha comprobado que la globalización económica y la globalización psicológica no tienen un impacto significativo en el desarrollo humano a nivel individual. Además, las mujeres tienen un nivel de desarrollo humano más bajo que los hombres. El efecto de la globalización ambiental en el desarrollo humano es más fuerte para las mujeres que para los hombres. Por el contrario, el efecto de la globalización psicológica en el desarrollo humano es más débil para las mujeres que para los hombres. Los adultos (jóvenes) y las personas de mediana edad tienen niveles más altos de desarrollo humano que las personas mayores. Por otro lado, los individuos de las categorías OBC, SC y ST tienen niveles más bajos de desarrollo humano que los de la categoría no reservada. Sin embargo, los individuos pertenecientes a comunidades musulmanas y cristianas tienen niveles más altos de desarrollo humano que los de comunidades hindúes. Los individuos de familias conjuntas experimentan niveles más altos de desarrollo humano que los de familias nucleares. Además, las personas que viven en zonas urbanas disfrutan de mayores niveles de desarrollo humano que las que residen en zonas rurales. Sin embargo, las personas que viven en regiones tribales disfrutan de niveles más bajos de desarrollo humano que las que residen en regiones no tribales.

Con base en los hallazgos anteriores, se puede ver que los individuos de los sectores más débiles de la sociedad, es decir, las mujeres, OBC, SC y ST, tienen bajos niveles de desarrollo humano. Por lo tanto, se sugiere que tanto los gobiernos estatales como los locales, los formuladores de políticas y otros grupos de presión deben proporcionar servicios de educación y atención médica, así como oportunidades de empleo, de una manera más inclusiva para estos sectores para mejorar su desarrollo humano y lograr una sociedad más equitativa (en términos de igualdad de género). Además, dado que las personas de las regiones rurales y tribales de Odisha tienen niveles más bajos de desarrollo humano, el gobierno necesita mejorar las instalaciones de infraestructura en estas regiones para ayudarlas a cosechar los beneficios de la globalización y el desarrollo humano.



La colaboración de los inversores es esencial para la transición ecológica


Los responsables políticos deberían intentar reunir a los propietarios y gestores de activos para impulsar la inversión en energía limpia y capital natural, según la Asociación de Inversión (IA). En un nuevo informe titulado «Transición financiera», el organismo de la industria de gestión de activos del Reino Unido expuso una serie de acciones que el gobierno puede tomar para atraer más financiamiento a las tecnologías verdes. Una mejor comunicación y alineación de objetivos entre los propietarios finales de activos, como los fondos de pensiones y soberanos, y los grupos que administran sus inversiones, debe ser fundamental para este esfuerzo, dijo la AI. El informe también instó a los responsables políticos a adoptar estándares de sostenibilidad como el Consejo de Normas Internacionales de Sostenibilidad (ISSB), diseñar planes de transición claros, mejorar la cooperación público-privada y mejorar los estándares para el análisis de escenarios. El informe llega un mes después de que el Partido Laborista obtuviera una victoria aplastante en las elecciones generales del Reino Unido con una plataforma climática más ambiciosa que la del anterior gobierno conservador. El plan del Partido Laborista incluye movilizar más dinero de las pensiones para financiar la transición verde.

INFORME DE POLÍTICAS CLIMÁTICAS Y DE NATURALEZA

El informe describe el enfoque de la Asociación de Inversión (IA) sobre el cambio climático y la política de la naturaleza, con un enfoque en cómo nos relacionamos con los responsables políticos, los reguladores y otras partes interesadas en nombre de nuestros miembros y sus clientes. Nuestro objetivo es apoyar el desarrollo y la implementación de políticas efectivas que puedan acelerar la transición hacia una economía baja en carbono y resiliente al clima, al tiempo que protegen y mejoran el entorno natural y la biodiversidad.

Para lograr estos ambiciosos objetivos, ahora se necesita una importante movilización de capital. Debemos asegurarnos de que el sector financiero pueda canalizar fondos hacia inversiones respetuosas con el clima y positivas para la naturaleza, al tiempo que gestiona los riesgos y las oportunidades derivados de la transición y los impactos físicos del cambio climático.

Acogemos con beneplácito los esfuerzos realizados desde la COP26 para introducir normas sólidas y coherentes sobre la divulgación de información en materia de sostenibilidad. Estas iniciativas pueden ayudar a mejorar la calidad y la comparabilidad de la información sobre los riesgos y oportunidades relacionados con el clima y la naturaleza en toda la cadena de inversión y permitir una mejor toma de decisiones y rendición de cuentas.

También reconocemos que sigue habiendo una falta de alineación y armonización global en estos estándares, lo que crea confusión y complejidad para los inversores y los emisores. Instamos a los responsables políticos y a los reguladores a que trabajen juntos para garantizar un enfoque coherente y coordinado de la divulgación de información sobre sostenibilidad, y a evitar la creación de cargas o barreras innecesarias para la inversión transfronteriza.

Hemos publicado este Informe de Política Climática y de la Naturaleza como parte de nuestro compromiso continuo de seguir tomando medidas y hemos identificado cuatro pilares fundamentales a través de los cuales nuestra industria puede contribuir a una acción climática positiva:

La AI trabajará para promover la comprensión entre los responsables políticos de una acción independiente y colectiva sobre los factores ambientales, favoreciendo un entorno político que reconozca la gama de puntos de vista, estrategias de inversión y objetivos de los clientes dentro de la industria.

La AI continuará apoyando a la industria a medida que implementa la regla contra el lavado verde y los Requisitos de Divulgación de Sostenibilidad y el régimen de etiquetas de inversión para ayudar a los consumidores a tomar decisiones de inversión más informadas.

La AI apoyará a los gestores de inversiones para que cumplan sus requisitos de divulgación financiera relacionados con el clima y la naturaleza. Esto incluirá trabajar para mejorar los datos subyacentes utilizados en las divulgaciones alineadas con el TCFD y una evolución de las reglas de divulgación para incorporar mejor los estándares y marcos ISSB, TNFD y TPT.

La evaluación del impacto fomentará el diálogo entre los gestores de inversiones y los propietarios de activos sobre las prioridades medioambientales importantes, incluidas la naturaleza y la biodiversidad.

La AI apoyará la creación de divulgaciones financieras creíbles, comparables y útiles para la toma de decisiones relacionadas con el medio ambiente para la economía real, incluidas las normas ISSB y los planes de transición. Alentaremos a los responsables de la formulación de políticas que trabajan en diferentes etapas de la cadena de inversión a que garanticen que las normas satisfacen las necesidades de los inversores.

La AI colaborará con los responsables de la formulación de políticas internacionales para impulsar una mayor alineación e interoperabilidad de los estándares internacionales de sostenibilidad, incluido el apoyo a la convergencia de ISSB y ESRS.

La AI apoyará la necesidad de un marco regulatorio coherente de los proveedores de datos y calificaciones ESG para garantizar la protección, la transparencia y la integridad de los inversores en el mercado de la sostenibilidad y la inversión responsable.

La AI fomentará el desarrollo y la aceptación de una serie de enfoques para el análisis de escenarios con el fin de explorar los riesgos y las oportunidades en la divulgación de información financiera relacionada con el clima. Esto incluirá la participación en el Foro de Riesgo Financiero Climático de FCA-PRA.

La AI apoyará y abogará por la coherencia y la certidumbre de la política de economía real para catalizar las oportunidades de inversión verde. Nos centraremos especialmente en los sectores y tecnologías que son importantes para la transición energética en el Reino Unido y en todo el mundo.

La AI tratará de mejorar la cooperación público-privada para permitir un mayor uso de la financiación combinada y otros modelos de financiación de transición.

La AI apoyará el desarrollo de los mercados de capital natural en el Reino Unido. Esto incluirá un mayor desarrollo de los mercados de cumplimiento de las normas de carbono para enviar una señal de precios más eficaz a los participantes del mercado, y la búsqueda de un marco político que promueva los servicios de los ecosistemas como una clase de activos.

La AI apoyará la integración significativa de la sostenibilidad en todas las clases de activos, explorando cómo lograr altos estándares de compromiso para proporcionar el apoyo y el desafío necesarios en los factores financieramente materiales, manteniendo al mismo tiempo un enfoque holístico para la asignación de activos.

La IA seguirá siendo una empresa neutra en carbono y tratará de identificar formas en las que podamos reducir nuestras emisiones, al tiempo que compensamos las emisiones restantes cuando sea necesario.

TRABAJAR CON LOS PROPIETARIOS DE ACTIVOS, INVERSORES Y AHORRADORES PARA TOMAR DECISIONES INFORMADAS

Los inversores tienen la responsabilidad de actuar en el mejor interés de sus clientes y beneficiarios. Esto significa cumplir con sus objetivos financieros a largo plazo, al mismo tiempo que considera cómo los factores ambientales afectarán los rendimientos financieros futuros. Los inversores deben trabajar en estrecha colaboración con los propietarios de activos y los ahorradores para comprender sus preferencias y objetivos con respecto al cambio climático y la sostenibilidad.

Los inversores proporcionan información clara y coherente sobre cómo integran los riesgos y oportunidades relacionados con el clima en sus procesos, productos y resultados de inversión. También ofrecen una gama de soluciones que se adaptan a diferentes niveles de ambición y apetito por la inversión alineada con el clima. De este modo, los inversores pretenden empoderar a los propietarios de activos, a los ahorradores y a la sociedad en general para que tomen decisiones informadas sobre sus ahorros y su futuro.

El Reino Unido ha tratado de mostrar liderazgo en materia de cambio climático mediante el desarrollo de un marco para las finanzas sostenibles, cuyo objetivo es proporcionar información clara y comparable a los inversores y ahorradores sobre los objetivos medioambientales y sociales de sus inversiones. La AI ha colaborado de manera constructiva con los esfuerzos de los reguladores y los responsables políticos para crear reglas y normas que ayuden a los ahorradores a tomar decisiones informadas a la hora de invertir de forma sostenible.

COMPROMISOS DE CERO EMISIONES NETAS

Desde el Acuerdo de París de 2015, ha surgido una red de grupos globales colaborativos liderados por inversores para demostrar un apoyo común a los objetivos del tratado y establecer buenas prácticas y conocimientos compartidos sobre cómo alinear las carteras con la transición a cero emisiones netas. Estos grupos involucran tanto a los gestores de inversiones como a los propietarios de activos institucionales cuyo dinero cuidan. Posteriormente, se puso en marcha la iniciativa Net Zero Asset Managers, para que los gestores de inversiones y los propietarios de activos también puedan unirse a la Alianza de Propietarios de Activos Net Zero, que se había lanzado en 2019 en la Cumbre de Acción Climática del secretario general de las Naciones Unidas.

Sin embargo, los objetivos de estos compromisos de cero emisiones netas no se pueden alcanzar sin señales políticas claras y coherentes por parte de los gobiernos. El sector de la inversión debe confiar en que las vías de transición de los diferentes sectores y regiones están alineadas con los objetivos climáticos mundiales. La AI ha abogado por más acción e información por parte del Gobierno del Reino Unido, como el establecimiento de hojas de ruta específicas del sector, la provisión de incentivos y regulaciones para tecnologías y prácticas bajas en carbono, y la mejora de las divulgaciones y estándares de informes relacionados con el clima.

ETIQUETAS DE INVERSIÓN SOSTENIBLE

Los gestores de inversiones se comprometen a aportar claridad, transparencia y coherencia a la forma en que la industria describe y ofrece productos de inversión sostenibles y responsables a los clientes. Este compromiso con los resultados de los clientes ha informado la participación de la AI en los Requisitos de Divulgación de Sostenibilidad (SDR). Apoyamos un sistema de etiquetado del mercado minorista y un régimen de divulgación claro que garantice que los estándares sean altos y que los consumidores puedan tener confianza en el mercado.

Nos hemos comprometido de manera constructiva con la FCA a través del proceso de desarrollo de políticas de DEG y continuamos ese compromiso activo tanto con la industria como con la FCA a medida que las empresas buscan implementar las diversas medidas de política de DEG.

DIVULGACIONES RELACIONADAS CON EL CLIMA

En el último año, hemos participado en el grupo de trabajo del Grupo de Trabajo sobre el Plan de Transición para elaborar directrices sobre el plan de transición para los gestores de inversiones. El grupo de trabajo buscó alinear la orientación para los administradores de inversiones y los propietarios de activos, con un trabajo estrecho entre los miembros de ambos grupos de trabajo. La AI abogó específicamente por una orientación más detallada sobre el delicado y complejo tema de la responsabilidad fiduciaria.

Uno de los principales resultados del trabajo del Grupo de Trabajo sobre el Plan de Transición es el desarrollo de un modelo de plan de transición que pueda ayudar a las empresas y a los inversores a comunicar sus estrategias y acciones climáticas de forma coherente y comparable. La plantilla cubre varios aspectos de un plan de transición, como la gobernanza, los objetivos, las métricas, el análisis de escenarios y la elaboración de informes. Apoyamos el uso de esta plantilla para mejorar la transparencia y la rendición de cuentas sobre el cambio climático en toda la cadena de inversión. También creemos que esta plantilla puede proporcionar datos valiosos para nuestros clientes, que cada vez demandan más información sobre cómo incorporamos las consideraciones climáticas en nuestros procesos y productos de inversión.

EL PANORAMA DE LOS DATOS

Si bien apoyamos el desarrollo de estándares de sostenibilidad y marcos de divulgación que puedan mejorar la calidad y la comparabilidad de la información relacionada con el clima, también reconocemos que existen desafíos y brechas significativos en el panorama actual de datos. Como inversores, nuestros miembros confían en datos precisos, coherentes y comparables sobre el cambio climático para fundamentar las decisiones de inversión y las actividades de administración. Los inversores a menudo se enfrentan a dificultades para acceder y utilizar estos datos debido a cuestiones como la falta de cobertura, estandarización, verificación y puntualidad. Estos problemas limitan la capacidad de evaluar los riesgos y oportunidades climáticos de las diferentes empresas y sectores, así como de medir e informar sobre el impacto climático de las carteras.

Mejorar la disponibilidad y la calidad de los datos relacionados con el clima es esencial para la transición hacia una economía baja en carbono. Instamos a los responsables políticos, los reguladores, los organismos reguladores y las empresas a trabajar juntos para abordar los desafíos de los datos y garantizar que los inversores tengan la información que necesitan para asignar capital de manera eficiente y eficaz. Apoyamos el desarrollo de un marco regulatorio sólido y coherente para las calificaciones ambientales, sociales y de gobernanza, que pueda ayudar a los inversores a evaluar el rendimiento y el impacto de las empresas y los fondos en materia de sostenibilidad. Las calificaciones ESG son una herramienta importante para los inversores que desean integrar los factores ESG en sus decisiones de inversión y actividades de administración, así como comunicar su enfoque ESG a sus clientes y beneficiarios.

ESTÁNDARES DE SOSTENIBILIDAD

Los inversores tienen un gran interés en estándares de sostenibilidad coherentes y de alta calidad que les permitan evaluar el rendimiento, los riesgos y las oportunidades de las empresas en diferentes mercados y sectores. Hemos acogido con beneplácito la creación del Consejo de Normas Internacionales de Sostenibilidad (ISSB, por sus siglas en inglés) como organismo mundial que establecerá normas de presentación de informes de sostenibilidad basadas en las necesidades y expectativas de los inversores y otras partes interesadas. Estas normas proporcionarán una mayor transparencia y comparabilidad para los inversores, que incorporan cada vez más factores medioambientales, sociales y de gobierno corporativo en sus decisiones de inversión y actividades de gestión. Al alinearse con los estándares ISSB, las empresas del Reino Unido podrán comunicar su desempeño e impacto en materia de sostenibilidad de manera más efectiva a sus accionistas, lo que permitirá a los inversores informar mejor a sus clientes.

Los inversores están más interesados en los factores de sostenibilidad que tienen un resultado financiero material para sus clientes. Estos factores pueden influir en los flujos de caja, la rentabilidad, la valoración y la reputación de las empresas, así como en su exposición a riesgos regulatorios, legales, operativos y reputacionales. Los inversores necesitan información fiable y comparable sobre estos factores materiales de sostenibilidad para tomar decisiones informadas sobre la asignación de capital, el compromiso con las empresas en las que invierten y para informar a sus clientes. Las normas ISSB ayudarán a proporcionar esta información centrándose en el principio de materialidad y garantizando que los informes de sostenibilidad reflejen las implicaciones financieras de las cuestiones de sostenibilidad para las empresas y los inversores.

Para que estas normas proporcionen una línea de base verdaderamente global para la presentación de informes, es fundamental que el Gobierno del Reino Unido no trate de apartarse de las normas ISSB a menos que haya cuestiones específicas muy limitadas del Reino Unido que requieran consideración. La divergencia correría el riesgo de fragmentar la regulación y dificultaría que los inversores evalúen eficazmente los riesgos y oportunidades relacionados con la sostenibilidad a nivel mundial.

Desde que el Reino Unido acogió la COP26, se ha prestado especial atención al desarrollo de un marco para garantizar la calidad y la coherencia de la divulgación climática. Este paquete, bajo el lema de convertir al Reino Unido en el primer centro financiero del mundo alineado con el cero neto, ha incluido el desarrollo de estándares de planes de transición, la consideración de una taxonomía verde del Reino Unido y un proceso para desarrollar estándares de sostenibilidad. Se ha basado en el trabajo del Grupo de Trabajo para las Divulgaciones Financieras relacionadas con el Clima (TCFD) y ha tratado de fomentar nuevos estándares, incluido el Grupo de Trabajo sobre Divulgaciones Financieras relacionadas con la Naturaleza (TNFD).

Los avances han sido dispares y cada iniciativa se encuentra ahora en una etapa en la que se deben tomar decisiones políticas en torno a la implementación de los requisitos de divulgación de información sobre sostenibilidad en toda la economía. La AI ha sido un defensor constante de la divulgación de información financiera creíble, comparable y útil para la toma de decisiones relacionadas con el entorno para la economía real, con el fin de informar mejor las decisiones de inversión e incorporar la consideración de los riesgos y oportunidades materiales. A medida que nos acercamos a la siguiente fase, es esencial reconocer que los desafíos ambientales no respetan las fronteras nacionales y que una respuesta adecuada requerirá la alineación entre las principales economías.

VÍAS DE TRANSICIÓN

La AI ha apoyado el desarrollo de planes de transición para comunicar cómo las empresas y los sectores pretenden alinear sus actividades con la transición a cero emisiones netas y el Acuerdo de París. Uno de los principales obstáculos para el desarrollo de estrategias de transición creíbles, especialmente en los sectores difíciles de reducir, es la falta de señales políticas claras y coherentes y de apoyo por parte del Gobierno sobre cómo estos sectores pueden lograr las emisiones netas cero. Sin una vía sectorial creíble, es difícil para los inversores y las empresas evaluar los riesgos y las oportunidades de invertir en soluciones bajas en carbono y alinear sus estrategias y planes con los objetivos climáticos a largo plazo.

También reconocemos que no existe un enfoque único para lograr una transición ordenada, y que diferentes vías y estrategias pueden ser apropiadas para diferentes industrias y contextos. Las normas o marcos para los planes de transición deben permitir la flexibilidad y la innovación y evitar ser demasiado prescriptivos o rígidos.

Un área en la que la flexibilidad es particularmente importante es el análisis de escenarios, que es una herramienta clave para evaluar los impactos potenciales del cambio climático en los modelos de negocio y el rendimiento financiero. El análisis de escenarios implica hacer suposiciones y proyecciones sobre diversos factores, como las políticas futuras, las tecnologías, las preferencias de los consumidores y los riesgos físicos. Dada la incertidumbre y la complejidad de estos factores, diferentes enfoques pueden producir resultados y perspectivas válidos. Apoyamos el desarrollo y la aceptación de una variedad de enfoques para el análisis de escenarios que puedan capturar la diversidad y el dinamismo de las divulgaciones financieras relacionadas con el clima. También acogemos con beneplácito la oportunidad de participar en el Foro de Riesgo Financiero Climático de la FCA-PRA, cuyo objetivo es facilitar el diálogo y la colaboración entre los reguladores, la industria y la academia sobre el análisis de escenarios climáticos y otros temas.

RESPONSABILIDAD FIDUCIARIA

Los inversores tienen la responsabilidad fiduciaria de actuar en el mejor interés de los clientes y beneficiarios, que les confían sus ahorros y pensiones. Esta responsabilidad fiduciaria se basa en garantizar rendimientos a largo plazo para los clientes e implica que los inversores deben considerar los riesgos y oportunidades a largo plazo asociados con el cambio climático y otros problemas de sostenibilidad, que pueden tener efectos significativos y duraderos en el rendimiento financiero y la viabilidad de las empresas y sectores.

Al tener en cuenta estas cuestiones, los inversores pueden identificar y gestionar los riesgos y oportunidades que surgen de la transición a una economía baja en carbono, los impactos físicos del cambio climático y los impactos sociales y ambientales de sus inversiones. De este modo, los inversores pueden proteger y aumentar el valor de sus activos, contribuir a la mitigación y adaptación al cambio climático y cumplir con las expectativas y preferencias de sus clientes y beneficiarios.

La Asociación de Inversión ha pedido anteriormente claridad a los responsables políticos sobre la ley en lo que respecta al deber fiduciario y las decisiones de inversión que tienen en cuenta la sostenibilidad y el cambio climático. Hemos acogido con beneplácito la publicación de un informe a principios de este año por parte de la Comisión de Derecho de los Mercados Financieros sobre los deberes financieros de los administradores de fondos de pensiones. El informe ofrece una opinión clara de que la consideración de los factores relacionados con el clima es compatible con esta responsabilidad fiduciaria y los responsables de la formulación de políticas deben asegurarse de que esta situación no se confunda aún más con orientaciones o instrucciones adicionales.

Los responsables de la formulación de políticas pueden respaldar esta responsabilidad fiduciaria mediante la creación de un entorno normativo que proporcione una alineación clara y coherente de los objetivos de las políticas y los incentivos en toda la cadena de inversión. Unos requisitos de sostenibilidad coherentes son vitales para garantizar que los propietarios de activos, los gestores de inversiones y las empresas estén alineados en la transición hacia una economía baja en carbono. Los responsables de la formulación de políticas que se ocupan de las diferentes etapas de la cadena de inversión, desde la presentación de informes corporativos hasta los deberes de los administradores de pensiones, deben garantizar que los estándares de sostenibilidad satisfagan las necesidades de información de los inversores. Esta información es crucial para tomar decisiones de inversión informadas y cumplir con las responsabilidades fiduciarias para con los clientes y beneficiarios.

ALINEAMIENTO INTERNACIONAL

Los inversores necesitan información fiable, comparable y coherente para evaluar el comportamiento medioambiental de las empresas en los diferentes mercados y jurisdicciones. Esta información es esencial para cumplir con sus responsabilidades fiduciarias, cumplir con las expectativas de sus clientes y beneficiarios, y apoyar la transición hacia una economía sostenible y baja en carbono.

La AI ha sido un defensor constante del Consejo de Normas Internacionales de Sostenibilidad (ISSB, por sus siglas en inglés), ya que su objetivo es abordar este desafío y establecer una línea de base global para la divulgación de información sobre sostenibilidad. El ISSB, que se basará en el trabajo existente de otros marcos e iniciativas de sostenibilidad, como el TCFD, tiene el potencial de proporcionar un lenguaje común y un enfoque coherente para la divulgación de información sobre sostenibilidad, mejorando la comparabilidad y la usabilidad de la información sobre sostenibilidad para los inversores.

Los inversores apoyan firmemente la creación del ISSB e instan a los responsables de la formulación de políticas a respaldar y adoptar sus normas a medida que estén disponibles. El Reino Unido debe seguir desempeñando un papel activo en el desarrollo y la aplicación de la ISSB y alentar a otros países a seguir su ejemplo. De este modo, el Reino Unido puede mejorar su posición como líder mundial en finanzas verdes y sostenibilidad.

El Reino Unido tiene buenas razones para promover su historial en materia de descarbonización. Las estadísticas nacionales oficiales sobre las emisiones territoriales de gases de efecto invernadero del Reino Unido muestran que las emisiones totales de gases de efecto invernadero en 2022 fueron un 50% inferiores a las de 1990. Sin embargo, en su informe en el que se describen los principales resultados de la COP28 y se sugieren los próximos pasos para el Reino Unido, el Comité de Cambio Climático señaló «la percepción de una ralentización de la ambición climática del Reino Unido por parte de los miembros de la comunidad internacional». A nivel nacional, el Gobierno ha seguido enfrentándose a críticas por su estrategia de cero emisiones netas, y en mayo, los tribunales dictaminaron que la estrategia de cero emisiones netas del Reino Unido era ilegal porque no contenía suficientes detalles sobre cómo se lograrían las políticas de descarbonización.

En última instancia, la responsabilidad legal de la transición en el Reino Unido recae en el secretario de Estado. Por lo tanto, el sector público debe asumir su responsabilidad si desea cumplir con sus responsabilidades en virtud del tratado y la Ley de Cambio Climático. Sin embargo, el sector público no puede actuar solo. Necesita colaborar con la industria, el sector financiero y los inversores para crear un ecosistema de apoyo para la transición económica que pueda aprovechar la experiencia, la innovación y el capital del sector privado.

Para apoyar al Gobierno y explorar el papel que el sector financiero del Reino Unido puede desempeñar en la transición mundial, la AI solicitó el estatus de observador a la Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático (CMNUCC), el organismo que supervisa las negociaciones internacionales sobre el cambio climático. Este estatus se otorgó durante la COP28 en Dubái, donde la AI observó las negociaciones y los eventos paralelos, y ahora buscaremos participar en la actividad de la CMNUCC durante todo el año.

La participación de la AI en este proceso se centrará en preservar la credibilidad del Reino Unido en materia de cambio climático. Si bien hay áreas en las que el Reino Unido demuestra liderazgo, incluso a través de iniciativas como el Grupo de Trabajo del Plan de Transición y el apoyo al Grupo de Trabajo sobre Divulgación Financiera relacionada con la Naturaleza, nuestro compromiso enfatizará que la percepción importa y alentará a los responsables políticos del Reino Unido a considerar cómo se pueden percibir los anuncios nacionales en el extranjero.

El Reino Unido puede dar ejemplo internacional centrándose en la creación de una «columna vertebral» nacional para la transición energética en el Reino Unido, y demostrando cómo se puede lograr una transición justa en un entorno nacional.

En respuesta a la estrategia y declaración de política energética del Gobierno, en la que se esbozan la visión y las prioridades del Gobierno para el sector energético de Gran Bretaña, la autoridad investigadora argumentó que las prioridades estratégicas y los resultados de política deseados para el sector energético deberían establecer más claramente cómo se puede lograr la inversión del sector privado en infraestructura. Esta prioridad es esencial para garantizar que todos los organismos pertinentes, incluido el Operador Nacional del Sistema Energético (NESO), estén dotados de las competencias y los recursos necesarios para relacionarse con los inversores y el sector financiero en general.

El Reino Unido debe tratar de capitalizar el continuo consenso político que existe sobre la descarbonización para proporcionar certidumbre a largo plazo a los inversores. Un medio para lograrlo sería dotar a la NESO de mandatos claros a largo plazo para impulsar la aplicación de políticas. Estos mandatos deben ser acordados sobre una base interpartidista y con la aprobación parlamentaria. Estos mandatos deben ser lo suficientemente flexibles como para permitir que la NESO sea ágil en la ejecución y considere adecuadamente el papel de las tecnologías nuevas y emergentes.

En el último año, la AI se ha unido a un grupo de organizaciones para abogar por la creación de un plan nacional de inversión neta cero. Las partes interesadas, como WWF, el grupo de expertos E3G, organismos de la industria, como el CBI y UK Finance, han abogado por un enfoque más sistemático para ayudar al país a hacer la transición a cero emisiones netas sin añadir cargas indebidas a los hogares y eliminar las barreras a la financiación privada necesaria para lograr un crecimiento verde en la economía del Reino Unido. A los inversores les preocupa que pueda haber un déficit entre el objetivo legalmente vinculante de cero emisiones netas del Reino Unido y las medidas políticas vigentes para lograr una transición ordenada en los activos en los que invierten. Para que el Reino Unido atraiga inversiones, es necesario que haya una sólida cartera de oportunidades para que los inversores apoyen y hagan crecer la economía.

Hemos celebrado reuniones con ministros y funcionarios del Gobierno para determinar lo que se lograría con ese plan. La prioridad de la AI ha sido mejorar el diálogo público-privado en torno a los esfuerzos para descarbonizar la economía y lograr un sentido más claro de las vías de las políticas. En apoyo de este objetivo, la AI patrocinó este año un informe de un grupo de expertos independientes que propone una nueva asociación entre los sectores público y privado para impulsar la transición hacia las cero emisiones netas. El informe, ‘Making markets: The City’s role in industrial strategy’, fue publicado por el IPPR y el Green Finance Institute y sostiene que el sector financiero puede desempeñar un papel clave en el apoyo a la estrategia industrial del Reino Unido y la recuperación verde alineando sus actividades con los objetivos climáticos nacionales y proporcionando soluciones financieras innovadoras. El informe también pide más inversión pública para catalizar el capital privado y reducir los riesgos y costos de los proyectos verdes.

La AI ha sido un defensor constante de los estándares de sostenibilidad de la ISSB, y apoyamos la plena adopción en el Reino Unido de la NIIF S2 relacionada con el clima. Sobre la base de los esfuerzos del Reino Unido en la COP26, animaremos a los responsables políticos a considerar cómo pueden tener mejor en cuenta las necesidades de los inversores a la hora de desarrollar iniciativas, incluidos los planes de transición, cuyo objetivo es movilizar financiación privada.

Un plan de transición de buena calidad no solo es pertinente para la provisión de financiación de transición, sino también para la sostenibilidad y la resiliencia generales de una empresa en el contexto de la transición hacia una economía baja en carbono. Es importante que los mercados de capitales sigan siendo capaces de proporcionar financiación para la transición, que sea dinámica y responda a la evolución de la base empírica y del panorama político.

En la Estrategia de Finanzas Verdes de 2023, el Gobierno anunció su intención de estudiar sistemáticamente cómo garantizar que los nuevos instrumentos de financiación de la transición se desarrollen y estructuren con gran integridad, y cómo el Reino Unido puede ser reconocido como un centro mundial para la captación de capital de transición. La AI se ha comprometido con la reciente Revisión del Mercado de Financiamiento de Transición en apoyo de este objetivo.

Será necesario definir criterios o principios que puedan ayudar a identificar y priorizar las oportunidades de financiación de la transición más impactantes y urgentes para que el Gobierno pueda asignar mejor sus recursos e intervenciones a las áreas en las que considere que la financiación de la transición puede marcar la mayor diferencia.

La AI también ha comenzado recientemente a participar en el Proyecto de Financiación Combinada Net Zero, cuyo objetivo es mejorar la capacidad y la experiencia del Gobierno para explorar enfoques innovadores de financiación combinada para movilizar inversiones adicionales del sector privado para apoyar la transición del Reino Unido a las cero emisiones netas. En colaboración con la BVCA, la AI celebró mesas redondas con funcionarios de todo el gobierno para identificar oportunidades de desarrollo de la financiación combinada en el Reino Unido.

Las COP de las Naciones Unidas sobre la naturaleza y el clima son procesos vitales con una importante variedad de temas detallados. La AI alentará los esfuerzos para considerar las superposiciones entre las dos agendas y cómo la naturaleza puede integrarse mejor en las iniciativas de financiamiento climático, incluida la planificación de la transición y las normas de sostenibilidad IFRS.

Los gestores de inversiones han identificado varias formas en las que pueden tener en cuenta el capital natural en sus inversiones. Estos incluyen hacer una asignación específica a proyectos que establezcan, preserven, protejan y mejoren la naturaleza, incorporar el impacto de una inversión en el capital natural al evaluar sus riesgos y su sostenibilidad a largo plazo, y comprometerse con las empresas en las que se invierten para aumentar la conciencia de los impactos de las empresas en la naturaleza y alentarlas a incorporar la consideración del capital natural en sus procesos de toma de decisiones.

La AI ha colaborado con el Comité de Auditoría Ambiental del Parlamento del Reino Unido para examinar cómo el concepto de capital natural puede proporcionar beneficios ambientales y ayudar a alcanzar los objetivos medioambientales del Gobierno. En caso de que los responsables de la formulación de políticas deseen alcanzar estos objetivos con inversión del sector privado, también será necesario considerar cómo la consecución de estos objetivos puede alinearse con los factores de riesgo financieramente importantes para las empresas y ofrecer un rendimiento financiero esperado aceptable para los inversores institucionales.

Un elemento importante de la mejora del capital natural es la mejora de la eficacia y la credibilidad de los mercados de carbono voluntarios y de cumplimiento. Como herramienta de política, los mercados de carbono están expuestos a cualquier incertidumbre regulatoria y política que pueda existir en la misma jurisdicción en la que se emiten. En respuesta a la consulta sobre el Régimen de Comercio de Derechos de Emisión del Reino Unido, la AI argumentó que es necesario que el RCDE del Reino Unido mejore sus funciones de gestión del mercado si el Gobierno del Reino Unido desea evitar un precio excesivamente bajo y garantizar una señal de precios coherente a largo plazo alineada con los objetivos de descarbonización del Reino Unido. También es importante supervisar y analizar los factores impulsores y las implicaciones de la divergencia de precios entre el RCDE del Reino Unido y el RCDE UE, y considerar los beneficios potenciales de la convergencia entre los dos mercados en el futuro.

En colaboración con la OICV sobre los mercados voluntarios de carbono, argumentamos que el desarrollo de un sólido mercado voluntario de carbono se vería reforzado por la alineación con el cumplimiento, los mercados de carbono regulados por los gobiernos y los acuerdos internacionales. Un régimen eficaz para dotar de integridad a los mercados voluntarios de carbono a nivel internacional también debe garantizar que se escuchen las voces de los miembros de la OICV del mayor número posible de países.

Nuestros miembros apoyan a las empresas en las que invierten para prepararse y mitigar el impacto del cambio climático, y creemos que todas las empresas tienen un papel que desempeñar en la transición colectiva hacia las cero emisiones netas. En 2021, la AI comenzó a recopilar la información necesaria para determinar nuestra huella de carbono, con miras a ser carbonos neutrales.

La IA fue certificada como empresa carbono neutral. Nuestra estrategia de neutralidad de carbono implica una combinación de apoyo a proyectos externos de reducción de carbono y la implementación de diversas políticas de reducción de carbono dentro del negocio. El Grupo de Sostenibilidad y Bienestar Ambiental del personal de la AI lideró la selección de proyectos de compensación basados en los valores de la AI y los correspondientes Objetivos de Desarrollo Sostenible de las Naciones Unidas.

Los colegas eligieron proyectos que apoyaban el consumo y la producción responsables, la energía asequible y limpia, el agua limpia y el saneamiento, la acción climática y la educación de calidad.



Fijación del precio del carbono para la transición ecológica

Mecanismos de fijación de precios del carbono

En virtud del Acuerdo de París, los países se comprometen a reducir sustancialmente las emisiones mundiales de gases de efecto invernadero para mantener el aumento de la temperatura global muy por debajo de 2°C con respecto a los niveles preindustriales y a proseguir los esfuerzos para limitarlo a 1,5°C.  No obstante, se estima que las políticas y acciones climáticas actuales conducirán a una trayectoria de entre 2,6°C y 2,9°C, por debajo de los objetivos del Acuerdo de París. Es necesario intensificar la acción climática para frenar el aumento de las emisiones mundiales de gases de efecto invernadero. Con este fin, los países se comprometen cada vez más con los objetivos de neutralidad de carbono y cero emisiones netas de GEI y aceleran los esfuerzos hacia una economía baja en carbono. Los mecanismos de fijación de precios del carbono forman parte de estos esfuerzos y se utilizan para garantizar que los costos sociales de las emisiones de GEI se tengan en cuenta en las decisiones de producción y consumo, para lograr una reducción rentable de las emisiones de GEI e incentivar la transición hacia una economía baja en carbono.

Existen varios métodos para poner un precio al carbono. Estos se clasifican comúnmente como obligatorios o voluntarios y el mercado está determinado o establecido por una autoridad pertinente. También existen sistemas híbridos con características obligatorias y voluntarias a medida que los países exploran formas de desarrollar y expandir los mercados de carbono.

Los mercados de carbono obligatorios o obligatorios se conocen por muchos nombres: programas de comercio de derechos de emisión, esquemas de comercio de emisiones (ETS) y mercados de cumplimiento. En este caso, el gobierno (i) establece un límite a las emisiones en ciertos sectores, generalmente en los sectores con las emisiones más altas; ii) expide derechos de emisión equivalentes asignándolos a las empresas de forma gratuita o a cambio de una remuneración; y (iii) permite a las empresas intercambiar los derechos de emisión entre sí. Los grandes emisores que enfrentan altos costos en la reducción de emisiones pueden optar por comprar derechos de emisión de otras empresas, mientras que las empresas de bajo costo tienen incentivos para invertir en la reducción de emisiones, ya que pueden vender los derechos de emisión no utilizados en los mercados de carbono.

Por otro lado, los mercados voluntarios de carbono (VCM, por sus siglas en inglés) intercambian créditos de carbono voluntarios (VCC, por sus siglas en inglés). Los gobiernos y las empresas obtienen créditos de carbono cuando invierten en proyectos que reducen las emisiones de GEI en comparación con un escenario de referencia, que luego pueden comercializar. Las empresas suelen utilizar las VCC para compensar las emisiones de GEI y alcanzar sus objetivos de neutralidad de carbono. Los acuerdos internacionales sobre el clima también han allanado el camino para que los países utilicen las VCC para cumplir sus objetivos de Contribución Determinada a Nivel Nacional (NDC). Tenga en cuenta que solo los créditos de carbono que estén de acuerdo con las disposiciones del artículo 6 del Acuerdo de París se pueden utilizar para cumplir con los objetivos de las NDC. Del mismo modo, en algunos mercados obligatorios, las VCC pueden utilizarse para compensar las emisiones sujetas a las normas de elegibilidad.

Los mercados de carbono pueden establecerse en diferentes niveles de jurisdicciones, desde el local hasta el internacional. Entre los ejemplos de mercados de carbono obligatorios se incluyen el Programa de Comercio de Límites Máximos de Tokio para el nivel local, el SCE nacional de la República Popular China (RPC) a nivel nacional tras el ETS piloto en provincias y ciudades seleccionadas, y el SCE de la Unión Europea (UE) para los mercados regionales. Mientras tanto, ejemplos de VCM son el Mecanismo de Acreditación de Compensación de Estacionamiento de Beijing y el Mecanismo de Compensación Forestal de Beijing a nivel local, el Esquema de Compensación de Carbono del Indo-Pacífico a nivel regional y la venta de créditos certificados por organismos independientes como Gold Standard y Verra’s Verified Carbon Standard en los mercados internacionales. El artículo 6 del Acuerdo de París establece las reglas para la transferencia internacional de créditos de carbono para cumplir con los objetivos nacionales. Un buen ejemplo de cómo funciona esto es el Mecanismo de Acreditación Conjunta (JCM) de Japón, que promueve asociaciones en proyectos de reducción de emisiones de carbono entre Japón y países en desarrollo de todo el mundo.

Los precios del carbono en los programas de comercio de derechos de emisión y en los mecanismos de salvaguardia están determinados por los mercados, pero los precios del carbono en el marco de los sistemas fiscales son fijados por las autoridades pertinentes. Los gobiernos pueden optar por poner un precio a las emisiones de GEI mediante la imposición de impuestos al carbono, ya sea aguas abajo en función de las emisiones de GEI en el proceso de producción o aguas arriba en función del contenido de carbono del producto. Las organizaciones también pueden optar por aplicar un precio del carbono para ser utilizado internamente, como el precio interno del carbono aplicado por las empresas al evaluar las propuestas de inversión. Pueden coexistir múltiples mecanismos de fijación de precios del carbono, pero es importante en todos los sistemas de fijación de precios del carbono garantizar la presentación de informes precisos sobre las emisiones y reducciones de carbono.

Estudios de casos de países

En toda Asia, hay un impulso creciente en la aplicación de instrumentos de fijación de precios del carbono. Algunos ejemplos son los impuestos sobre el carbono en Japón y Singapur, y el régimen de comercio de derechos de emisión en la República Popular China, Kazajstán, la República de Corea y Nueva Zelanda. El contexto local es un factor clave en el diseño y la aplicación de estos instrumentos, e incluye compromisos nacionales para reducir las emisiones de GEI y consideraciones de impactos económicos y distributivos. Los tres estudios de caso de países que siguen ilustran la interacción entre los principios generales de diseño y las condiciones locales que son únicas para cada uno. Las diferentes etapas de implementación demuestran aún más las consideraciones en las diversas etapas del desarrollo.

El contexto local es un factor clave en el diseño y la aplicación de estos instrumentos, e incluye compromisos nacionales para reducir las emisiones de GEI y consideraciones de impactos económicos y distributivos.

Tailandia: Diseño de mecanismos de fijación de precios del carbono

Tailandia tiene como objetivo lograr la neutralidad de carbono para 2050 y cero emisiones netas de GEI para 2065. La estrategia climática del país se basa en la descarbonización del sector energético y la promoción de una economía verde, con emisiones residuales absorbidas a través del sector forestal. En el pasado, Tailandia ha utilizado principalmente incentivos positivos para fomentar las inversiones en proyectos verdes, incluido el uso del MVP y el comercio voluntario en virtud del artículo 6 del Acuerdo de París. Sin embargo, en el diseño de los mecanismos de fijación de precios del carbono, la intención es utilizar instrumentos económicos para motivar las desinversiones en actividades intensivas en GEI de una manera que esté alineada con una transición justa y conduzca al crecimiento económico sostenible.

Tailandia tiene como objetivo emplear tanto un impuesto al carbono como un mercado de carbono, en fases, para 2030. En primer lugar, se implementará un impuesto al carbono de base amplia sobre los combustibles fósiles mientras se establece la infraestructura necesaria para operar el ETS. El plan es exigir a los grandes emisores que informen sobre sus emisiones de gases de efecto invernadero y luego aplicar un tope y comercio a algunos de estos emisores. En la fase final de implementación, los derechos de emisión del RCDE se subastarán y los ingresos se destinarán al Fondo de Cambio Climático. Este fondo apoyará medidas de mitigación e inversiones en adaptación, allanando el camino para una transición justa. De cara al futuro, Tailandia debe establecer la infraestructura necesaria, incluido un sistema de seguimiento, presentación de informes y verificación (MRV); garantizar la armonización de las políticas de fijación de precios del carbono con otras políticas medioambientales y energéticas; aliviar los problemas de competitividad; y comprometerse con las partes interesadas.

Japón: Etapa inicial de la transformación verde (GX)

La fijación del precio del carbono forma parte de la estrategia más amplia de transformación verde de Japón, o la llamada estrategia GX, que tiene como objetivo fomentar el crecimiento económico con bajas emisiones de carbono estimulando las inversiones privadas y públicas en tecnología verde e incentivando la descarbonización en las industrias. Además de la fijación del precio del carbono, la estrategia de GX incluye financiación pública para el clima para apoyar la inversión verde (es decir, la emisión de 20 billones de yenes en bonos de transición de GX Economy durante un período de 10 años) y financiación de transición a través de asociaciones público-privadas. El objetivo es lograr 150 millones de yenes en inversiones públicas y privadas para lograr una transformación verde, alejarse de una estructura económica e industrial orientada a los combustibles fósiles y lograr una economía orientada a la energía limpia. Japón tiene como objetivo lograr una reducción del 46% en las emisiones de GEI para 2030 y la neutralidad de carbono para 2050.

El ETS (GX-ETS) de Japón está operativo desde abril de 2023. La primera fase es voluntaria y está liderada por la GX League, que está compuesta por empresas que son responsables de la mitad de las emisiones de GEI del país. La fase 2, a partir de 2026, será el lanzamiento a gran escala del RCDE, y el número de miembros se ampliará gradualmente junto con el establecimiento de los objetivos y la infraestructura necesarios para poner en pleno funcionamiento un sistema de comercio de derechos de emisión. En la Fase 3, GX-ETS se desarrollará aún más para abarcar la subasta de derechos de emisión para las empresas de servicios públicos de generación de energía. El principal reto de la implantación del sistema es garantizar la estabilidad de los precios y dejar margen para que funcionen los mecanismos de mercado. Japón también planea imponer recargos de carbono a los combustibles fósiles para 2028.

Kazajistán: uno de los primeros en adoptar el ETS

El principal instrumento de fijación del precio del carbono de Kazajstán es el ETS, que se puso en marcha en 2013. El ETS cubre las emisiones de dióxido de carbono de las grandes empresas en el sector energético y en industrias como el petróleo y el gas, la minería, la metalurgia, la química y la manufactura. Esto se traduce en el 41,1% de las emisiones del país. Los planes nacionales de asignación especifican la distribución de los derechos de emisión. En el funcionamiento actual del RCDE de Kazajistán, el país ha pasado de la asignación de derechos de emisión basada en las emisiones históricas a la evaluación comparativa basada en productos (véase, por ejemplo, Kuneman et al. 2022). Antes de su lanzamiento, el Ministerio de Ecología y Recursos Naturales estableció el marco regulatorio del ETS, que está dirigido a nivel de instalaciones. Las instalaciones reguladas deben presentar informes a las autoridades gubernamentales pertinentes, que luego son verificados por terceros acreditados. El comercio se realiza en el mercado secundario únicamente y principalmente a través de la bolsa de productos básicos, con una pequeña proporción de derechos de emisión negociados directamente entre empresas.

Como uno de los primeros en adoptar el ETS, Kazajstán enfrentó problemas operativos asociados con el funcionamiento de un sistema de comercio de derechos de emisión, lo que llevó a la suspensión del mercado de carbono en 2016-2017. El mercado reanudó sus operaciones en 2018 tras los cambios legislativos en la regulación general de las emisiones de GEI, el funcionamiento del SCE y el sistema MRV, y para sentar las bases para introducir la evaluación comparativa en la distribución de derechos de emisión (International Carbon Action Partnership 2024). Kazajstán espera mejorar aún más su régimen de comercio de derechos de emisión mediante (i) la adopción de medidas para garantizar la exactitud de los informes sobre las emisiones y la integridad del proceso de MRV, (ii) la imposición de puntos de referencia más estrictos de los productos existentes y (iii) la ampliación de la fijación de precios del carbono a otros sectores, ya sea a través del régimen de comercio de derechos de emisión o de los impuestos sobre el carbono. Kazajistán también planea introducir la subasta de derechos de emisión de carbono y alinear su sistema con los mercados internacionales de carbono, como el EU-ETS.

Los instrumentos de fijación del precio del carbono se sitúan en un entorno político más amplio que incluye los compromisos nacionales en materia de cambio climático y las políticas económicas y ambientales. Por lo tanto, para garantizar que estos instrumentos sean eficaces a la hora de establecer el camino hacia un desarrollo con bajas emisiones de carbono, deben apoyar los objetivos climáticos más amplios.

Fijación del precio del carbono a través de las fronteras

Si bien la aplicación de los instrumentos de fijación del precio del carbono se realizará principalmente a nivel nacional en Asia, los países deben tener en cuenta la tendencia mundial a una creciente internacionalización de los instrumentos de política climática. Siempre se ha promovido la colaboración internacional para ayudar a reducir el costo de la reducción de las emisiones de GEI. Un ejemplo es el Mecanismo de Desarrollo Limpio del Protocolo de Kioto, que sirve como precursor del MCC de Japón. Estas interacciones entre los países y los mercados aumentarán con la adopción del Acuerdo de París y las normas sobre la transferencia internacional de créditos de carbono, la proliferación de mecanismos voluntarios y obligatorios de fijación de precios del carbono y el creciente reconocimiento de que el comercio internacional también debe tener en cuenta las emisiones de GEI de los bienes comercializados.

Resultados de mitigación transferidos internacionalmente. El artículo 6 del Acuerdo de París permite a los países adoptar enfoques cooperativos para reducir las emisiones de GEI, generando Resultados de Mitigación Transferidos Internacionalmente (ITMO; el término utilizado para los créditos de carbono en este marco) que pueden transferirse entre países y utilizarse para cumplir con la Contribución Determinada a Nivel Nacional de un país. Esto puede estimular las inversiones en proyectos que reduzcan las emisiones de GEI en los países en desarrollo. Un ejemplo de ello es la transacción de ITMO entre Tailandia y Suiza, en la que esta última realiza inversiones verdes en la primera a cambio de ITMO. Otros países que mantienen acuerdos bilaterales similares con los países anfitriones son la República de Corea, Singapur y Suecia (Kerschner y York 2023).

Además de las transacciones de ITMO, el sector privado también se dedica a la venta internacional de créditos de carbono a través de VCM. Con el aumento de los compromisos corporativos para lograr el cero neto, estas transacciones van a aumentar. Con los preparativos adecuados, los países en desarrollo de Asia pueden captar los beneficios de estos acontecimientos.

Mecanismos de ajuste en frontera. La existencia de múltiples mecanismos de fijación de precios del carbono y la incipiente aplicación de los precios del carbono en varios países dan lugar a diferencias en los precios del carbono. Los precios más altos afectan a las industrias intensivas en carbono, lo que pone a las empresas nacionales en una desventaja competitiva en comparación con las empresas extranjeras y lleva a las empresas a trasladarse a áreas con precios más bajos o a regiones que aún no tienen regulaciones de precios del carbono. Esto conduce a fugas, lo que socava la eficacia de las políticas climáticas nacionales. Los mecanismos de ajuste en frontera actúan como impuestos de importación sobre el contenido de GEI de las mercancías y pueden utilizarse para evitar esta fuga.

Si bien están orientados principalmente al mercado interno, los mecanismos de ajuste fronterizo también pueden estimular cambios en las políticas de los países exportadores. El mecanismo de ajuste en frontera de las emisiones de carbono (MAFC) de la UE, que inició una fase de transición en 2023, envía una señal clara a todos los socios comerciales de la UE para que aceleren la acción climática. Los países exportadores de productos del MAFC se enfrentan a la opción de aplicar los precios del carbono a nivel nacional o hacer que las empresas importadoras paguen los precios del carbono a la UE. Los países con volúmenes considerables de comercio con la UE de productos MAFC deben considerar urgentemente cómo mitigar este impacto a través de sus propias políticas nacionales de carbono. Incluso para los países que no tienen un gran volumen de comercio de productos del MAFC, la aplicación del mecanismo envía una fuerte señal de que las emisiones de GEI son una condición emergente en el comercio internacional. Las economías que están considerando imponer mecanismos de ajuste fronterizo basados en el carbono se están expandiendo. Entre ellos se encuentran Australia, Canadá y Estados Unidos, y se espera que más países adopten medidas similares en el futuro.

Conclusión y recomendaciones

La fijación del precio del carbono incentiva la reducción de las emisiones de GEI de una manera rentable y desempeña un papel clave en el liderazgo del cambio de comportamiento y la reorientación de las economías hacia una senda de bajas emisiones de carbono. Si se emplean adecuadamente, los instrumentos de fijación de precios del carbono también pueden generar ingresos, reducir las ineficiencias económicas y poner a los países en el camino hacia el crecimiento verde.

Los países deben tener en cuenta los siguientes puntos a la hora de elaborar estrategias de fijación de precios del carbono.

i) Adoptar pronto instrumentos de fijación de precios del carbono, pero hacerlo por fases. Comenzar con un precio bajo del carbono en la fase inicial para minimizar cualquier impacto económico negativo y dar tiempo a los responsables de la formulación de políticas para estudiar el mercado y realizar el trabajo preparatorio necesario y establecer mecanismos de apoyo. Este enfoque permite a los responsables de la formulación de políticas enviar una señal clara a las partes interesadas, al tiempo que deja tiempo para que todas las partes se adapten a los nuevos precios del carbono.

(ii) Alinear los mecanismos de fijación de precios del carbono con los objetivos de descarbonización. Los instrumentos de fijación del precio del carbono se sitúan en un entorno político más amplio que incluye los compromisos nacionales en materia de cambio climático y las políticas económicas y ambientales. Por lo tanto, para garantizar que estos instrumentos sean eficaces a la hora de establecer el camino hacia un desarrollo con bajas emisiones de carbono, deben apoyar los objetivos climáticos más amplios.

(iii) Al mismo tiempo, comprender la dinámica de los mercados internacionales y mantenerse al tanto de los acontecimientos. La acción climática mundial está evolucionando rápidamente, especialmente en el sector financiero. A medida que más países se centran en sus objetivos climáticos y desarrollan las políticas de mercado y la infraestructura correspondientes, las normas sobre el financiamiento climático, los mercados de carbono y las cuestiones relacionadas están tomando forma lentamente. Es importante estar informado para aprender de las mejores prácticas y asegurarse de que las políticas nacionales estén alineadas con las normas internacionales.

iv) Reconocer y abordar los efectos distributivos y competitivos de la fijación del precio del carbono en el diseño de estrategias de fijación de precios del carbono. Además, el diseño requiere una reflexión cuidadosa sobre el alcance, el punto de fijación de precios y la tasa de aumentos de precios. Por ejemplo, la eliminación de los subsidios a la energía podría aumentar los costos de la electricidad y el transporte, lo que tendría implicaciones distributivas. Desde el principio, se deben considerar descuentos o exenciones fiscales apropiados e incluirlos en el diseño de la fijación del precio del carbono.

v) Contar con los arreglos institucionales necesarios para garantizar mercados de carbono creíbles y eficaces. Esto incluye tanto la infraestructura física como la blandita. Además de establecer intercambios de carbono y designar un organismo de supervisión con autoridad para supervisar y operar los mercados, el establecimiento de marcos legales y sistemas de MRV creíbles corroborará la integridad de los mercados de carbono.

La fijación del precio del carbono puede tener impactos económicos imprevistos, tanto positivos como negativos, que deben tenerse en cuenta, o las condiciones pueden haber cambiado a medida que surgen nuevas reglas o tecnologías. Por lo tanto, es importante diseñar flexibilidad en las estrategias o políticas y ajustarlas para que se adapten a las circunstancias cambiantes.

(vi) Determinar el uso de los ingresos desde el principio. La fijación del precio del carbono puede generar ingresos adicionales que pueden utilizarse para prestar apoyo a quienes se ven afectados negativamente por el precio del carbono o para invertir en proyectos que promuevan aún más una economía verde, como la energía limpia. En la medida de lo posible, estos gastos deben estar en consonancia con objetivos climáticos más amplios, como garantizar una transición justa.

(vii) Hacer participar a las partes interesadas desde el principio en la elaboración de estrategias de fijación de precios del carbono a fin de obtener apoyo para su aplicación posterior. La fijación del precio del carbono afecta a una amplia gama de partes interesadas e interactúa con una serie de políticas existentes. Interactuar con las partes interesadas facilita la comprensión de las diversas preocupaciones del sector y las implicaciones más amplias. También permite encontrar soluciones constructivas. Estos compromisos deben ir acompañados de transferencias de conocimientos y desarrollo de capacidades, para alentar a las partes interesadas a adaptarse a las nuevas políticas.

(viii) Evaluar y ajustar periódicamente los instrumentos de fijación de precios del carbono y la combinación más amplia de políticas climáticas para mejorar la eficacia y garantizar que la combinación de políticas se mantenga al día con los contextos nacionales e internacionales cambiantes. La fijación del precio del carbono puede tener impactos económicos imprevistos, tanto positivos como negativos, que deben tenerse en cuenta, o las condiciones pueden haber cambiado a medida que surgen nuevas reglas o tecnologías. Por lo tanto, es importante diseñar flexibilidad en las estrategias o políticas y ajustarlas para que se adapten a las circunstancias cambiantes.

Abordar el cambio climático requiere un cambio sistémico. Al incentivar el cambio de comportamiento y recompensar los esfuerzos de descarbonización, la fijación del precio del carbono desempeña un papel crucial en el cambio sistemático de las economías hacia un crecimiento verde con bajas emisiones de carbono. Los países que aún no lo hayan hecho deberían considerar la posibilidad de introducir la fijación del precio del carbono como parte de su marco de política climática. Para los países que buscan desarrollar e implementar estrategias de fijación de precios del carbono, las agencias internacionales de desarrollo, como el Banco Asiático de Desarrollo, proporcionan recursos y apoyo en muchos aspectos, incluido el desarrollo de capacidades y la asistencia técnica y financiera.



Explorando los diferentes modelos de financiación de la infraestructura pública digital y por qué son importantes


Explorando los diferentes modelos de financiación de la infraestructura pública digital y por qué son importantes

La infraestructura pública digital (DIP) es un nuevo modelo conceptual para los servicios, como la identidad, las transacciones monetarias, la gestión de credenciales y el intercambio de datos, que son esenciales para participar en la sociedad y los mercados en la era digital. Con la gobernanza y el financiamiento adecuados, los DIP pueden mejorar las disposiciones de «conozca a su cliente», facilitando el acceso a los servicios privados y públicos, y mejorar el acceso a los servicios bancarios y financieros. Durante la pandemia de COVID-19, los países con DIP pudieron depositar dinero directamente en las cuentas bancarias de las poblaciones objetivo de forma rápida, eficiente y con un menor riesgo de fugas. Existe un interés significativo y creciente por parte de los países de todo el mundo en el DIP. La forma en que se adoptan y financian sus componentes conlleva riesgos y oportunidades.

Los DPI tienen dos elementos conceptuales clave. Como infraestructura, atraviesan el enfoque aislado de diseñar e implementar soluciones digitales con programas interoperables a escala social que trasladan la innovación y la competencia a las actividades que tienen lugar sobre ella. Por ejemplo, una sola red eléctrica, al estandarizar el voltaje y el amperaje, elimina la competencia en torno al suministro de energía, pero crea vastos mercados competitivos en torno a artículos (como electrodomésticos) que usan energía. Como infraestructura pública, los DPI priorizan el acceso y la inclusión sobre las ganancias, de manera similar a cómo se suministran la electricidad y el agua en gran parte del mundo.

Debido a que los DPI son una combinación de software, estándares y políticas, los países pueden replicarlos y adoptarlos más rápidamente que sus contrapartes de infraestructura física. Por ejemplo, la Plataforma Modular de Identidad de Código Abierto, un bien público digital nacido de Aadhaar, el programa de identidad digital de la India (uno de los principales DIP) del mundo, se está implementando en varios otros países, incluidos Sri Lanka, Etiopía, Marruecos, Filipinas, Guinea y Togo.

Dada la rápida difusión de este nuevo tipo de infraestructura, la forma en que se financian los DIPP se está convirtiendo rápidamente en una cuestión compleja que abarca cuestiones de objetivos, operaciones, gestión de las partes interesadas y gobernanza. Es importante destacar que el financiamiento no se relaciona solo con el capital inicial, sino también con los costos recurrentes relacionados con el mantenimiento y la actualización del sistema. La inversión de por vida es mucho más crítica que la financiación necesaria para establecer un DIP, que los gobiernos, las organizaciones multilaterales y las instituciones filantrópicas ponen a disposición. De hecho, si bien hay lecciones importantes que pueden extraerse de los proyectos de infraestructura física, también puede haber límites. El software no siempre se adhiere al principio de un alto costo de capital inicial y gastos operativos continuos (relativamente) bajos. Por el contrario, garantizar la interoperabilidad continua, hacer frente a las amenazas cibernéticas y gestionar una mayor adopción y escala puede hacer que los costos operativos superen los costos de capital.

Un marco para la financiación de los DIP

El financiamiento de los DIP puede ser explorado a través de un marco conceptual basado en el triángulo estratégico propuesto por el académico Mark Moore para el diseño y análisis de políticas. El marco sugiere tres componentes clave para cualquier política exitosa: (i) valor público; (ii) factibilidad operativa, incluyendo financiera, legal, técnica y gerencial; y (iii) apoyo o factibilidad política. Por lo tanto, el financiamiento como componente central de la viabilidad operativa no puede separarse del valor público o del objetivo principal de un DIP. Es importante destacar que incluso los DIP similares no tienen por qué concebirse necesariamente para los mismos objetivos o el mismo valor público. Por ejemplo, dos DPI de pago digital comparables, la Interfaz de Pago Unificada (UPI) de la India y la Pix de Brasil, se conceptualizaron para diferentes objetivos principales. Para UPI, se trataba de acelerar la adopción de los pagos digitales y abordar el problema de la exclusión financiera; mientras que para Pix, se trataba de catalizar la competencia en el mercado y la innovación en los pagos digitales. Desde el punto de vista operativo, UPI está financiada y respaldada por un consorcio de bancos, mientras que Pix está financiada y respaldada por el Banco Central do Brasil (el banco central de Brasil). Si bien UPI es actualmente gratuito para todas las categorías de usuarios, Pix cobra una tarifa de transacción por las transacciones comerciales. Se trata de dos modelos de financiamiento distintos que se alinean con objetivos específicos declarados: uno liderado por un consorcio industrial que permite la participación del sector privado para mejorar la inclusión financiera y el otro con el mandato del gobierno de mejorar la participación en el mercado y la competencia utilizando un modelo de tarifas de transacción.

Existe un tercer modelo de financiamiento que es liderado por el gobierno para el capital inicial, así como a lo largo del ciclo de vida del DPI. Por ejemplo, Aadhaar ha sido financiado en su totalidad por el gobierno desde su lanzamiento en 2009.

La «financiación gubernamental» puede incluir préstamos multilaterales o ayuda bilateral. Muchos DIP de identidad digital que están impulsados por el valor fundamental del crecimiento inclusivo y la mejora de la prestación de servicios públicos, tanto en términos de acceso como de eficiencia, entran dentro de esta categoría de financiación. Los DPI de identidad digital para Togo y Marruecos han sido financiados por el Banco Mundial, mientras que la India ha ampliado el apoyo financiero al programa de identidad digital de Sri Lanka. Las organizaciones filantrópicas también son una fuente de financiación. Las aguas enturbian las fuentes divergentes de financiación, muchas de las cuales son insostenibles.

Fiel al marco de alineación estratégica, los objetivos definen las opciones de financiación (o, lo que es más preocupante, las opciones de financiación pueden redefinir los objetivos), que a su vez informan los marcos de gobernanza que ayudan a generar apoyo y voluntad política. El financiamiento del gobierno se centrará mucho más en el objetivo de la inclusión, incluso si se trata de una disyuntiva fiscal preliminar o de eficiencia del mercado. El modelo transaction-feel, por otro lado, se centrará mucho más en construir la fortaleza de los mercados. Estos modelos alternativos de financiación deben entenderse en el contexto de los objetivos y las compensaciones previstas. Los modelos de financiación de todo tipo requieren marcos de gobierno que protejan contra la extracción de rentas, las conductas anticompetitivas, la monopolización y la protección del consumidor, al igual que otras redes interoperables. Es necesaria una supervisión regulatoria adecuada para los modelos que involucran la participación del sector privado y las coaliciones de la industria. En el caso de los programas gubernamentales, las evaluaciones periódicas de impacto pueden crear un ciclo de retroalimentación para fortalecer el sistema.

El papel del G20

En la actualidad, el modelo dominante para habilitar la infraestructura digital entre las economías maduras se centra totalmente en el aprovisionamiento privado. El concepto de DIP, que ha sido pionero en los mercados emergentes, representa un nuevo modelo de prestación de servicios en la era digital que se guía por el tema general del crecimiento inclusivo. Como se indica en el marco de alineación estratégica, la viabilidad operacional de los DIP, incluida la financiación, se rige por una serie de objetivos. Esto también ha dado lugar a una variedad de fuentes y modelos de financiación que son los más adecuados para cumplir el objetivo establecido y alinearse con la disponibilidad de recursos y la capacidad institucional a nivel local. Es importante que el G-20 comprenda los diferentes modelos de financiamiento y su contexto para ayudar a explorar las implicaciones en los programas de ayuda, la política comercial y los marcos de gobernanza mundial.

Gobernanza mundial: Ya existen ejemplos de vinculación transfronteriza de DIP. Por ejemplo, el Prompt Pay de Tailandia está ahora vinculado a los pagos transfronterizos en seis países, y la vinculación del UPI de la India y el PayNow de Singapur. También se está considerando la interoperabilidad de las identidades digitales, como las carteras de identidad digital de la Unión Europea y el Marco de Identificación Digital de la Unión Africana, y los acuerdos bilaterales entre Australia y Singapur, y Australia y el Reino Unido.8 Esto requerirá una coordinación más allá de las capas técnicas del sistema para incluir marcos legales para la privacidad y el intercambio de datos, la regulación del sector financiero y, lo que es más importante, los modelos de participación en los costos entre los gobiernos y las entidades del sector privado en diferentes países.

Política comercial: Con respecto a la política comercial, es importante reconocer qué modelos de financiamiento para los DIPP se entenderán como actividad estatal legítima y cuáles se percibirán como intervenciones en áreas que impactan el comercio entre los países del G20 o violan las normas comerciales internacionales existentes.

Ayuda: A medida que más países implementen DIP, las mejores prácticas en torno al financiamiento servirán como insumos que las agencias de ayuda del G20 pueden utilizar para diseñar programas de financiamiento que apoyen la sostenibilidad operativa de un DIP y los objetivos de política de los países receptores.

Consideraciones clave para la financiación de los DPI

A pesar de los crecientes casos de implementación de DPI, las estimaciones disponibles públicamente sobre los costos de implementar un DPI para identidades, pagos o intercambio de datos son difíciles de localizar. Según las estimaciones de las partes interesadas, se entiende que el costo promedio de un programa de identidad digital es de aproximadamente $ 1 por persona. Los costos, sin embargo, varían según el tamaño de la población, y los países con poblaciones más grandes se benefician de economías de escala que permiten distribuir los costos fijos, reduciendo los costos promedio. Lo más importante es que, cuando se pueden ubicar las estimaciones de financiación, a menudo se excluyen aspectos operacionales como el costo de los recursos humanos, que pueden ser significativos. También pueden surgir diferencias de costo entre los nuevos programas diseñados desde cero y los construidos sobre el sistema existente. Por ejemplo, en algunos países de América Latina, algunos proyectos están desarrollando únicamente los aspectos de autenticación de identidades aprovechando los sistemas de registro civil existentes, mientras que en la India, el proyecto Aadhaar fue un proyecto totalmente nuevo (nota de pie de página 9). Esto refleja lo que está sucediendo en muchos países africanos, que también probablemente serán nuevos. Estos matices impactan en los modelos de financiamiento.

Según se informa, el costo de los DPI que permiten el pago digital es mucho menor. Muchos países, incluidos India, Brasil y Tailandia, construyeron su sistema de pagos digitales interoperables sobre la infraestructura de pago instantáneo existente. Según las partes interesadas entrevistadas, el costo de capital de la creación de Pix fue de solo unos 2 millones de dólares, excluyendo el costo de varias operaciones de apoyo. Por el contrario, se estima que PromptPay costó 100 millones de dólares para crear una capacidad inicial de 200 transacciones por segundo. Los costos de mejora y mantenimiento no estaban disponibles.

Cualquier esfuerzo por documentar el costo de la financiación del DPI debe hacer hincapié en los costos de por vida en lugar de los costos de capital únicos. Esto facilitará la comprensión de los costos totales y facilitará la evaluación comparativa entre países. Además, los países tienen diferentes objetivos de política para sus DIP, lo que dará lugar a diferentes modelos de financiación y tolerancias de costos. Además, los objetivos de los países en materia de DIP pueden evolucionar y cambiar. Los modelos de financiación jugarán un papel muy importante en la adaptación de los DIP a los nuevos y cambiantes objetivos.

Por último, si bien están impulsados por valores públicos, los modelos de financiamiento también tienen implicaciones en los modelos de gobernanza y supervisión regulatoria que ayudan a generar confianza y apoyo. A menudo, la financiación de los DIP por parte de los gobiernos no es independiente desde el punto de vista administrativo, lo que repercute en las asignaciones presupuestarias y en el rendimiento. Del mismo modo, en el caso de los modelos del sector privado o impulsados por la industria, la supervisión reglamentaria es necesaria para evitar la dependencia de proveedores, la reducción de la competencia y el daño a los consumidores. En el repositorio de conocimientos sobre modelos de financiación, es importante el debate relacionado con los marcos de gobernanza.

En consecuencia, las directrices sobre la financiación del DIP pueden considerar:

i). Aplicar el marco estratégico para identificar la/s fuente/s de financiación más adecuada/s. No es necesario que todos los DPI estén financiados o financiados de manera similar.

ii). Vincular las fuentes de financiación y los modelos de financiación de los DIP con los marcos de gobernanza y el papel del gobierno.

(iii). Haciendo énfasis en el financiamiento tanto del capital inicial como de los costos de operación y mantenimiento.

iv). Explorar las posibilidades de monetización y viabilidad financiera de los DIP, cuando sea posible.

Recomendaciones para el G20

Los modelos de financiación no solo son importantes para poner en marcha un DIP, sino que también son fundamentales para su uso sostenible y la realización exitosa de los objetivos. Nuestras recomendaciones al G20 se centran en la necesidad de más información y transparencia en la financiación de los DIP, y en el establecimiento de su vínculo con la gobernanza y las buenas prácticas, tanto a nivel nacional como mundial.

Creación de un repositorio, tanto sobre la cantidad de financiación como sobre los modelos de financiación para los DIP.

La elaboración de una base de datos sobre la cuantía de la financiación necesaria para los diferentes DIP ayudará a los países, especialmente a los de bajos ingresos, a planificar mejor el despliegue de un DIP. La cuantía de la financiación también determinará si este riesgo de capital puede ser asumido por el sector privado o debe ser proporcionado por el gobierno. Junto con la cuantía de la financiación, también se debe recopilar información sobre los tipos de modelos de financiación y los costes de los diferentes tipos de financiación y ponerla a disposición en un repositorio de conocimientos. Esto también debería incluir ejemplos de modelos basados en tarifas, si los hubiera, y la posibilidad de que los DPI se vuelvan autosostenibles a gran escala. Los países pueden aprender de los despliegues existentes y adaptarlos a sus contextos locales.

Centrarse en la financiación de los DIP para los países de bajos ingresos

Es posible que los países más pequeños y de bajos ingresos no puedan permitirse invertir en un DIP. La asistencia se puede proporcionar a través de un repositorio de modelos de financiación que proporciona un marco de capacidades y acceso a los componentes tecnológicos. Algunos países también necesitarán apoyo financiero explícito, como el que están proporcionando actualmente las instituciones multilaterales y las organizaciones filantrópicas. Muchos países de bajos ingresos también tienen poblaciones más pequeñas, lo que hace que los DIP sean menos viables. En el Caribe Oriental, los modelos de infraestructura compartida del Mercado Común del Sur (MERCOSUR) y la Comunidad Sudafricana para el Desarrollo (SADC) podrían ser una mejor manera de avanzar para permitir la ampliación y distribución de los costos. La financiación del despliegue compartido de DPI también debe formar parte del repositorio.

Respetar las diferencias de los países en los modelos de financiación vinculados a sus objetivos públicos

Es importante que los países reconozcan las diferencias en los objetivos de política y las opciones de financiación adoptadas por cada país. Los DIP pueden ser liderados por el sector privado en un país, subsidiados por el gobierno en otro y completamente impulsados por el gobierno en un tercero. Es probable que estas decisiones estén impulsadas por razones de resiliencia interna y deben aceptarse y abordarse en los debates y negociaciones mundiales con un sentido de equidad. Reunir ejemplos de modelos de financiamiento junto con el contexto en el que se han implementado creará una mejor comprensión y aceptación de una variedad de modelos de financiamiento, y evitará la polarización de las preferencias hacia un extremo.



Equilibrar las necesidades de seguridad energética, crecimiento económico y sostenibilidad climática en la ASEAN


La comunidad internacional ha reconocido la necesidad de luchar contra el cambio climático. Las implicaciones del cambio climático son extremadamente graves y afectan a todos los aspectos de la vida en todas las regiones del mundo. El Tratado de París ha establecido objetivos para mantener el calentamiento global muy por debajo de los 2°C y proseguir los esfuerzos para limitarlo a 1,5°C, en comparación con los niveles preindustriales. El Grupo Intergubernamental de Expertos sobre el Cambio Climático había informado, que las actividades inducidas por el hombre habían calentado la tierra alrededor de 1°C desde la época preindustrial.

La descarbonización del sector energético es un paso crucial para cumplir estos objetivos climáticos internacionales. Cuando los combustibles fósiles como el carbón, el petróleo y el gas se queman para generar electricidad, liberan grandes cantidades de gases de efecto invernadero que podrían cubrir la tierra y atrapar el calor del sol en la atmósfera, causando el calentamiento global. Los combustibles fósiles, que suministran alrededor del 80% de la energía en todo el mundo, son, con mucho, los mayores contribuyentes al cambio climático global, representando el 76% de las emisiones globales de GEI y alrededor del 90% de todas las emisiones de dióxido de carbono (CO2). El carbón por sí solo es la mayor fuente de combustible fósil del aumento de la temperatura global, responsable de más de 0,3°C del aumento de 1°C. Por lo tanto, la transición del sistema energético para alejarse de los combustibles fósiles, especialmente el carbón, se considera esencial.

La ASEAN es una de las regiones más dinámicas del mundo y contribuye a importantes emisiones. Según datos de Climate Watch, las emisiones totales de GEI en 2019 de los diez Estados miembros de la ASEAN (AMS) representaron solo el 4,6% de las emisiones mundiales de GEI relacionadas con la energía. Solo tres Estados miembros produjeron emisiones per cápita por encima del valor medio mundial, a saber, Brunei Darussalam, Singapur y Malasia.

Sólo Singapur y Brunei Darussalam experimentaron tendencias decrecientes de emisión de GEI en el sector energético, con picos en los años 1994 y 2008, respectivamente. El resto del bloque son países en desarrollo con un rápido crecimiento económico que depende en gran medida del sistema energético. Esto es especialmente cierto cuando el país transforma su economía estructural de la agricultura a la industria o los sectores de servicios.

La equidad energética es uno de los factores importantes que afectan al crecimiento económico. El Consejo Mundial de la Energía (WEC, por sus siglas en inglés) definió la equidad energética como la capacidad de un país para proporcionar acceso universal a energía confiable, asequible y abundante para uso doméstico y comercial en toda la población. Un número creciente de estudios ha examinado la relación entre el crecimiento económico y el acceso a la energía. Se argumenta que el acceso a la energía es un motor crítico para el aumento del PIB y una condición previa para mejorar la desigualdad de ingresos. En el caso de los países de ingresos bajos y medianos en particular, la equidad energética tuvo el mayor impacto en el crecimiento económico.

No solo en términos de electrificación universal, sino que la región también carece de logros en la provisión de acceso a la cocina limpia e inclusiva para todos. En 2020, se estimaba que 8 millones de hogares de la ASEAN (5%) no tenían acceso a la electricidad, y 200 millones de personas (30%) no utilizaban métodos de cocina limpios. Esto significa que se necesitan más esfuerzos por parte de la región para lograr la meta de acceso al 100% de energía para 2030, según lo dispuesto por el Objetivo de Desarrollo Sostenible (ODS), «Energía asequible y no contaminante».

Para satisfacer la demanda cada vez mayor de satisfacer el acceso a la energía de la región y, por lo tanto, impulsar el crecimiento económico, el suministro total de energía primaria (TPES) de la ASEAN ha crecido rápidamente y se espera que siga aumentando considerablemente. La 7ª Perspectiva Energética de la ASEAN (AEO7) informó que el TPES alcanzó los 654 Mtep en 2020, aproximadamente 1,5 veces el nivel de 2005, con una participación del 83% de combustibles fósiles. Aunque Brunei Darussalam seguía siendo un exportador neto de petróleo en 2020, desde una perspectiva regional, la ASEAN ha sido un importador neto de petróleo desde antes de 2005. Siguiendo la tendencia histórica de la región de fuerte dependencia de los combustibles fósiles y sin ninguna intervención política nacional y aspiracional significativa, AEO7 pronosticó que la ASEAN también será un importador neto de gas natural y carbón para 2025 y 2039, respectivamente.

La alta dependencia de la importación de combustibles fósiles dañaría la seguridad energética en el futuro porque su precio es volátil, especialmente durante shocks como crisis financieras, pandemias y guerras geopolíticas. Por ejemplo, durante la pandemia de Covid-19, el sorprendente aumento de los precios del petróleo fue impulsado por la caída sin precedentes del transporte y la desaceleración de la actividad económica en todo el mundo. En abril de 2020, el mundo registró que, por primera vez en la historia, el crudo estadounidense cayó a cifras negativas ya que el almacenamiento había alcanzado su capacidad máxima. La situación podría beneficiar temporalmente a los importadores, ya que se considera que varios países, entre ellos Filipinas y Tailandia, aprovechan el impulso almacenando petróleo y gas natural licuado. Sin embargo, el precio se disparó cuando los países comenzaron a levantar sus restricciones de confinamiento, lo que generó inestabilidad en el sistema financiero.

Al considerar la importancia de la transición energética y la resiliencia, manteniendo al mismo tiempo la seguridad energética, la accesibilidad, la asequibilidad y la sostenibilidad para todos, la región ha establecido objetivos ambiciosos en el marco del Plan de Acción de la ASEAN para la Cooperación Energética (APAEC). Ahora en su segunda fase, APAEC 2016-2025 reafirma el firme compromiso de los AMS para acelerar la transición energética y fortalecer la resiliencia energética a través de una mayor innovación y cooperación. APAEC cubre siete áreas programáticas, a saber:

Red Eléctrica de la ASEAN, Gasoducto Trans-ASEAN, Carbón y Tecnología de Carbón Limpio, Eficiencia y Conservación de la Energía, Energía Renovable, Política y Planificación Energética Regional y Energía Nuclear Civil.

Los objetivos regionales incluyen aumentar la participación de las energías renovables en TPES en un 23% y en la capacidad de potencia instalada en un 35%, así como reducir la intensidad energética en un 32% en comparación con los niveles de 2005, todo ello para 2025. A medida que se acerca el año objetivo, han surgido preocupaciones sobre si la región podrá alcanzar dichos objetivos y si aumentará sus ambiciones durante la redacción del próximo ciclo de APAEC. El WEC descubrió que la mayoría de los países asiáticos, incluidos los del sudeste asiático, siguen luchando con la seguridad energética y la sostenibilidad. Otro estudio también descubrió que tanto la equidad energética como la seguridad energética se relacionaban positivamente con el crecimiento económico, mientras que la sostenibilidad ambiental se asociaba negativamente con el crecimiento económico.

En este contexto, es necesario equilibrar la sostenibilidad ambiental, como ha subrayado la comunidad internacional, con el crecimiento económico, garantizando al mismo tiempo la seguridad energética en la ASEAN. Para comprender mejor el potencial de las diferentes fuentes de energía en la ASEAN hacia un futuro con bajas emisiones de carbono, es esencial analizar la economía y los sistemas energéticos en series temporales largas. Para lograr este objetivo general, este artículo pretende investigar la estructura cambiante de la economía comparándola con la tendencia cambiante de las fuentes de energía en la ASEAN. El análisis utilizará datos históricos de 2005 a 2020 y datos de proyección de 2021 a 2050. Esto revelará información sobre si, y de ser así, cómo se lograrán las emisiones netas cero en la ASEAN para mediados de siglo o alrededor de esa fecha.

Dado el importante papel de los gobiernos, también es esencial una revisión exhaustiva de las políticas energéticas nacionales establecidas en documentos oficiales de la región para investigar la capacidad de los AMS para acelerar la transición energética y garantizar al mismo tiempo el suministro de energía. Estas publicaciones oficiales representan la voz de los actores del régimen. El segundo objetivo del artículo, que aporta una nueva contribución a la literatura, es evaluar las políticas nacionales de la ASEAN relacionadas con la transición energética para alejarse del carbón, utilizando un análisis de políticas integrado horizontal. Esto mostrará la perspectiva de los responsables políticos de la ASEAN sobre cómo acelerar la transición energética y garantizar la transformación estructural económica.

Los marcos teóricos de la transformación estructural y el trilema energético subrayan la base de este estudio. El crecimiento económico depende en gran medida de la transformación estructural de un país y debe equilibrarse con los desafíos del trilema energético. Dado que las tres estructuras económicas —agricultura, industria y servicios— son consumidoras finales de energía, la transformación estructural en cada uno de estos sectores tiene implicaciones para los cambios en el consumo final de energía. Un estudio ha evaluado el impacto asociado de la transformación estructural de la agricultura a la industria y los servicios en la disminución de la intensidad energética final. Por lo tanto, la política energética, especialmente en el ámbito de la EE&C, debe adaptarse en función de los cambios en las cuotas de un sector determinado en el uso final de la energía.

El mantenimiento del suministro de energía es solo uno de los muchos desafíos de la región de la ASEAN en lo que respecta a las perspectivas energéticas. No solo se enfrenta a una creciente demanda de energía debido a la transformación estructural, sino que la ASEAN también necesita equilibrar su trilema energético (seguridad energética, asequibilidad energética y sostenibilidad energética). El papel de los combustibles fósiles, como el carbón, seguirá siendo fundamental teniendo en cuenta su costo relativamente bajo y su capacidad comprobada para proporcionar energía de carga base gestionable. Por otro lado, los países de la ASEAN también reconocen la necesidad de hacer la transición a una economía baja en carbono para contribuir a la acción global de mantener el aumento de la temperatura media mundial muy por debajo de los 2°C y proseguir los esfuerzos para limitar el aumento de la temperatura a 1,5°C, ya que la región de la ASEAN alberga los países más vulnerables al impacto climático.

El trilema energético implica las demandas contrapuestas de seguridad energética, equidad energética y mitigación del cambio climático. La seguridad energética se define como la capacidad de la nación para satisfacer la demanda energética actual y futura de manera confiable, resistir y recuperarse rápidamente de las perturbaciones del sistema con una interrupción mínima de los suministros. APERC identificó varios factores que pueden influir en la seguridad del suministro de energía, entre ellos: (1) la disponibilidad de reservas de combustible, tanto a nivel nacional como a través de proveedores externos; (2) la capacidad de una economía para adquirir suficiente oferta para satisfacer la demanda de energía proyectada; (3) el nivel de diversificación de los recursos energéticos de una economía y de la diversificación de los proveedores de energía; (4) accesibilidad a los recursos de combustibles, en términos de disponibilidad de infraestructura energética relacionada e infraestructura de transporte de energía; y (5) preocupaciones geopolíticas en torno a la adquisición de recursos.

Por otro lado, la equidad energética se refiere a la capacidad de una nación para permitirse el acceso a la energía para su población. Finalmente, la tercera parte del trilema energético complejo representa la transición del sistema energético de una nación hacia la mitigación de los posibles daños ambientales y los impactos del cambio climático. Los tres componentes a veces son contradictorios, ya que se ejercen diferentes tensiones en cada parte del trilema en función de los intereses económicos de un país a lo largo del tiempo. La gestión de estos tres pilares es un reto y debe considerarse detenidamente en todos los procesos de formulación de políticas en el sector energético.

En la siguiente sección se describen los datos utilizados para el análisis. A continuación, en la sección 3 se explican los resultados y conclusiones del análisis de tendencias a largo plazo, incluida la transformación de la economía estructural y las transiciones del sistema energético en la ASEAN. A la luz del análisis, en la sección final se extraen conclusiones y se formulan recomendaciones de política.

DATOS

En esta sección se esbozan los datos utilizados para analizar las tendencias energéticas en la ASEAN y su correlación con la transformación estructural de los MGA. El estudio combina datos de fuentes secundarias y primarias publicados por las autoridades de las AMS, organizaciones internacionales y otras fuentes.

Los datos primarios para este estudio son los datos históricos y de proyección del panorama energético regional en la ASEAN, recopilados de AEO7. Este componente proporcionará una instantánea a nivel regional y un análisis detallado del contexto del país en el desarrollo del sector de la energía y las energías limpias en la ASEAN. El AEO7 esboza cuatro escenarios futuros: (1) Escenario de referencia, siguiendo las tendencias energéticas históricas de la ASEAN sin ninguna intervención política; (2) Escenario de metas de MGA (ATS), que incorpora las políticas nacionales declaradas por los diez Estados miembros; (3) Escenario de Objetivos de APAEC (APS), considerando objetivos y esfuerzos más ambiciosos establecidos en el plan de APAEC; y (4) Optimización del menor costo, teniendo en cuenta las tecnologías neutrales que es viable implementar en la ASEAN.

El primer componente es el consumo total de energía final (TFEC), que se define como la suma del consumo de energía por sectores de uso final, excluyendo el uso no energético y el transporte internacional. En segundo lugar, el estudio exige TPES, que históricamente es la cantidad total de producción de energía e importaciones, menos las exportaciones. Incluye los usos no energéticos y los cambios de existencias, pero excluye el transporte internacional. Para los años de proyección, la oferta de energía se calcula como el uso de energía como insumos para la transformación más la demanda de energía y las importaciones, menos las exportaciones de energía.

Los otros datos energéticos importantes en torno a la seguridad energética se encuentran en el sector eléctrico, incluida la capacidad de potencia instalada y la generación de energía. Mientras tanto, para la equidad energética, el estudio evalúa la electrificación de la ASEAN y la tasa de acceso a la cocina limpia. Los datos de emisiones de GEI se utilizan para analizar la sostenibilidad ambiental. Durante el desarrollo de AEO7 se llevó a cabo una validación cruzada y una revisión crítica entre las fuentes para garantizar la validez de los datos antes del análisis de los datos.

Todos los componentes mencionados del trilema energético se están comparando con los indicadores de crecimiento económico (es decir, el PIB) para proporcionar el contexto de la demanda y la oferta de energía. La macroeconomía consiste en datos del PIB, incluidos el total y por sectores de cada MGA, que se recopilaron de la Base de Datos de Indicadores Clave del Banco Asiático de Desarrollo2. Dentro del ámbito del crecimiento del PIB, se consideran las estructuras económicas. Los datos originales de TFEC de AEO7 se dividieron en cinco sectores: agricultura, industrial, transporte, comercial y residencial. Dado que este documento tiene como objetivo comparar las tendencias con el crecimiento económico (es decir, el PIB), tres sectores (transporte, comercial y residencial) se combinan en servicios para que coincidan con la categorización sectorial del PIB. Esto debe tenerse en cuenta porque crea una participación sectorial en TFEC que puede diferir de lo que se menciona en AEO7.

CONCLUSIONES Y DISCUSIÓN

En esta sección se elaboran los hallazgos analizándolos en los tres desafíos del trilema energético: seguridad energética, equidad energética, incluido el crecimiento económico, y sostenibilidad ambiental, incluido el clima.

Seguridad energética

El análisis de datos muestra que la demanda de energía de la ASEAN en 2020 aumentó 1,5 veces en comparación con el nivel de 2005, tras el rápido aumento de la población y el crecimiento económico. El TFEC en 2020 se registró en 385 Mtep, frente a los 259 Mtep de 2005. Los combustibles fósiles han dominado la combinación histórica de TFEC. En 2020, el petróleo aportó el 44% del TFEC, seguido de la electricidad (23%) y el carbón (12%).

El escenario de referencia de AEO7, que utiliza la tendencia histórica, proyecta que el TFEC de la ASEAN en 2050 crecerá 3,3 veces en 30 años (véase la figura 3). El mismo crecimiento del PIB se observa durante el mismo período, mostrando una fuerte correlación con la proyección de la demanda de energía. También se observa que todos los tipos de combustible y el consumo sectorial están creciendo en el mismo patrón que el TFEC, aunque mucho más lento en el caso de la agricultura. Los combustibles fósiles siguen predominando en la demanda energética. A pesar de la disminución de la tasa de crecimiento, el petróleo sigue teniendo la mayor participación en el TFEC. Mientras tanto, el consumo de gas natural está creciendo más rápido debido a su utilización masiva en el sector industrial de la ASEAN. Los sectores de la industria y el transporte, ambos bajo estructura de servicios, lideran este crecimiento. Esto demuestra que la continua dependencia de los combustibles fósiles seguirá siendo vista como un seguro para el consumo de energía en la región.

Con el fin de mejorar la seguridad energética, cada AMS ha establecido un conjunto de políticas sustanciales de EE&C como primer esfuerzo por reducir la creciente demanda de energía. Los objetivos son variados en cuanto a los sectores de referencia y específicos. Varias AMS también introdujeron políticas estrictas en el cambio de combustible a biocombustibles y vehículos eléctricos para reducir el consumo de petróleo y la dependencia en el sector del transporte, uno de los sectores que más energía consume en la ASEAN.

Teniendo en cuenta las políticas mencionadas anteriormente (en ATS), se prevé que la ASEAN en su conjunto podría ahorrar alrededor del 40% de la energía para 2050 en comparación con el escenario de referencia. Los ahorros podrían incluso alcanzar el 54% en el mismo período mediante la implementación de políticas EE&C más ambiciosas (en APS). El consumo de petróleo, así como la demanda en la industria y los servicios, disminuyen significativamente en APS, lo que podría mejorar la situación de seguridad energética en la región.

Los combustibles fósiles también dominaron el suministro de energía de la región, representando alrededor del 82% en 2020, en comparación con el 14% de las energías renovables. La ASEAN ha sido un importador neto de petróleo desde antes de 2005 y se prevé que sea un importador neto de gas natural en 2025 y de carbón en 2039. Con una dependencia cada vez mayor de las importaciones de combustibles fósiles, la ASEAN podría enfrentarse a un problema de seguridad energética en el futuro.

La promoción del cambio de combustible a la bioenergía en el sector del transporte reduciría las importaciones de petróleo y mejoraría la seguridad energética. Varias MGA, entre ellas Indonesia, Malasia y Tailandia, ya han adoptado políticas de mezcla de biocombustibles para sustituir los productos derivados del petróleo. La aceleración de los biocombustibles para más países potenciales hasta B403 y E304 podría ser la medida clave para alcanzar los objetivos de APAEC. Se necesita una amplia investigación y desarrollo para impulsar una mayor producción de biocombustibles de alta calidad, garantizar la sostenibilidad de las materias primas, gestionar la competencia con el uso de la tierra y evitar la deforestación. La bioenergía también podría utilizarse para la combustión conjunta en centrales eléctricas de carbón.

En el pasado, las AMS no solo aplicaron políticas relacionadas con los biocombustibles, sino también otros objetivos que han impulsado la adopción en gran medida de las energías renovables y las tecnologías limpias. Las políticas de energías renovables incluyen el aumento de la participación de las energías renovables en TFEC, TPES y la capacidad de energía instalada, anticipando específicamente el aumento de la demanda de electricidad residencial proveniente de los vehículos eléctricos. Cada AMS tiene su propio potencial sin explotar. La energía solar fotovoltaica (PV) es la opción más viable en Brunei Darussalam y Singapur. Camboya está empezando a aprovechar su potencial solar y eólico tras el reciente desarrollo de la gran energía hidroeléctrica. Indonesia, el mayor consumidor de energía de la región, también está buscando diversificar su combinación de electricidad renovable de origen hidroeléctrico.

En el marco de la Fase II de APAEC, los AMS se comprometen a promover políticas más sólidas para aumentar la proporción de energías renovables como un esfuerzo por mejorar el acceso a la energía a través de APG y la electrificación rural. La concepción de APG se encuentra en la primera versión de APAEC: 1999-2004. El escenario para maximizar la adopción de energías renovables en la red eléctrica regional se había evaluado a través del Estudio del Plan Maestro de Interconexión de la ASEAN (AIM) III, que también había sido aprobado en la 39ª Reunión de ministros de Energía de la ASEAN en 2021.

El APG consta de varias infraestructuras de red transfronterizas que se clasifican en tres sistemas. Son los corredores norte, sur y este. El sistema septentrional comprende el proyecto de integración energética de la República Democrática Popular Lao-Tailandia-Malasia-Singapur y las demás interconexiones entre los países del Mekong. El sistema meridional se refiere a la transmisión transfronteriza entre Malasia peninsular y la isla indonesia de Sumatra. El corredor oriental es el desarrollo de infraestructura para conectar Filipinas con Sabah y Sarawak de Malasia, la red de Kalimantan de Indonesia y el sistema eléctrico de Brunei Darussalam. Entre los tres corredores, el LTMS-PIP es el único proyecto de transmisión que ha canalizado eficazmente las transacciones bilaterales de energía, principalmente desde la República Democrática Popular Lao a sus países vecinos del Mekong.

La visión de la República Democrática Popular Lao de convertirse en la «Batería de Asia» ha encabezado el comercio regional de energía. En el tercer trimestre de 2021, la República Democrática Popular Lao había registrado unos beneficios de 2.000 millones de dólares, lo que supone un aumento del 12% en comparación con el año anterior. Ese mismo año, los demás Estados miembros seguían recuperándose de la pérdida de beneficios debida a la caída de la demanda de energía causada por la pandemia de COVID-19. Además, la República Democrática Popular Lao se ha comprometido a continuar la expansión de la capacidad de exportación de energía, aunque ya tiene una capacidad comprometida de 6,4 GW, de los cuales más del 80 por ciento proviene de la energía hidroeléctrica. El plan de exportación de la República Democrática Popular Lao incluye un aumento de 320 a 1,8 GW para 2027 con Camboya, de 100 MW a 300 MW con Malasia, de 10 MW a 200 MW para 2025 con Myanmar, de 5,4 GW a 10,1 GW para 2027 con Tailandia, y de 572 MW a 2 GW con Vietnam. El último acuerdo de exportación se firmó en agosto con la Autoridad de Generación de Electricidad de Tailandia, el nuevo contrato de compra a largo plazo de 1,2 GW. El año 2022 también marcó un avance significativo en el desarrollo de APG, con la primera exportación de electricidad de 100 MW que se transmitió a través del LTMS-PIP.

Hasta 2050, se prevé que el carbón siga desempeñando un papel esencial en el mix de generación eléctrica de la ASEAN, incluso en su escenario más ambicioso, lo que dificulta que la región se comprometa con sus objetivos de descarbonización. La captura, utilización y almacenamiento de carbono (CCUS, por sus siglas en inglés) podría ser la solución temporal para absorber las emisiones resultantes de las centrales eléctricas de carbón hasta que la región pueda eliminar el carbón por completo.

Crecimiento económico y equidad energética

La asequibilidad de la energía tiene un impacto significativo en el crecimiento económico de una nación, ya que la energía, principalmente en forma de electricidad, se consume para crear productos y servicios. Además, la capacidad de compra de electricidad mejora la calidad de vida de los hogares, ya que permite el uso de electrodomésticos y dispositivos que proporcionan funciones esenciales como la iluminación, la calefacción y la refrigeración. La asequibilidad de la energía sigue siendo un problema creciente en la mayoría de los AMS, junto con la seguridad energética y la sostenibilidad ambiental.

Camboya y Filipinas tienen los precios de la electricidad más altos entre las economías de la ASEAN, superando el precio medio mundial de la electricidad. Muchos factores influyen en la tarifa eléctrica vigente en un país específico: el costo del combustible utilizado en la generación, la eficiencia de las tecnologías de generación, las pérdidas de transmisión y distribución, y los impuestos y gravámenes aplicados, por nombrar solo algunos. En el caso de Camboya y Filipinas, estos países son importantes importadores de combustibles fósiles como materias primas para la producción de energía, lo que hace que el costo de generación sea más alto que en los países vecinos que obtuvieron estas materias primas de forma autóctona. De hecho, casi el 95% del costo del suministro de electricidad en Camboya está asociado con el costo del combustible utilizado en la generación de energía.

Los subsidios a las conexiones domésticas y la fijación escalonada de precios de la electricidad se han implementado durante mucho tiempo en varias economías para hacer que la electricidad sea más asequible. Brunei Darussalam, que tiene los costos de electricidad más bajos del sudeste asiático, subsidia en gran medida sus precios de electricidad. La imposición de subsidios coloca la carga fiscal en el gobierno, que se beneficia de los ingresos del país por su gran recurso de gas natural. El país implementó el aumento de la tarifa por bloques para asignar estos subsidios al sector residencial. Este plan garantiza que los hogares de bajos ingresos disfruten de una mayor proporción del total de los subsidios a la electricidad, mientras que los hogares de altos ingresos sigan disfrutando de una parte sustancial.

La región de la ASEAN incluye países con economías diversas y desafíos energéticos, como se ilustra anteriormente, pero el denominador común en las diferentes circunstancias de Brunei Darussalam, Camboya, Filipinas y otros Estados miembros es que una mayor utilización de los recursos autóctonos abarata el costo de la electricidad. También aborda las cuestiones de la seguridad energética, ya que reduce la dependencia de las importaciones de combustibles, que son susceptibles a la volatilidad de los precios.

Aunque está distribuida de manera desigual en toda la región, la ASEAN es rica en recursos de combustibles fósiles y energías renovables. Mientras Brunei Darussalam aprovecha sus recursos de gas, Vietnam e Indonesia desarrollan sus recursos de carbón para la producción de electricidad. El precio interno del carbón en estos países se mantiene por debajo del precio mundial, lo que fomenta su uso en el sector eléctrico.

La dependencia del carbón en el pasado en Vietnam e Indonesia ha llevado a un precio de la electricidad relativamente más bajo. Pero en los últimos años, la necesidad de hacer la transición a la generación de energía baja en carbono se ha vuelto más relevante en respuesta a la amenaza global para el clima. La tecnología de alta eficiencia y bajas emisiones (HELE), como las tecnologías de centrales eléctricas de carbón supercríticas y ultra supercríticas, permitió el uso sostenible del carbón con emisiones reducidas en comparación con la tecnología subcrítica más antigua y menos eficiente. La eficiencia operativa mejorada genera el mismo MWh de electricidad con una menor cantidad de carbón, lo que resulta en una reducción de las emisiones.

Otra estrategia de reducción de emisiones para las plantas de carbón existentes que se están explorando en la región es la combustión conjunta de biomasa, en la que la materia prima de carbón se mezcla con un 5% a 20% de biomasa. La biomasa se considera una sustancia neutra en carbono. De ahí que su aplicación a las centrales de carbón sea una medida directa y eficaz de mitigación del CO2.

La región de la ASEAN ha dependido de la generación de energía basada en combustibles fósiles para suministrar electricidad más barata a los respectivos Estados miembros. La demanda de energía de la región ha crecido rápidamente en años anteriores y se espera que se multiplique más de tres veces el nivel de 2017 para 2050 para sostener el crecimiento económico de la región. Sin embargo, a pesar de la fiabilidad de la generación basada en combustibles fósiles para cubrir la creciente brecha energética, el acceso a la electricidad sigue siendo un problema en zonas remotas de varios países de la ASEAN. Las barreras para la electrificación de estas áreas incluyen los altos requerimientos de inversión para la transmisión de energía eléctrica debido a su ubicación. Una opción para un sistema fuera de la red es viable, pero generalmente viene con tarifas de electricidad más altas que en las áreas urbanas (ADB 2016). Además, los habitantes de estas zonas remotas suelen tener una baja capacidad para pagar los servicios públicos, lo que hace que la extensión de la red sea aún menos viable económicamente.

Las energías renovables ofrecen una solución rentable al problema de la electrificación rural. Maximiza el potencial de los recursos locales y garantiza que las zonas remotas logren un suministro de energía sostenible y fiable lejos de la red central. La caída del coste de las tecnologías de energías renovables y de los componentes de almacenamiento de energía hace que la generación a partir de energías renovables sea una opción más viable que las ampliaciones de la red. Además, varios gobiernos de AMS también proporcionan apoyo financiero y subsidios para aumentar la adopción de energías renovables en los sistemas fuera de la red.

Sostenibilidad ambiental

La ASEAN se ha dado cuenta de la urgencia de un futuro con bajas emisiones de carbono. Durante y después de la Conferencia de las Partes de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático (COP26), casi todas las AMS declararon su año objetivo de descarbonización, ya sea para la neutralidad de carbono o para las emisiones netas cero. Indonesia ha establecido un objetivo de cero emisiones netas para 2060 o antes. Mientras tanto, Singapur ha aumentado recientemente su ambición climática de afirmar anteriormente que alcanzaría las emisiones netas cero. Solo Filipinas aún no ha declarado ningún objetivo, mientras que el resto de los Estados miembros establecen un objetivo de descarbonización para 2050.

Varios Estados miembros se comprometieron a asumir compromisos climáticos relacionados con la energía durante la COP26, incluida la eliminación gradual del carbón y la reducción del metano. Los principales productores y consumidores de carbón de la ASEAN, como Indonesia, Filipinas y Vietnam, se encuentran entre los que se han comprometido a abandonar el carbón. Además, más de la mitad de las MGA se han comprometido a reducir las emisiones mundiales de metano, un potente GEI, en al menos un 30% para 2030 con respecto a los niveles de 2020. Esto demuestra los ambiciosos compromisos de la ASEAN para reducir las emisiones de GEI del sector energético, a pesar de contribuir con menos emisiones que otros países del mundo. Estas ambiciones han sido respaldadas por apoyo internacional, como el Mecanismo de Transición Energética (ETM) del BAD y la Asociación para una Transición Energética Justa (JETP). Ambas asociaciones tienen como objetivo el retiro anticipado de las centrales eléctricas de carbón, incluidas Indonesia y Filipinas para ETM, así como Indonesia y Vietnam para JETP. El objetivo específico de JETP es lograr que las emisiones del sector eléctrico alcancen su punto máximo en los dos AMS para 2030.

En el marco de la Fase II de APAEC, que fue respaldada por la 38ª AMEM en noviembre de 2020, las AMS acordaron establecer los objetivos regionales de alcanzar una participación del 23% de las energías renovables en los TPES y del 35% en la capacidad de potencia instalada para 2025. Sin embargo, a pesar de los esfuerzos colectivos de los AMS, se prevé que la generación basada en combustibles fósiles domine la combinación energética en la región para asegurar su demanda de energía. La porción de ER en TPES solo tomará alrededor del 17,5% y el 23% en el Escenario Base para 2025 y 2050, respectivamente. Los servicios de exportación deben establecer políticas más ambiciosas para alcanzar el objetivo regional.

En las áreas programáticas, APAEC apoya la realización de investigaciones energéticas y el desarrollo de capacidades para aumentar la adopción de tecnologías renovables y eficientes y su aplicación en el sector energético, la industria y el transporte. El APG es otro programa estratégico de APAEC que tiene como objetivo facilitar el comercio de electricidad entre los Estados miembros a través de interconexiones estratégicas y mejorar la integración de sus sistemas de energía, construidos para acomodar una mayor penetración de energía renovable variable (VRE) de manera rentable y confiable.

APAEC también reconoce las circunstancias específicas de los MGA a lo largo de su aplicación. Dado que el carbón es el producto principal en varias AMS, promueve el despliegue de la TMC y la CCUS en la transición de la región hacia una economía baja en carbono en el marco de su área programática de TMC. El enfoque tecnológicamente neutral permite a APAEC explorar la viabilidad de desplegar las tecnologías disponibles, incluida la energía nuclear. En general, garantiza que la política y la planificación energéticas nacionales de los Estados miembros estén en consonancia con la consecución de los objetivos energéticos regionales y los objetivos de cooperación en materia de energía.

Más allá de los notables avances logrados en 2021, la APG podría ofrecer más soluciones a los desafíos de la descarbonización del sistema energético de la ASEAN. Específicamente, las abundantes fuentes de energía renovable a menudo están lejos de la demanda dentro del mismo país, pero podrían estar más cerca de un país limítrofe. El APG también podría abrir el acceso al inmenso potencial de las energías renovables, en el que, si se agrega regionalmente, la capacidad bruta de la energía solar podría alcanzar los 8 TW y la eólica los 342 GW, sin mencionar que el APG es una alternativa razonable para acomodar la flexibilidad necesaria debido a la intermitencia de una gran parte acumulada de la generación de energías renovables.

AIMS III estimó que el APG podría acomodar una capacidad solar y eólica adicional de 83 GW y 12,3 GW, respectivamente, para alcanzar el objetivo regional de ER del 23% para 2025. Con esto, la capacidad de interconexión necesaria es de 20,3 GW para garantizar la flexibilidad del sistema y la adopción de energías renovables en los mercados eléctricos. Para realizar las instalaciones de generación y transmisión, la inversión requerida es de alrededor de USD 770 mil millones, un valor comparable a la realización del plan de desarrollo de energía (PDP) existente.

Además de apoyar la aspiración regional de energías renovables, la APG podría inducir efectos multiplicadores en los aspectos sociales, económicos y ambientales. El número de puestos de trabajo creados relacionados con las energías renovables podría alcanzar entre 100.000 y 200.000 en 2040. El uso evitado del carbón podría alcanzar aproximadamente 259 millones de toneladas, con el petróleo en 11,2 millones de toneladas y el gas en 77 millones de m3 en 2040. Este ahorro de combustible implica una reducción de emisiones y una mayor seguridad energética debido a la menor necesidad de combustible importado.

A diferencia de la APG, la electrificación rural ha recibido menos atención en la cooperación energética regional. Recientemente se consideró la estrategia clave para aumentar la participación de las energías renovables en la Fase I de APAEC: 2016-2020. Incluso la Fase II de APAEC: 2021-2025 no tiene un plan de acción que aborde el problema de la electrificación rural. Sin embargo, esto no significa que los proyectos de energías renovables fuera de la red no prosperen a nivel nacional. De hecho, se ha incentivado el uso de energías renovables para electrificar zonas rurales y remotas en Camboya, Indonesia, Filipinas y Tailandia.

Camboya ha puesto en marcha el fondo de electrificación rural desde 2004 mediante el Real Decreto No. NS/RKT/1204/408. Como parte del Programa Bright Indonesia, el gobierno y la empresa estatal de servicios públicos PLN dan prioridad a las centrales eléctricas, las minirredes y las extensiones de red basadas en energías renovables como su estrategia principal para lograr una tasa de electrificación del 100% para 2022 (MEMR 2021). En la República Democrática Popular Lao, el Plan Maestro de Electrificación Rural estipula el plan de ejecución a través de sistemas conectados a la red y fuera de la red que utilizan minicentrales o micro centrales hidroeléctricas y sistemas solares domésticos. En Filipinas, la Ley de la República 9135 ordenó a la Corporación Nacional de Energía, de propiedad estatal, que implementara la electrificación misionera.

CONCLUSIÓN E IMPLICACIONES POLÍTICAS

La fuerte dependencia de la energía basada en combustibles fósiles será un desafío crucial para la seguridad energética y la sostenibilidad de la ASEAN. Se vuelve más urgente con los riesgos de crisis globales, incluidas pandemias, guerras geopolíticas y cambio climático. Abordar este problema mediante el cambio de combustible hacia fuentes bajas en carbono puede satisfacer dos dimensiones del trilema energético: la seguridad y la sostenibilidad.

Por el lado de la oferta, la intervención política podría impulsar las energías renovables más allá de la proporción actual. Con las políticas energéticas nacionales existentes, basadas en la proyección de AEO7, es posible que la ASEAN no pueda alcanzar su objetivo aspiracional de una participación del 23% de las energías renovables en el TPES para 2025, con una brecha del 5,5%. Con el fin de lograr esta brecha restante con el año objetivo «acercándose rápidamente, cada estado miembro puede comenzar por elevar su objetivo de desplegar más carga base de energía renovable utilizando energía hidroeléctrica, geotérmica y bioenergía, de acuerdo con el potencial sin explotar del país. Por ejemplo, Indonesia debería aumentar su desarrollo hidroeléctrico desde la capacidad actual de 6 GW, de su potencial de 75 GW. Este tipo de energías renovables se consideran estables y no intermitentes en la producción de energía.

Paralelamente, será necesaria una mejora en la red eléctrica para dar cabida a más inyección de VRE. Existe el potencial de fuentes solares y eólicas adicionales sobre la base de la evaluación de los recursos de energías renovables, aunque todavía están limitadas al 20% de penetración. La red eléctrica debe mejorarse con flexibilidad para gestionar la naturaleza intermitente de la VRE. La flexibilidad puede incluir el uso de la digitalización, la gestión de la respuesta a la demanda y el almacenamiento. No solo desde el punto de vista tecnológico, se debe mejorar el marco normativo y normativo propicio para integrar más VRE de productores independientes de energía en la red central, por ejemplo, a través de la reforma del sector eléctrico. También se recomienda aprovechar la participación privada a través de asociaciones público-privadas, mitigación de riesgos e instrumentos basados en el mercado, como los certificados de energía renovable y la compensación de carbono, para atraer más fondos a los proyectos de ERV.

Cuando los recursos son insuficientes, se recomienda encarecidamente el suministro de energía limpia a través de interconexiones y el comercio multilateral de energía dentro de la región en el marco de la APG. Además, el sistema rural fuera de la red es un complemento viable para acelerar la adopción de las energías renovables. Las razones de la electricidad en las zonas rurales son las siguientes: i) la ASEAN está formada por islas pequeñas y remotas; ii) la ASEAN ha sido bendecida con energías renovables abundantes y autóctonas, como la solar; y (iii) el costo de un sistema fuera de la red alimentado por energías renovables es significativamente más barato que la extensión de las líneas de transmisión. No solo aborda las dimensiones de seguridad energética y sostenibilidad, sino que también resuelve la equidad energética al proporcionar un mayor acceso a la energía a las poblaciones remotas. Por lo tanto, es razonable que la ASEAN prosiga sus esfuerzos para aumentar la participación de las energías renovables tanto a través de la APG como de la descentralización del sistema eléctrico. La mejora de la accesibilidad y la asequibilidad de la energía irá seguida del logro del crecimiento económico.

Aunque la mitad de las AMS ya se han comprometido a eliminar el carbón, su existencia no desaparecerá por completo en un futuro próximo. Debido a su tecnología madura y a su bajo precio, el carbón seguirá desempeñando un papel importante en la combinación energética de la ASEAN. El establecimiento de la combustión conjunta de biomasa y la implementación de una planta de energía de carbón más eficiente (tecnología HELE), incluida la exploración de CCUS, serán opciones prometedoras a seguir en el lado de la oferta mientras se realiza la transición a las energías renovables.

Mientras tanto, por el lado de la demanda, se deben tomar medidas de eficiencia energética con firmeza en los dos usuarios finales con mayor consumo de energía en la región: la industria y el transporte. Esto también está en consonancia con la transformación estructural de la mayoría de las MGA, que están trasladando su economía de la agricultura a la industria y los servicios. En el sector industrial, las medidas de eficiencia energética a través del etiquetado y la implementación de Estándares Mínimos de Rendimiento Energético son cruciales para acelerar la transición energética.

Se recomienda encarecidamente el cambio de combustible en el sector del transporte, que consume mucho diésel, para garantizar la seguridad energética y la resiliencia en la región en medio de la volatilidad de los precios del petróleo. Un mandato de penetración de biocombustibles más significativo más allá de la meta del país, a través de la producción sostenible de biocombustibles, desempeñará un papel sustancial en la participación de las energías renovables. Además, la introducción de vehículos eléctricos también puede ser una opción, aunque la ASEAN aún se encuentra en la etapa inicial. Ambas posibilidades podrían reducir el consumo de petróleo.

Aunque se prevé que la demanda de energía de la ASEAN en el sector residencial aumente mucho más lentamente que la de la industria y el transporte, existe la oportunidad de reducir aún más el consumo. Se debe alentar a los hogares a usar unidades eficientes de iluminación, aire acondicionado y refrigeración. También se debe acelerar el cambio a métodos de cocción limpios, como estufas eléctricas y biogás. Esto no solo ayudará a reducir la intensidad energética, sino que también aumentará la calidad del aire y la salud en el entorno residencial debido a la menor contaminación de la cocina tradicional.

Con compromisos sólidos en un enfoque holístico por parte de los responsables de las políticas energéticas de la ASEAN para implementar medidas tanto en el lado de la oferta como en el de la demanda, se puede lograr un equilibrio entre las necesidades de seguridad energética, equidad energética y sostenibilidad climática mientras la región avanza hacia una era de transición energética que se aleja del carbón y otros combustibles fósiles.



El sector bancario de EE.UU. desde la crisis de marzo de 2023 – Cómo afrontar las consecuencias


En marzo y abril de 2023, el sistema financiero mundial experimentó la tensión bancaria más importante desde la crisis financiera mundial. El colapso de algunos bancos estadounidenses, clasificados como grandes instituciones, puso de manifiesto la falta de preparación de algunas instituciones financieras para el entorno de tasas de interés más altas después de un largo período de tasas bajas. Entre marzo de 2022 y septiembre de 2023, en medio de una inflación obstinadamente alta, la Reserva Federal aumentó la tasa efectiva de los fondos federales en 525 puntos básicos, el ciclo de endurecimiento monetario más rápido desde la década de 1980, lo que llevó la tasa de política monetaria a niveles no vistos desde antes de la crisis financiera mundial. Después de años de tasas de interés extremadamente bajas y condiciones financieras relajadas, el endurecimiento de la política monetaria para devolver la inflación al objetivo desenmascaró las fragilidades persistentes en una cola débil de bancos que requirieron una acción contundente por parte de las autoridades estadounidenses para prevenir un evento de riesgo sistémico que habría puesto en peligro el sistema financiero en general.

¿Podría haberse anticipado la agitación de marzo? Varios factores contribuyeron a la tensión bancaria y algunos de ellos podrían haber actuado como señales de alerta sobre la solidez de algunos bancos en un entorno de tipos más altos. De hecho, a pesar de la clara comunicación de las autoridades monetarias, la velocidad y la magnitud del aumento de las tasas de interés resultaron ser un desafío para algunas instituciones. Algunos equipos de gestión bancaria no gestionaron adecuadamente los riesgos asociados a los tipos de interés y a la liquidez, asumiendo presumiblemente que la inflación sería transitoria. Sin embargo, el apoyo político sin precedentes desplegado durante la pandemia para mantener la economía a flote condujo a un aumento excepcional del ahorro. Estos ahorros impulsaron un aumento de los depósitos bancarios, una gran parte de los cuales habían sido invertidos por los bancos en valores de mayor duración con un considerable riesgo de tipos de interés. Inicialmente, el fuerte crecimiento de los préstamos y la ralentización de los precios de los depósitos contribuyeron a una ampliación de los márgenes netos de interés. Sin embargo, a medida que los tipos de interés seguían subiendo, los bancos se enfrentaban a un aumento de los costes de financiación y a una disminución del valor de mercado de sus tenencias de valores. Esto dio lugar a un fuerte aumento de las pérdidas no realizadas en las carteras mantenidas hasta el vencimiento (HTM) y disponibles para la venta (AFS). Además, los depositantes se trasladaron a productos de mayor rendimiento, como los fondos del mercado monetario, lo que provocó una aceleración de las salidas de depósitos. Aunque tradicionalmente los tipos de interés más altos benefician la rentabilidad de los bancos, los acontecimientos de marzo del año pasado mostraron hasta qué punto se había subestimado el riesgo de duración en el actual ciclo de endurecimiento de la política monetaria.

La quiebra de SVB en marzo de 2023 actuó como catalizador y reveló los desafíos estructurales a los que se enfrentan los modelos de negocio de algunos bancos estadounidenses. El sentimiento del mercado se volvió autocumpliente y llevó a salidas de depósitos en ciertas instituciones, lo que alimentó aún más las preocupaciones de los inversores. Las turbulencias de marzo de 2023 mostraron potencialmente que la creciente influencia de los avances tecnológicos, como la banca móvil y la rápida difusión de información a través de las comunicaciones electrónicas, podrían haber contribuido a la velocidad de la corrida de depósitos. En cuestión de días, SVB y SBNY quebraron, marcando la segunda y tercera quiebras bancarias más grandes en la historia bancaria de Estados Unidos.

Las tensiones del sector bancario estadounidense se sumaron a la incertidumbre del mercado. Los mercados bursátiles mundiales registraron una fuerte caída, con los índices bancarios perdiendo terreno muy rápidamente y la volatilidad aumentando bruscamente. La enérgica respuesta de las autoridades para frenar los riesgos sistémicos evitó un contagio más amplio al proporcionar liquidez de emergencia y proteger a los depositantes. La Reserva Federal desempeñó un papel fundamental para limitar el contagio al resto del sector bancario estadounidense y evitar la disfunción del mercado. Un nuevo servicio (el Programa de Financiación a Plazo Bancario o BTFP) proporcionó a los bancos una financiación a la par, sin que se aplicara ningún margen a las garantías admisibles, y contribuyó al restablecimiento de la confianza en el sistema bancario de los Estados Unidos. Además, la Corporación Federal de Seguros de Depósitos (FDIC, por sus siglas en inglés) indemnizó a los depositantes no asegurados de SVB y SBNY, basándose en la «excepción de riesgo sistémico». Dada la interconexión del sistema financiero, el colapso de SVB demostró que incluso una institución de importancia sistémica no mundial puede plantear graves riesgos para la estabilidad financiera.

Los bancos regionales estadounidenses han experimentado una amplia recuperación desde las turbulencias de marzo de 2023. Tras la aguda tensión provocada por el colapso de SVB, los indicadores financieros agregados del grupo han mostrado mejoras. Entre marzo de 2023 y el 31 de enero de 2024, las salidas de depósitos se estabilizaron y el índice de acciones de KBW Regional Bank repuntó. Sin embargo, persisten las vulnerabilidades en el sector bancario estadounidense. Los cambios en las expectativas del mercado con respecto al momento y el ritmo de los recortes de las tasas de interés en los Estados Unidos, junto con las pérdidas sustanciales anunciadas por un importante banco regional de los Estados Unidos muy expuesto a los bienes raíces comerciales (CRE), provocaron una disminución del 10 por ciento en el índice correspondiente,6 lo que pone de relieve que la confianza de los inversores en el sector sigue siendo inestable. Persiste la preocupación por los bancos que tienen altos niveles de pérdidas no realizadas derivadas del reciente aumento de las tasas de interés y grandes presiones potenciales de liquidez derivadas de los depósitos no garantizados. Otras formas de financiación menos estables y que ahora son especialmente destacadas para los bancos con exposiciones concentradas a los bienes inmuebles.

Esta nota ofrece un análisis de los atributos clave de los bancos afectados para evaluar el grado en que persisten las vulnerabilidades clave en una cola débil de bancos. La clasificación de los bancos sigue la definición de supervisión de la Reserva Federal y considera regionales a aquellos bancos con activos entre 10.000 y 100.000 millones de dólares, a los grandes bancos con activos superiores a 100.000 millones de dólares y a los bancos pequeños por debajo de 10.000 millones de dólares. Esta división puede conducir potencialmente a un grupo heterogéneo de bancos con diferentes modelos de negocio bajo la misma categoría de «grandes bancos».  Pero los bancos de este grupo no son el foco principal de esta nota. SVB y otros grandes bancos no entran en esta categoría según la definición de la Reserva Federal, aunque los comentarios del mercado a menudo se refieren a ellos como «bancos regionales». Además, el análisis superpone la metodología de indicadores clave de riesgo desarrollada por el capítulo del Informe sobre la estabilidad financiera mundial de octubre de 2023, «Una nueva mirada a las vulnerabilidades bancarias mundiales» a un subconjunto de instituciones que cotizan en bolsa para identificar una cola débil de bancos. La nota también proporciona una evaluación prospectiva mediante la evaluación de los riesgos a mediano plazo para la estabilidad financiera que plantea esta cola débil y concluye con una serie de consideraciones de política centradas principalmente en la perspectiva del mercado.

LOS MERCADOS FINANCIEROS SE VEN SACUDIDOS POR LA QUIEBRA DEL SILICON VALLEY BANK

El colapso de SVB provocó un impacto sustancial en los mercados financieros. Esta tensión fue la perturbación sectorial más importante desde la crisis financiera mundial. Los precios de las acciones de los bancos pequeños y regionales se desplomaron. La volatilidad del mercado aumentó bruscamente. La tensión se extendió rápidamente al mercado de financiación a corto plazo, lo que dio lugar a un fuerte endurecimiento de las condiciones financieras. Las turbulencias bancarias también provocaron una repentina huida hacia la calidad en el mercado de bonos soberanos y una revalorización sin precedentes de las expectativas de tipos de interés del mercado. Los fondos propios bancarios se han recuperado en general desde las turbulencias de marzo de 2023, mientras que los indicadores agregados de depósitos también muestran mejoras.

Vale la pena señalar que, a diferencia de la crisis de las hipotecas de alto riesgo de 2008, que se extendió por todo el sistema financiero, el estrés actual parece estar más contenido, hasta ahora. Sin embargo, los inversores siguen especialmente atentos a la evolución del sistema bancario regional (bancos con activos de entre 10.000 y 100.000 millones de dólares), dado el papel que desempeña en la financiación de la economía real, en particular de las empresas locales y del sector CRE.

El temor a un contagio más amplio ha sido una prioridad para los responsables políticos desde el inicio de las turbulencias de marzo de 2023. Para contener más consecuencias, los reguladores financieros de EE. UU. promulgaron una serie de medidas audaces. Las autoridades estadounidenses9 anunciaron el 12 de marzo de 2023 una garantía de todos los depósitos no asegurados de SVB y Signature Bank of New York (SBNY) mediante el uso de la excepción de riesgo sistémico.10 Si bien se prohíbe explícitamente que dichas garantías se extiendan a todos los bancos y pueden plantear la cuestión del riesgo moral y los riesgos para el balance del sector público, los mercados se sintieron tranquilos de que los reguladores estadounidenses harían «lo que fuera necesario» para evitar un contagio más amplio.

Además, la Reserva Federal respondió rápidamente y puso en marcha un servicio de liquidez temporal, el BTFP, que proporciona a las instituciones depositarias estadounidenses una alternativa a la ventana de descuento en apoyo de su papel de prestamista de última instancia. Los préstamos tienen un plazo más largo que las operaciones de ventanilla de descuento y pueden extenderse hasta un año a una tasa de interés igual a la tasa de swap del índice a un día más 10 puntos básicos (fijos durante la vida del anticipo). Las condiciones muy atractivas de esta facilidad permitieron a los bancos generar liquidez para garantizar que los bancos «tengan la capacidad de satisfacer las necesidades de todos los depositantes», sin vender valores y cristalizar las pérdidas a precios de mercado causadas por las tasas de interés más altas. El programa finalizará en marzo de 2024, después de lo cual no se aceptarán nuevos préstamos, pero los bancos podrán seguir pagando los préstamos hasta el final de su plazo inicial). Los bancos pidieron prestados 12.000 millones de dólares el 15 de marzo de 2023. El monto del préstamo ha ido en aumento desde entonces, alcanzando los 165.000 millones de dólares al 20 de febrero de 2024. Este aumento se explica por el atractivo de la tasa ofrecida, lo que lleva a cierto arbitraje con la tasa ofrecida sobre las reservas. El 24 de enero, la Reserva Federal anunció un piso en la tasa para nuevos préstamos, de modo que la tasa de los nuevos préstamos BFTP sea igual a la tasa pagada por las reservas.

LA EVALUACIÓN PROSPECTIVA DEL SECTOR BANCARIO DE EE. UU.

Tras el colapso de SVB y sus efectos dominó en otros grandes bancos, los inversores centraron inmediatamente su atención en un grupo más amplio de bancos que también se enfrentaban a los retos del entorno de tipos de interés elevados. En esta sección, aplicamos al sistema bancario estadounidense el conjunto común de características que definieron la débil cola de los bancos y los hicieron más vulnerables a posibles corridas bancarias durante las turbulencias de marzo de 2023. Proporcionamos ciertos puntos de datos según el tamaño de los activos para destacar las diferencias importantes en las tendencias de las distintas categorías de bancos. Reconocemos que esta división puede conducir potencialmente a un grupo heterogéneo de bancos con diferentes modelos de negocio bajo la misma categoría de «grandes bancos».

SVB, SBNY y FRB tenían una alta concentración de depósitos no asegurados, pérdidas no realizadas sustanciales y/o una alta concentración de CRE antes de la quiebra. En marzo, tras la quiebra de SVB y SBNY, los depositantes e inversores se preocuparon, primero por la liquidez y luego por la solidez financiera de los bancos que coincidían con un determinado perfil con varios atributos, entre ellos: (1) salidas de depósitos considerables; (2) altas concentraciones de depósitos no asegurados; (3) dependencia del endeudamiento y mayor uso de facilidades de liquidez, (4) pérdidas no realizadas sustanciales; y (5) alta exposición a CRE. Aunque el alto nivel de depósitos no asegurados y las considerables salidas de depósitos fueron características únicas de las instituciones quebradas (SVB, SBNY y FRB), nuestro análisis identifica un grupo de bancos pequeños y regionales que tienen depósitos no asegurados considerables en relación con los depósitos totales, pérdidas no realizadas considerables, alta concentración en CRE y una mayor dependencia de los préstamos después de la tensión de marzo de 2023.

1. Flujos de depósito

Los depósitos bancarios se dispararon en un periodo de tipos de interés bajos tras el inicio de la pandemia de COVID-19. En el primer trimestre de 2020, los depósitos registraron el mayor crecimiento trimestral desde principios de la década de 1980 (gráfico 6, panel 1). Varios factores contribuyeron al aumento de los depósitos: 1) los pagos en efectivo a segmentos de la población como parte de las medidas de estímulo fiscal para impulsar la economía; (2) una alta tasa de ahorro personal; (3) la creación de depósitos por el programa de compra de activos de la Reserva Federal; y (4) la disposición de líneas de crédito comerciales e industriales. A finales de 2021, los depósitos alcanzaron los 18,9 billones de dólares y se situaron un 39% por encima de los niveles anteriores a la pandemia. A medida que aumentaron las tasas de interés, los costos de los depósitos aumentaron lentamente y los depósitos disminuyeron en 2022.

Esta tendencia se aceleró en el primer trimestre de 2023 a medida que aumentó el costo de oportunidad de mantener depósitos debido a los rendimientos considerablemente mejores de los fondos mutuos del mercado monetario. La preocupación más generalizada por la solvencia de determinadas instituciones bancarias también provocó salidas de depósitos, y los datos trimestrales mostraron el mayor descenso. Alrededor del 11 por ciento del total de bancos de la muestra experimentó salidas de depósitos no asegurados superiores al 5 por ciento de los depósitos totales en el primer trimestre de 2023, y un mayor número de bancos regionales informaron salidas de depósitos que otros bancos. Por el contrario, los bancos por encima de los 250.000 millones de dólares experimentaron entradas de depósitos en marzo de 2023, lo que sugiere una reasignación de depósitos de los bancos pequeños a los grandes bancos durante el período de tensión.

La rápida intervención del Gobierno y la disponibilidad de servicios de financiación restablecieron la confianza en el sector bancario. Los depósitos se estabilizaron en 18,6 billones de dólares en el segundo trimestre, ya que los bancos pequeños y regionales aumentaron los depósitos. Los depósitos se situaron en 18,7 billones de dólares en el cuarto trimestre de 2023, un 1% más que en el segundo trimestre de 2023.

2. Mayor dependencia de otras fuentes de endeudamiento

Los bancos recurrieron a otras fuentes de endeudamiento como medida de precaución para ayudar a abordar las preocupaciones de los inversores y salvaguardar su liquidez frente a la posibilidad de un mayor comportamiento volátil de su base de depósitos. Recurrieron a adelantos de los Bancos Federales de Préstamos Hipotecarios (FHLB, por sus siglas en inglés), crédito de la ventanilla de descuento de la Reserva Federal y del programa de préstamos de emergencia y depósitos de corretaje. En el primer trimestre de 2023, los préstamos FHLB aumentaron tras el colapso de SVB, aumentando significativamente más para los bancos regionales y los grandes bancos en comparación con los bancos pequeños. Del mismo modo, otros préstamos no FHLB también aumentaron a medida que los bancos accedieron al servicio BTFP, y los préstamos no FHLB aumentaron más para los bancos regionales que para los bancos pequeños y grandes. Esta tendencia sugería que los bancos regionales eran potencialmente los principales usuarios del programa BTFP. La mediana de la relación entre los préstamos totales, compuesta por los préstamos FHLB y los que no lo son, aumentó más en los bancos regionales y grandes en comparación con los bancos pequeños.

3. Pérdidas no realizadas

Los bancos respondieron al aumento de la liquidez procedente del aumento de los depósitos tras la pandemia invirtiendo en valores a más largo plazo, en particular en RMBS. Cuando los tipos de interés subieron bruscamente en 2022 y 2023, el valor de mercado de las tenencias de valores se depreció significativamente, lo que provocó grandes pérdidas no realizadas en los balances de los bancos. El aumento de las tasas de interés reduce el valor de los valores que producen una tasa de interés fija y se clasifican como valores HTM o AFS. Los valores de la ATS se informan al costo amortizado, y las pérdidas no realizadas generalmente no se reflejan en el capital neto o regulatorio, mientras que los valores de AFS se informan al valor justo de mercado, y las ganancias y pérdidas no realizadas se reflejan en el capital y el capital regulatorio de algunos bancos.

Las pérdidas no realizadas por las tenencias de RMBS representaron casi dos tercios del total de las pérdidas no realizadas y fueron impulsadas por aumentos en las tasas hipotecarias, ya que el promedio nacional de tasa fija a 30 años aumentó 209 puntos básicos desde el primer trimestre de 2022 hasta el cuarto trimestre de 2023. Las pérdidas no realizadas continuaron aumentando junto con el aumento de las tasas de interés y se mantuvieron elevadas en USD 477 mil millones en el cuarto trimestre de 2023, incluso después de registrar una caída significativa debido a la revalorización de las tasas a plazo en diciembre de 2023. La mediana de la relación entre las pérdidas no realizadas y el capital de nivel 1 es elevada y existen grandes dispersiones entre las entidades.

LA CONSIDERABLE EXPOSICIÓN A LOS BIENES RAÍCES COMERCIALES AGRAVA LAS CONDICIONES FINANCIERAS DE ALGUNOS BANCOS ESTADOUNIDENSES QUE YA ESTÁN AGOBIADOS POR PÉRDIDAS NO REALIZADAS

Los bancos estadounidenses que se han visto afectados por las turbulencias de marzo de 2023 han experimentado una amplia recuperación últimamente. Sin embargo, un subgrupo considerable de instituciones todavía se enfrenta a importantes desafíos. Persisten las preocupaciones subyacentes, con temores de que la quiebra de una institución pueda precipitar una pérdida más amplia de confianza en el sector. Más allá de las pérdidas no realizadas debido al aumento de los intereses, el riesgo crediticio que conllevan algunas instituciones, en particular su exposición a las CRE está en el centro de los temores de los inversores en la actualidad. Los bancos pequeños y regionales están sustancialmente expuestos, con alrededor de dos tercios de los 3 billones de dólares en exposiciones a bienes inmuebles comerciales en el sistema bancario de EE. UU. En enero de 2024, los cambios en las expectativas del mercado sobre el momento y el ritmo de los recortes de las tasas de interés en Estados Unidos, junto con las pérdidas sustanciales anunciadas por un gran banco muy expuesto a la CRE, provocaron una caída del 10 por ciento en el índice bursátil del banco regional.

La alta concentración de exposiciones a bienes inmuebles comerciales representa un grave riesgo para los bancos pequeños y grandes en medio de la incertidumbre económica y las tasas de interés más altas, la posible disminución del valor de las propiedades y el deterioro de la calidad de los activos. En el cuarto trimestre de 2023, un subconjunto de bancos seguía teniendo una concentración de bienes inmuebles comerciales excepcionalmente elevada cuyas pérdidas podrían comprometer su seguridad y solidez. La alta concentración se define como la exposición de los bienes inmuebles comerciales al capital de nivel 1 más la provisión para pérdidas crediticias superiores al 300%. Un tercio de los bancos estadounidenses, en su mayoría bancos pequeños y regionales, tenían exposiciones a los bienes inmuebles comerciales superiores al 300% de su capital más la reserva para pérdidas crediticias, lo que representaba el 16% de los activos totales del sistema bancario. Dentro de estas categorías, la proporción de bancos regionales con alta concentración de bienes inmuebles comerciales supera el 50 por ciento, significativamente más alta que los bancos pequeños (32 por ciento) y los bancos grandes (3 por ciento). Además, más de 100 bancos, que representan alrededor del 3 por ciento de los activos del sistema bancario, tienen una alta concentración en CRE, pérdidas no realizadas superiores al 25 por ciento del capital de nivel 1 y depósitos no garantizados con respecto al total de depósitos superiores al 25 por ciento.

A medida que el sector de los bienes inmuebles comerciales se enfrenta a la caída de los precios inmobiliarios y al aumento de las tasas de vacantes, la tasa de préstamos de bienes inmuebles inactivos (CRE) de los bancos estadounidenses a finales de 2023 se duplicó, alcanzando el 0,81 % desde solo el 0,41 % a finales de 2022, y los grandes bancos informaron de un aumento más moderador (+153 puntos básicos) en comparación con los bancos pequeños (+44 puntos básicos) y regionales (+49 puntos básicos). En el último año, los bancos han seguido aumentando las provisiones para préstamos dudosos de bienes inmuebles comerciales, aunque a un ritmo más lento que el aumento de los propios préstamos dudosos. Como resultado, el índice de cobertura de los bienes inactivos crediticios (la relación entre las reservas para cubrir pérdidas futuras y los préstamos en mora) cayó al 154 por ciento desde el 200 por ciento para el sector bancario, con una disminución más pronunciada para los bancos de importancia sistémica global de EE. UU. en comparación con otros bancos. A pesar de este descenso, la tasa de cobertura sigue siendo relativamente alta, lo que sugiere que los bancos están anticipando incumplimientos adicionales. Hay razones para esperar que los préstamos en mora sigan aumentando en los próximos trimestres: por ejemplo, en Estados Unidos, los préstamos en mora y las pérdidas trimestrales de los bienes improductivos no alcanzaron su punto máximo hasta nueve trimestres después del inicio de la crisis financiera mundial a mediados de 2007.

UNA EVALUACIÓN BASADA EN EL MERCADO DEL SECTOR BANCARIO DE EE.UU.

Las valoraciones de los bancos se mantienen en un descuento respecto a las de enero de 2023. Los valores promedio de precio contable para el KBW Regional Bank Index 19 se han visto afectados debido a la incertidumbre en torno a las perspectivas a mediano plazo para sus modelos de negocio actuales y el potencial de una mayor regulación y aumentos en el capital requerido que impulsan la incertidumbre y disuaden a los inversores. Un buen ejemplo es el fuerte deterioro de las previsiones de consenso para la rentabilidad del capital a un año vista, que ha caído por debajo del 9% y ahora está significativamente por debajo de las de sus pares.

Para identificar una cola débil de los bancos, la metodología de indicadores clave de riesgo desarrollada por el capítulo del Informe sobre la estabilidad financiera mundial de octubre de 2023, «Una nueva mirada a las vulnerabilidades bancarias mundiales», se ha superpuesto a un subconjunto de instituciones que cotizan en bolsa. Este enfoque se utilizó para producir un monitoreo en tiempo real de los riesgos prospectivos mediante la incorporación de pronósticos de consenso a corto plazo de los analistas sobre el balance bancario futuro, la valoración y las métricas de rentabilidad para aproximadamente 200 bancos individuales que cotizan en bolsa. Estas métricas, o indicadores clave de riesgo (KRI, por sus siglas en inglés), han sido seleccionadas por su capacidad para predecir el estrés financiero de los bancos individuales y eventos de estrés agudo, como grandes caídas en los precios de las acciones o salidas de depósitos. Los bancos son señalados si tienen características atípicas en múltiples dimensiones de riesgo y, por lo tanto, corren un riesgo elevado de estrés severo. Dado que estos resultados son raros, los KRI no están diseñados para predecir las quiebras bancarias con un alto grado de certeza. En cambio, proporcionan una herramienta importante para rastrear el nivel general de tensión en el sistema bancario mundial a lo largo del tiempo, y para identificar a los bancos que merecen un examen más detallado en busca de signos de debilidad.

Hay indicios de que el número de bancos en la lista de seguimiento en Estados Unidos sigue siendo elevado, aunque se ha reducido desde el inicio de la pandemia (gráfico 5, panel 3). Aunque el número de bancos débiles ha disminuido desde septiembre de 2023, impulsado por la estabilización de los flujos de depósitos y los esfuerzos estratégicos de algunos bancos para reforzar la liquidez, un grupo considerable sigue señalando desafíos en los beneficios, la liquidez y otros KRI. Esta débil cola de bancos evaluada al cuarto trimestre de 2023 representa en conjunto unos 5,5 billones de dólares en activos totales.  constituyendo casi el 23 por ciento de los activos bancarios totales. Las densidades de distribución de los bancos marcados muestran ahora una cola más gruesa de bancos débiles, lo que representa un mayor número de bancos con banderas en cuatro y cinco categorías de indicadores clave de riesgo (gráfico 5, panel 4, línea amarilla), ya que la diferencia en la calidad del balance y los beneficios hace más evidente la diferencia entre los bancos en riesgo y los bancos «sanos».

CONSIDERACIONES DE POLÍTICA

Las quiebras bancarias del año pasado en Estados Unidos han mostrado deficiencias en muchas dimensiones que se convirtieron en una clara amenaza para la solidez del sector bancario y la estabilidad financiera mundial. También arrojan luz sobre muchas otras dimensiones que los responsables de la formulación de políticas, los gestores de riesgos, los supervisores y los reguladores deben tener en cuenta a la hora de reforzar el marco normativo actual, especialmente en un contexto en el que los avances tecnológicos desempeñan un papel fundamental en las transacciones bancarias y la gestión de la liquidez.

Sin embargo, a pesar de lo crítico que es el marco regulatorio, es necesario que los supervisores lo articulen. El documento del FMI reflexiona sobre las turbulencias y los 10 años de labor de supervisión y fortalecimiento de capacidades del FMI, y llama la atención sobre el papel de los supervisores en la reducción de la toma de riesgos irresponsable y excesiva. De hecho, de manera similar a las conclusiones de las propias autoridades estadounidenses, dicho documento observa que, en todo el mundo, persisten vulnerabilidades en la supervisión. Las deficiencias incluyen lagunas en las herramientas disponibles y en el uso de poderes correctivos y sancionadores. Los supervisores deben ser capaces de exigir a los bancos que cumplan normas superiores a las mínimas cuando los riesgos lo requieran; asignar recursos adecuados a los bancos más pequeños en los que puedan residir los riesgos; garantizar la existencia de procesos eficaces de toma de decisiones y escalamiento; y estar dotados de reservas adecuadas de conocimientos especializados. A nivel mundial, más de la mitad de las jurisdicciones no cuentan con supervisores bancarios independientes con un mandato claro de seguridad y solidez, con una gobernanza interna sólida o con recursos adecuados a las responsabilidades asignadas. Pero los supervisores no pueden hacerlo solos. La arquitectura institucional debe contar con el apoyo de otros responsables de la formulación de políticas, incluidos los parlamentos, si queremos lograr los órganos de supervisión vigilantes, independientes, dotados de recursos y responsables que se necesitan para la estabilidad financiera.

La agitación también sirve como un duro recordatorio del impacto que puede tener el rápido aumento de las tasas de interés al interactuar con las vulnerabilidades financieras subyacentes. También demostró cómo un grupo de bancos débiles, incluso si no son individualmente sistémicos, pueden provocar una acción de emergencia por parte de las autoridades para limitar el contagio a las organizaciones bancarias sanas.

El análisis muestra que las vulnerabilidades persisten en una cola débil de los bancos. Más allá de las pérdidas no realizadas provocadas por los tipos de interés, el sector bancario estadounidense también está lidiando con un mayor riesgo crediticio derivado de su exposición a los bienes inmuebles y los desafíos estructurales provocados por la pandemia. El sector de los bienes inmuebles comerciales se enfrenta al reto de las condiciones de tensión del mercado en algunos sectores inmobiliarios, así como a un número creciente de impagos. En este contexto, se justifica una vigilancia continua para monitorear las vulnerabilidades y concentraciones en el sector de bienes inmuebles comerciales para minimizar los riesgos potenciales para los prestamistas y los riesgos para la estabilidad financiera. Algunas autoridades ya han advertido sobre las consecuencias de las deficiencias en la gestión de riesgos y han pedido que se adopten medidas adecuadas para hacer frente a este riesgo específico. En Estados Unidos, la Reserva Federal ha tomado medidas para fortalecer los esfuerzos de supervisión a fin de abordar las lecciones aprendidas de la quiebra de los grandes bancos y su supervisión de SVB. Estos esfuerzos incluyen la mejora de la supervisión de los riesgos de liquidez y de tipos de interés mediante la realización de revisiones de objetivos en los bancos que presentan perfiles de riesgo de tipos de interés y de liquidez más elevados. La Reserva Federal también está monitoreando el «posible deterioro del crédito» en los segmentos de CRE y préstamos al consumo. En particular, las autoridades estadounidenses han estado vigilando muy de cerca los riesgos derivados del mercado de bienes inmuebles comerciales (como el riesgo de concentración, la exposición al riesgo y la gestión del riesgo) y han hecho hincapié en la importancia de contar con colchones de capital adecuados para resistir posibles pérdidas futuras.

Si la estabilidad financiera se ve amenazada, es primordial mantener la confianza. Como se destaca en el Informe sobre la estabilidad financiera mundial de abril de 2023, las autoridades deben actuar con rapidez y proporcionar apoyo de liquidez para prevenir acontecimientos sistémicos que puedan socavar la resiliencia del sistema financiero mundial. En este sentido, la acción audaz y rápida de las autoridades estadounidenses permitió contener una amenaza inmediata para la estabilidad financiera.



Globalización e igualdad – Un análisis entre países


La globalización de las actividades económicas a través de la expansión del movimiento transfronterizo de bienes, servicios, capital, datos y personas ha contribuido al crecimiento económico en muchos países/economías del mundo, y en particular en los de Asia, ya que la globalización ha contribuido a mejorar la asignación de recursos como la mano de obra y el capital en la producción y a aumentar la productividad a través de la intensificación de la competencia y la promoción de la innovación. Entre los diversos medios de globalización, la inversión extranjera directa (IED) ha desempeñado un papel particularmente importante en la promoción del crecimiento económico en los países en desarrollo, ya que la IED no sólo ha generado comercio internacional de bienes y servicios, sino que también ha facilitado la transferencia de tecnología. De hecho, las entradas de IED en los países en desarrollo, en particular los de Asia, siguieron aumentando de manera más o menos constante desde principios de la década de 1990 hasta principios de la década de 2020, cuando los países en desarrollo lograron un alto crecimiento económico. Varios factores, tanto del lado de la oferta como de la demanda, contribuyeron a la continua expansión de las entradas de IED en los países asiáticos. En cuanto a los factores del lado de la oferta, los fondos de inversión están disponibles en abundancia en todo el mundo, en parte debido a la política monetaria expansiva aplicada por muchos países desarrollados y a la desregulación del sector financiero. En cuanto a los factores del lado de la demanda, la aplicación de una política favorable a la IED, como la política de liberalización de la IED, y la concesión de incentivos por parte de los países en desarrollo atrajeron corrientes de IED.

A pesar de los efectos beneficiosos de la globalización, han surgido impactos negativos que han dado lugar a un movimiento antiglobalización. Entre los impactos negativos, los relativos a la igualdad y el medio ambiente han recibido la mayor atención. En muchos estudios se han examinado los efectos del aumento del comercio y la IED en la desigualdad entre los países y dentro de ellos. Los resultados de estos estudios muestran resultados mixtos; Es decir, la globalización redujo o aumentó la desigualdad o no hubo un impacto perceptible. Los estudios empíricos sobre el impacto del comercio internacional en la desigualdad en los países en desarrollo y encontraron resultados mixtos. Estudios anteriores han encontrado resultados mixtos similares para el impacto de la entrada de IED en la desigualdad, que se revisarán en la siguiente sección. La falta de consenso sobre los efectos distributivos de la IED puede deberse a que los estudios existentes se limitan a países específicos. A la luz de esta observación, es importante llevar a cabo un análisis transnacional que abarque una gama más amplia de países, a fin de discernir la presencia de un patrón general.

REVISIÓN DE LA LITERATURA

La IED puede tener efectos tanto positivos como negativos en los salarios del país receptor. En cuanto a los efectos positivos de la IED en los salarios, las empresas extranjeras pueden aumentar la demanda de mano de obra o intensificar la competencia en el mercado laboral. En consecuencia, en un mercado laboral más competitivo, las empresas nacionales se enfrentan a una mayor presión sobre los salarios. Además, las entradas de IED pueden promover la transformación estructural de la economía de los países receptores al crear no solo nuevos puestos de trabajo, sino también empleos buenos y bien remunerados desde la perspectiva de los países receptores y los trabajadores. Este es el caso, en particular, de los países en desarrollo. Además, la transferencia de tecnología de empresas extranjeras a empresas nacionales se produce cuando los trabajadores, formados por empresas multinacionales, son empleados por empresas nacionales o inician sus propios negocios. Esto a menudo conduce a un aumento de los salarios de los trabajadores de las empresas nacionales.

Con respecto a los efectos negativos de la IED en los salarios, las empresas extranjeras podrían contratar a los trabajadores más calificados y presumiblemente con salarios más altos de las empresas nacionales, o podrían adquirir empresas locales que paguen salarios altos. Por lo tanto, la afluencia de empresas extranjeras podría dar lugar a una reducción de la escala de producción y a una menor productividad en las empresas nacionales, lo que podría reducir los salarios de los trabajadores de las empresas nacionales. Además, las empresas extranjeras atraen a muchos trabajadores altamente calificados debido a su alto nivel tecnológico, su avanzado sistema de gestión y su alto nivel salarial. Esta dinámica amplía aún más la brecha salarial entre las empresas extranjeras y nacionales en el país anfitrión.

El objetivo de este estudio es examinar las siguientes tres hipótesis. En el resto de esta sección, revisaremos los estudios empíricos relevantes relacionados con estas hipótesis para sentar las bases de nuestro análisis.

Hipótesis 1: Los salarios son más altos en las empresas extranjeras que en las nacionales.

Hipótesis 2: En los sectores con una alta presencia de empresas extranjeras, las empresas nacionales tienden a tener salarios más altos que las de los sectores con baja presencia de empresas extranjeras, lo que sugiere la presencia de un derrame salarial.

Hipótesis 3: La IED amplía la brecha salarial entre la mano de obra calificada y la no calificada.

En primer lugar, al revisar los estudios empíricos anteriores sobre la Hipótesis 1, se encontró que el salario promedio en las empresas extranjeras es más alto que el de las empresas nacionales, utilizando datos a nivel de empresa de la industria manufacturera china para el período que abarca 1998-2007. Observaron que la propiedad de empresas extranjeras afecta positivamente a los salarios, como se muestra en su análisis de los datos manufactureros chinos de 2003 a 2006.

En segundo lugar, al examinar los estudios empíricos sobre el derrame salarial de la Hipótesis 2, encontraron que la presencia de empresas extranjeras tuvo impactos negativos en los salarios y las tasas de crecimiento salarial de las empresas nacionales en los sectores manufactureros chinos. Por el contrario, al analizar la industria manufacturera de Indonesia en 1996, concluyeron que la presencia de empresas extranjeras tenía impactos positivos en los salarios de las empresas nacionales, y que el efecto del aumento salarial era casi el mismo tanto para los trabajadores manuales como para los manuales. Analizaron las empresas de la República Popular China (RPC) utilizando datos de la Encuesta de Empresas de 2002 y descubrieron que la presencia de empresas extranjeras no afectaba a los salarios de los trabajadores de producción, pero tenía un efecto positivo en los salarios de los ingenieros y directivos. Se utilizaron las Encuestas de Fuerza Laboral de México de 2005 a 2018 para su análisis, y descubrieron que la afluencia de IED afectó positivamente solo los salarios de los trabajadores poco calificados en el sector manufacturero, sin afectar los salarios de los trabajadores altamente calificados en la manufactura o los trabajadores del sector servicios. También examinaron la industria manufacturera china de 2003 a 2006 y descubrieron que los efectos indirectos de los salarios variaban en función de la proporción de participación extranjera en un determinado grupo (provincia × industria). Por ejemplo, descubrieron que una proporción de participación extranjera en un grupo de menos del 21% tenía un impacto positivo en los salarios, mientras que una proporción superior al 21% tenía un impacto negativo. Analizaron la industria turística vietnamita de 2009 a 2013 y reportaron un impacto negativo: un aumento del 1% en la presencia de IED condujo a una disminución del 2,03% en los salarios promedio de las empresas nacionales. El estudio es el único, hasta donde sabemos, que ha realizado un análisis transnacional, examinando 19 países del África subsahariana en 2010. Descubrieron que la presencia de empresas extranjeras tenía un efecto positivo en los salarios de las empresas nacionales. Este impacto se debió principalmente a la IED de los países desarrollados.

Finalmente, presentamos algunos estudios empíricos relacionados con la Hipótesis 3, que se centra en la desigualdad salarial. Analizaron la industria manufacturera mexicana de 1975 a 1988 y encontraron que el crecimiento de la IED se correlacionó positivamente con la demanda relativa de mano de obra calificada. Analizaron la industria manufacturera indonesia entre 2000 y 2009 y encontraron que el aumento de la IED tuvo un efecto positivo en la demanda relativa y los salarios de los trabajadores calificados. Estos dos estudios encontraron que un aumento en la IED conduce a una ampliación de la brecha salarial al analizar el cambio en la relación salarial de los trabajadores calificados con respecto a los salarios totales. Hay algunos estudios que muestran resultados diferentes. Otros encontraron que, en la industria manufacturera de México, la IED afecta positivamente solo los salarios de los trabajadores poco calificados. En Indonesia, observaron que la IED aumenta los salarios tanto para los trabajadores poco calificados como para los altamente calificados. De acuerdo con estos resultados, la IED no contribuyó a un aumento de la desigualdad salarial.

Para resumir los estudios empíricos revisados anteriormente, sólo la Hipótesis 1, que postula que las empresas extranjeras tienen salarios más altos que las empresas nacionales, ha sido confirmada consistentemente por estudios anteriores. A diferencia de la hipótesis 1, no existe consenso sobre las hipótesis 2 y 3 en lo que respecta a la derrama salarial y la desigualdad salarial, respectivamente, ya que los resultados sobre estas hipótesis varían entre los estudios anteriores. Esta falta de coherencia parece reflejar situaciones diferentes en los distintos países, y puede indicar la ausencia de pautas generales relativas a la derrama salarial y la brecha salarial. Por ejemplo, existen diferencias en la capacidad de absorción de los trabajadores en los distintos países. A la luz de las diferencias en los resultados empíricos previos sobre las hipótesis que planteamos entre los diferentes países, intentamos identificar la presencia o ausencia de patrones generales mediante la realización de un análisis transnacional que abarque los países asiáticos que han recibido una entrada relativamente grande de IED en comparación con los países de otras regiones. Además, reconociendo que estudios anteriores analizaron el efecto de la IED sobre los salarios centrándose únicamente en la IED horizontal, también analizamos los efectos de la IED vertical (hacia adelante y hacia atrás) sobre los salarios de las empresas nacionales, además de la IED horizontal.

DISTRIBUCIÓN SECTORIAL Y SALARIOS DE LAS EMPRESAS EXTRANJERAS Y NACIONALES EN LOS PAÍSES EN DESARROLLO DE ASIA

Presentamos información básica sobre empresas nacionales y extranjeras en 27 países en desarrollo de Asia, basada en los datos de la Encuesta de Empresas del Banco Mundial, que se utiliza para nuestro análisis. Al examinar la distribución sectorial de las empresas, encontramos que el número total de empresas manufactureras es de 28.403, lo que representa el 65,5% del recuento general, mientras que el número de empresas del sector servicios se sitúa en 14.957, lo que representa el 34,5%. Una comparación de la distribución sectorial de las empresas nacionales y extranjeras revela que el 64,9 por ciento de las empresas nacionales se dedican al sector manufacturero y el 35,1 por ciento al sector de los servicios, mientras que el 75 por ciento de las empresas extranjeras se dedican a la fabricación y sólo el 25 por ciento al sector de los servicios. Esto indica que las empresas extranjeras tienen una proporción relativamente mayor en el sector manufacturero que las empresas nacionales. Entre los subsectores, las empresas nacionales tienen la mayor proporción en el comercio minorista, seguidas de los productos alimenticios, las bebidas y el tabaco y los textiles, las prendas de vestir y el cuero. Por el contrario, en el caso de las empresas extranjeras, los textiles, las prendas de vestir y el cuero ocupan la mayor proporción, seguidos de los productos alimenticios, las bebidas y el tabaco y los productos electrónicos, lo que indica que las empresas extranjeras tienen una participación considerablemente mayor en la electrónica que las empresas nacionales.

Se muestra la proporción sectorial de la IED, que se calcula calculando la proporción de trabajadores empleados por empresas extranjeras en relación con la fuerza de trabajo total de cada sector. La proporción de IED es relativamente mayor en el sector manufacturero que en el sector de los servicios. Entre los sectores, la electrónica tiene la mayor proporción de IED, con un 31,8 por ciento, seguida de los instrumentos de precisión y los textiles, las prendas de vestir y el cuero. Además, otros sectores que participan en la elaboración de materias primas, como los productos refinados del petróleo, los productos de caucho y plástico, los productos minerales no metálicos y los productos metálicos manufacturados, también muestran una elevada proporción de IED, superior al 13 por ciento cada uno.

La comparación de los salarios medios de las empresas nacionales y extranjeras muestra que, en promedio, los salarios de las empresas extranjeras son 1,9 veces más altos que los de las empresas nacionales. La diferencia es mayor en la manufactura que en los servicios. Los salarios medios de las empresas extranjeras son más altos en todos los subsectores, excepto en la construcción, donde el salario medio de las empresas extranjeras es inferior en un 8 por ciento. Entre los subsectores, observamos salarios particularmente altos en las empresas extranjeras en comparación con los de las empresas nacionales en los siguientes subsectores: hoteles y restaurantes (3,12 veces más), electrónica y maquinaria y equipo (2,62 veces más) y metales básicos (2,32 veces). Además, los salarios medios de las empresas extranjeras son más del doble que los de las empresas nacionales en productos metálicos fabricados, instrumentos de precisión y equipos de transporte.

En resumen, en los países en desarrollo de Asia, las empresas extranjeras tienen una gran participación en los sectores manufactureros, especialmente en los sectores en los que las cadenas de valor mundiales regionales están bien desarrolladas, como la electrónica, los instrumentos de precisión y los textiles, las prendas de vestir y el cuero. También se ha demostrado que los salarios medios de las empresas extranjeras son más altos que los de las empresas nacionales en casi todos los sectores.

METODOLOGÍA Y DATOS

En esta sección, describimos la metodología utilizada para estimar los efectos indirectos de los salarios y la desigualdad salarial entre la mano de obra calificada y no calificada como resultado de la IED. Para que se produzcan efectos indirectos de los salarios de las empresas extranjeras a las nacionales, es un requisito previo fundamental que los salarios de las empresas extranjeras superen a los de las empresas nacionales.

en el año t, el extranjero representa una variable ficticia para las empresas extranjeras1 o la proporción de propiedad extranjera, y Z denota características de una empresa que afectan sus niveles salariales, como el tamaño de la empresa (lnsize), la antigüedad, las actividades de exportación e importación (exportación, importación y cadena de valor global (CGV)) y la posesión de certificaciones de calidad (qualitycert). Controlamos los efectos fijos por sector país y los efectos fijos por sector-año. ε es un término de error.

A continuación, investigamos empíricamente si hay efectos de derrame salarial en las empresas nacionales por parte de las empresas extranjeras. En concreto, estimamos la siguiente ecuación:

se explica a continuación, en el sector S del país C en el año T, respectivamente. Para definir tres encadenamientos de IED en el país c, nos remitimos a Javorcik (2004) de la siguiente manera2. En primer lugar, la IED horizontal capta el grado de presencia extranjera en el sector s en el momento t y se define como la participación de las empresas extranjeras en el empleo total en el sector s, tal como se representa en la ecuación 3. La IED horizontal se utiliza para examinar los efectos indirectos dentro de la industria. Podemos esperar un efecto positivo de la IED horizontal si la presencia de empresas extranjeras impone presión competitiva en la contratación de trabajadores en la misma industria.

En segundo lugar, la IED a plazo se define como la participación ponderada de las empresas extranjeras en los sectores anteriores de la cadena de producción. α es la relación entre los bienes intermedios comprados en el sector k y el total de bienes intermedios comprados por el sector s. En otras palabras, el efecto indirecto de la IED a plazo considera el efecto cuando las empresas nacionales compran bienes intermedios a empresas extranjeras. Una posible razón de un efecto indirecto positivo de la IED a futuro es que las empresas nacionales necesitan emplear trabajadores de alta calidad y altos salarios para utilizar eficazmente los bienes intermedios de alta calidad comprados a empresas extranjeras.

Por último, la IED atrasada se define como la proporción ponderada de la presencia de empresas extranjeras en los sectores posteriores de la cadena de producción. β es la relación entre los bienes intermedios suministrados por el sector s y el total de bienes intermedios comprados por el sector m. En otras palabras, el efecto regresivo de la IED se refiere al efecto cuando las empresas nacionales suministran bienes intermedios a las empresas extranjeras. Podemos esperar un efecto indirecto positivo de la IED atrasada si las empresas nacionales necesitan emplear trabajadores de alta calidad y altos salarios para vender con éxito sus bienes intermedios a empresas extranjeras, que requieren bienes intermedios de alta calidad.

Tanto α como β se han tomado de las Tablas Nacionales de Input-Output de Eora. Además, dado que la IED hacia adelante y hacia atrás es IED3 vertical, los bienes intermedios comprados dentro del mismo sector se excluyen de la IED tanto hacia adelante como hacia atrás.

Por último, para probar la Hipótesis 3, examinamos el impacto de la IED en las diferencias salariales entre mano de obra calificada y no calificada. Este análisis emplea un término de interacción que multiplica la proporción de mano de obra calificada por cada instancia de IED, como se muestra en la Ecuación 6.

donde La mano de obra calificada representa la proporción de trabajadores no productivos con respecto a la fuerza laboral total en la empresa i, que consiste tanto en trabajadores de producción como en trabajadores no productivos. Por lo tanto, el coeficiente de interés es δ. Un coeficiente positivo y estadísticamente significativo implica que la IED favorece la prima salarial de la mano de obra calificada (trabajadores no productivos) sobre la mano de obra no calificada (trabajadores de producción), lo que a su vez amplía la brecha salarial.

Al estimar los efectos indirectos de la IED, es esencial abordar el posible problema de endogeneidad causado por la causalidad inversa: las empresas extranjeras tienden a trasladarse a economías más productivas, de crecimiento más rápido y rentables (Rodrik 1999), y los sectores o empresas de alta productividad pueden atraer a empresas extranjeras al mismo lugar, lo que genera una relación positiva entre ellas incluso sin que se produzcan efectos de contagio. Por lo tanto, para abordar el sesgo de la causalidad inversa, las ecuaciones 2 y 6 se estiman utilizando el método de la variable instrumental (IV). Agregamos las respuestas de las empresas a una pregunta sobre «el tiempo que la alta dirección dedica a lidiar con las regulaciones» en la Encuesta de Empresas del Banco Mundial a nivel sectorial y las utilizamos como instrumento para nuestra estimación de IV. El instrumento sectorial no influye directamente en el salario medio de las empresas4; sin embargo, está altamente correlacionado con los tres tipos de variables de la IED.

Para investigar el impacto de la IED hacia adelante y hacia atrás en los salarios, utilizamos un conjunto de datos transversales de siete sectores en 27 países en desarrollo asiáticos entre 2008 y 2016, de acuerdo con la clasificación sectorial de las Tablas Nacionales de Insumo-Producto de Eora. Todas las unidades monetarias nacionales procedentes de las Encuestas de Empresas del Banco Mundial se convierten a dólares utilizando el tipo de cambio oficial. Posteriormente, se ajustan a valores reales utilizando el deflactor del PIB de Estados Unidos.

RESULTADOS DE LA ESTIMACIÓN

Utilizamos mínimos cuadrados ordinarios (MCO) para estimar la Ecuación 1, confirmando los prerrequisitos para el derrame salarial, con los resultados que se muestran. En todas las columnas, los coeficientes de la empresa extranjera son positivos y estadísticamente significativos. Adicionalmente, la participación extranjera también tiene resultados positivos. Estos resultados indican que las empresas extranjeras ofrecen salarios más altos que las empresas nacionales en aproximadamente un 20%-24%, lo que sugiere la posibilidad de que los salarios de las empresas extranjeras se produzcan en los nacionales. Para las variables de control, todas las variables, excepto la propiedad del gobierno y la antigüedad de la empresa, resultaron ser positivas y estadísticamente significativas como se esperaba. En otras palabras, las empresas de mayor tamaño, las que se dedican a la exportación, la importación o ambas cosas (empresas de cadenas de valor mundiales), así como las que poseen certificaciones de calidad reconocidas internacionalmente, ofrecen salarios más altos. Los coeficientes estimados para la propiedad gubernamental y la edad son positivos y negativos, respectivamente, pero sin significación estadística.

La ecuación 1 se estima en un conjunto de datos dividido en función del nivel de ingresos de los países (ingresos bajos frente a ingresos medios) y por sector (manufactura frente a servicios). Las primas salariales de las empresas extranjeras en los países de ingresos bajos superan a las de los países de ingresos medios. Este hallazgo puede indicar que la brecha en los niveles de tecnología y gestión entre las empresas extranjeras y nacionales es mayor en los países de bajos ingresos, suponiendo que los salarios reflejen la tecnología y el nivel de gestión de los trabajadores. Las primas salariales en el sector de los servicios para las empresas extranjeras superan a las del sector manufacturero. Este hallazgo no es consistente con una observación casual anterior basada en los salarios promedio e indica que una simple comparación sin considerar varios factores que afectan los salarios puede dar información engañosa.

Esto sugiere que el uso del método IV es apropiado. Los efectos de tres tipos de IED sobre los salarios; La IED horizontal se trata en las columnas 1 a 8, la IED hacia adelante en las columnas 9 a 12 y la IED hacia atrás en las columnas 13 a 16. En cuanto a los resultados de la IED horizontal, en las columnas 1 a 4 se utilizan las 13 clasificaciones del sector manufacturero de la Encuesta de Empresas, mientras que en las columnas 5 a 8 se emplean las siete clasificaciones del sector manufacturero de los Cuadros Nacionales de Insumo-Producto de la Eora. Tanto para la IED hacia adelante como hacia atrás, se aplican siete clasificaciones del sector manufacturero. Nuestros hallazgos indican que los tres tipos de IED (horizontal, hacia adelante y hacia atrás) afectan positivamente los niveles salariales. En particular, se observa que los coeficientes de la IED atrasada son más altos que los de otras IED, lo que indica que los salarios de las empresas nacionales que suministran bienes intermedios a empresas extranjeras tienden a ser más altos que los de otras empresas nacionales. En otras palabras, las empresas nacionales tienden a ser influenciadas significativamente por las empresas extranjeras a las que las empresas nacionales venden sus productos. Esto puede reflejar el hecho de que las empresas extranjeras exigen la entrega de bienes intermedios de alta calidad de las empresas nacionales, y las empresas nacionales requieren el uso de trabajadores de alta calidad y altos salarios para satisfacer la demanda de las empresas extranjeras.

Estos resultados ponen de relieve la presencia de efectos indirectos de los salarios, lo que pone de relieve el papel beneficioso de la IED en los países en desarrollo. Los resultados sugieren que la IED no sólo contribuye al crecimiento económico, sino que también desempeña un papel importante en la mejora de los estándares salariales en los países en desarrollo.

Se muestran los resultados del término de interacción, multiplicado por la IED y la proporción de mano de obra calificada, y su impacto en los salarios medios. Al concluir que los coeficientes de todos los términos de interacción son positivos y estadísticamente significativos, y que los coeficientes de cada tipo de IED también son positivos, concluimos que todos los tipos de IED aumentan los salarios de la mano de obra calificada en comparación con la mano de obra no calificada, lo que sugiere que la IED amplía las disparidades salariales entre la mano de obra calificada y no calificada en los países en desarrollo asiáticos receptores. Estos resultados indican que las empresas extranjeras demandan mano de obra calificada relativamente más que mano de obra no calificada en comparación con las empresas nacionales, lo que puede reflejar las diferencias en tecnología y conocimientos de gestión entre estos dos tipos de empresas.

CONCLUSIONES

Utilizando un conjunto de datos transversal de 13 sectores manufactureros en 27 países en desarrollo asiáticos entre 2008 y 2022, investigamos el impacto de la presencia de empresas extranjeras en los salarios de las empresas nacionales. En primer lugar, encontramos que el salario promedio de los trabajadores que trabajan para empresas extranjeras es más alto que el de los que trabajan para empresas nacionales. Esta pauta es más pronunciada en los casos de los países de ingresos bajos que en los de ingresos medios, y en el sector de los servicios que en el sector manufacturero. En segundo lugar, el salario medio de los trabajadores que trabajan para empresas nacionales que están expuestas a empresas extranjeras es más alto que el de los que trabajan para empresas nacionales sin exposición a empresas extranjeras. La presencia de un efecto indirecto positivo en los salarios de las empresas extranjeras a las nacionales dentro de la misma rama de producción parece indicar que la competencia de las empresas extranjeras en la contratación de trabajadores aumenta los salarios de los trabajadores que trabajan para empresas nacionales, mientras que la presencia de un efecto indirecto positivo entre industrias puede deberse a la necesidad de mano de obra de alta calidad y altos salarios por parte de las empresas nacionales que realizan transacciones interindustriales con empresas extranjeras. En tercer lugar, se ha descubierto que la presencia de empresas extranjeras amplía la brecha salarial entre los trabajadores cualificados y los no cualificados.

Nuestros resultados indican que las empresas extranjeras ejercen un impacto beneficioso en los salarios de los trabajadores en los países receptores de IED. Los trabajadores que trabajan para empresas extranjeras pueden obtener salarios más altos que los que trabajan para empresas nacionales, y los que trabajan para empresas nacionales que están expuestas a empresas extranjeras pueden esperar salarios más altos que los que trabajan para empresas nacionales que no están expuestas a empresas extranjeras. Sobre la base de estos hallazgos, sostenemos que los países en desarrollo deberían mejorar su entorno de IED para atraer IED con éxito. Entre las medidas de política que pueden ser eficaces para atraer IED figuran la aplicación de políticas de apertura comercial y de inversión extranjera directa, la mejora de la infraestructura inmaterial e inmaterial, como los sistemas educativo y jurídico (infraestructura blanda) y los servicios de transporte y comunicaciones (infraestructura material), la adopción de políticas macroeconómicas sólidas y el establecimiento de la estabilidad política y social.

Se ha encontrado que un impacto desfavorable de la presencia de empresas extranjeras amplía la brecha salarial entre trabajadores calificados y no calificados. Se puede argumentar erróneamente que la presencia de empresas extranjeras debería limitarse para reducir la brecha salarial. Lo que hay que hacer para reducir la brecha salarial es mejorar las competencias de los trabajadores no cualificados para que se conviertan en trabajadores cualificados. En la mejora de las competencias de los trabajadores, la educación y la formación, que pueden ser proporcionadas eficazmente por el gobierno, pueden contribuir significativamente.



Desplazamiento forzado – Una vulnerabilidad en rápido aumento y sus desafíos para una Asia y el Pacífico inclusiva y sostenible


INTRODUCCIÓN

La migración es una tendencia humana común y las personas han estado migrando de un lugar a otro durante miles de años. Se trata de un proceso complejo moldeado por una combinación de factores subyacentes que deciden el tipo de migración que va a tener lugar. La literatura actual suele dividir la migración en dos grandes categorías: i) migración voluntaria; y (ii) migración involuntaria o forzada.

DEFINICIÓN, TIPOLOGÍAS Y TENDENCIAS DEL DESPLAZAMIENTO FORZADO EN ASIA Y EL PACÍFICO

El estudio de la migración forzada se basa en la distinción entre la migración humana que resulta de la coerción y la migración que las personas emprenden voluntariamente por su propia voluntad. Esta distinción también se relaciona y se extiende a las respuestas políticas, en las que ciertos grupos de migrantes, como los refugiados, tienen derechos específicos en virtud de protocolos internacionales. La migración forzada, o desplazamiento forzado, implica alguna forma de coerción que hace que las personas huyan para escapar de la persecución o el conflicto. Por otro lado, se considera que la migración voluntaria está impulsada en gran medida por motivos económicos. Sin embargo, se enfatiza además que esta distinción es problemática; Es difícil delimitar la diferencia entre coerción y volición. Ambas formas de migración existen en un espectro y pueden variar a lo largo de un continuo.

La migración voluntaria o económica que se considera como resultado del libre albedrío y la voluntad también podría verse influida por la coerción que resulta de las desigualdades estructurales y el compromiso del bienestar económico y social en el país. Para determinar eficazmente cómo la volición y la coerción se cruzan y superponen, es necesario tener en cuenta las limitaciones estructurales a las que se enfrentan los migrantes individuales. Además, en ciertos casos, los migrantes forzados aún pueden conservar cierto grado de capacidad para elegir entre diferentes opciones de migración. Aunque los refugiados a menudo se enfrentan a graves limitaciones políticas, incluida la violencia, en muchos casos pueden decidir cuándo y dónde se trasladarán. Argumenta que, si bien en teoría la distinción entre migración «voluntaria» e «involuntaria» parece razonable, la clasificación puede ser difícil debido a las motivaciones variadas e inseparables de los migrantes.

La migración forzada significa que las personas migran en reacción a circunstancias difíciles, que no les dejan otra opción. Si permanecieran donde están, temerían por su vida y correrían el riesgo de sufrir graves daños corporales o violencia. En tales casos, la elección individual o el deseo voluntario de salir no pone en marcha la migración. Argumenta que cualquier actor razonable emigraría para salvarse a sí mismo y/o a su familia de las amenazas a su vida o salud debidas a causas provocadas por el hombre o desastres naturales, lo que haría que la migración forzada fuera claramente involuntaria.

Se proporciona una tipología migratoria basada en las distinciones entre migrantes y migraciones sobre la base de: (i) la permanencia relativa del movimiento; ii) la distancia recorrida por los migrantes; iii) el tipo de fronteras cruzadas; (iv) factores de empuje detrás de su movimiento; y (v) características de las personas que se desplazan. Citan la teoría temprana de la migración, donde se afirma que el grado de fuerza es instrumental en la determinación de las características de la migración forzada e identifica una «superposición» entre la migración voluntaria e involuntaria, y establece una categoría intermedia, la «migración impulsada». Hay diferencias entre migración impulsada y forzada ya que «la migración impulsada es cuando los migrantes conservan cierto poder para decidir si se van o no, y la migración forzada, cuando no tienen este poder.

Se propone un modelo cinético que distingue la trayectoria de la migración forzada como un proceso de tres etapas, que abarca desde la huida hasta el asilo y el reasentamiento. Según este modelo, la mayoría de los refugiados que huyen y se establecen en otro lugar experimentan uno de dos movimientos cinéticos. El primero es un movimiento anticipatorio que sigue un modelo de «empuje-permiso» en el que un individuo, inseguro sobre sus circunstancias de vida actuales, anticipa que problemas inminentes socavarán seriamente su bienestar presente. El individuo puede tener tiempo para prepararse, determinar y seleccionar su destino y, hasta cierto punto, hacer planes para una nueva vida. El segundo se refiere a los movimientos agudos de refugiados en los que la persona no tiene tiempo para prepararse o pensar y teme por su vida debido a una calamidad o a circunstancias que pongan en peligro su vida. Como resultado, las personas no pueden permanecer donde están y deben huir de inmediato. Este tipo de movimiento se describe como un modelo de «empuje-presión» en el que las personas se apresuran a abandonar su residencia o área actual para refugiarse en un lugar relativamente más seguro, lo que puede implicar cruzar fronteras regionales o internacionales.

Los estudios subrayan el hecho de que la migración forzada a menudo se produce en oleadas como resultado de eventos específicos. La principal distinción entre la migración forzada y otras formas de migración es que se caracteriza por un flujo constante de migrantes. La migración forzada, no es una categoría única y consta de varios tipos y categorías de movimientos humanos. El desarrollo de una narrativa cohesiva, basada en hallazgos empíricos contrapuestos, se vuelve aún más difícil a medida que el número de personas desplazadas por la fuerza debido a la violencia, la presión económica, los desastres, el clima y los cambios ambientales ha aumentado rápidamente. Han surgido nuevos conceptos e impulsores de la migración forzada, como la migración de supervivencia y la migración mixta. Se utiliza el término «migración de supervivencia» para referirse a «las personas que se encuentran fuera de su país de origen debido a una amenaza existencial para la cual no tienen acceso a un remedio o resolución interna».

La Organización Internacional para las Migraciones (OIM) define la migración forzada como un movimiento migratorio que, aunque los factores pueden ser diversos, implica fuerza, compulsión o coerción, señala que el término migración forzada a menudo se utiliza indistintamente con el de desplazamiento forzado, que se define como «el movimiento de personas que se han visto forzadas u obligadas a huir o a abandonar sus hogares o lugares de residencia habitual, en particular como resultado de un conflicto armado o con el fin de evitar los efectos de un conflicto,  situaciones de violencia generalizada, violaciones de los derechos humanos o desastres naturales o provocados por el hombre.

Por lo tanto, es evidente que el desplazamiento forzado implica algún tipo de coerción o amenaza que obliga a un sujeto a huir de su lugar de residencia habitual y buscar refugio o seguridad en algún otro lugar. La intensidad y el grado de dicha amenaza pueden dar lugar a diferentes trayectorias de vuelo. Cuando la amenaza es inminente y tiene consecuencias graves, como lesiones corporales o la muerte, la huida es rápida y sin mucho proceso de toma de decisiones.

Tipologías de Migración Forzada

La migración forzada consta de subcategorías de personas desplazadas, basadas en las causas de su migración, los derechos posteriores a la migración y las oportunidades de reasentamiento. Como se explica en el modelo cinético de Kunz, la migración forzada, especialmente en el caso de los refugiados y solicitantes de asilo, a menudo se considera que consta de tres etapas: desplazamiento, huida y refugio. El desplazamiento se refiere a la miríada de factores que obligan a un individuo, hogar o comunidad a abandonar su hogar. La intensidad de la coerción decide si la huida será brusca o si tendrá alguna planificación detrás. La huida se refiere al período transitorio, en el que las personas desplazadas buscan seguridad inmediata y opciones de reasentamiento posteriores. Esto podría incluir la repatriación cuando la amenaza ya no persista. Si la repatriación no es una opción, es necesaria otra alternativa, como buscar asilo en un país de tránsito. La etapa de vuelo puede variar. Puede dar lugar a un reasentamiento inmediato o prolongarse durante un largo período de tiempo. El refugio o reasentamiento es la etapa en la que las personas desplazadas se establecen con un hogar y una identidad. Si bien proporciona cierta certeza, esta etapa no necesariamente resulta en una «vida normal». Los estudios han demostrado que podría llevar una generación ser reasentado y volver a la vida normal. Esto depende en gran medida de la actitud de la sociedad de acogida hacia la población reasentada, así como de la política y la configuración administrativa del país de acogida.

El desplazamiento prolongado deja a las personas desplazadas en el limbo, donde no pueden regresar a sus hogares ni tienen opciones viables para el reasentamiento. Las ciudades de tiendas de campaña, originalmente destinadas a refugio temporal, se convierten en asentamientos permanentes. El análisis del Banco Mundial de los datos de ACNUR a finales de 2018 concluye que «el número de refugiados prolongados se había mantenido notablemente estable desde 1991, entre 5 y 7 millones, durante la mayor parte del período, antes de aumentar drásticamente en los últimos 3 años. Para este grupo, la duración media del exilio aumenta con el tiempo, en gran parte debido a la situación no resuelta de los refugiados afganos, que eleva los promedios. Ya han pasado más de 20 años, solo el 2,5% de los refugiados (552.000 personas) pudieron regresar a sus países de origen en 2016, y aún menos, el 0,8% (o 189.300), fueron reasentados a través de programas formales de reasentamiento. Un porcentaje aún menor (0,001%, o 23.000) se naturalizaron como ciudadanos en 2016.

Los migrantes forzados pueden dividirse en dos categorías: las personas que migran fuera de sus fronteras nacionales, mientras que las que son desplazadas por la fuerza, pero permanecen dentro de las fronteras nacionales se denominan «desplazados internos» (IDP). Las siguientes subcategorías son generalmente reconocidas en la literatura sobre migración forzada o desplazamiento.

Refugiado: A menudo utilizado de manera imprecisa, el término «refugiado» tiene una definición específica dentro del derecho internacional, que confiere derechos específicos a las personas cuya condición de refugiados se establece. Se define con referencia a la Convención del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados y su Protocolo de 1967, junto con los estatutos regionales pertinentes. El ACNUR define a un refugiado como «alguien que no puede o no quiere regresar a su país de origen debido a un temor fundado de ser perseguido por razones de raza, religión, nacionalidad, pertenencia a un determinado grupo social u opinión política». Esta definición subraya las condiciones específicas para que se conceda a una persona la condición de refugiado, que incluyen un temor fundado de persecución, la presencia fuera de las fronteras territoriales del propio país y la imposibilidad de repatriación, ya que resultaría en un daño irreparable.

Los derechos de los refugiados están respaldados por el principio de no devolución, una protección esencial en virtud del derecho internacional de los derechos humanos, los refugiados y el derecho humanitario. Prohíbe a los Estados transferir o expulsar a personas de su jurisdicción o control efectivo cuando existan razones fundadas para creer que la persona correría el riesgo de sufrir daños irreparables a su regreso, incluida la persecución, la tortura, los malos tratos u otras violaciones graves de los derechos humanos.

Personas en situaciones similares a las de los refugiados: El proceso para determinar la condición de refugiado de una persona afectada puede llevar un tiempo considerable. Del mismo modo, una vez que se determina la condición de refugiado, los requisitos del país de acogida (por ejemplo, controles de salud y seguridad) también llevan tiempo. En muchos casos, las personas afectadas permanecen en transición en campamentos de refugiados durante un período considerable; Están en una situación similar a la de los refugiados. Su estatus aún indeterminado les prohíbe encontrar un acuerdo duradero. Las personas en situaciones similares a las de los refugiados son personas que se encuentran fuera de su país o territorio de origen, que se enfrentan a riesgos de protección similares a los de los refugiados, pero para quienes la condición de refugiado, por razones prácticas o de otro tipo, no se ha determinado.

Solicitantes de asilo: Las personas que han huido de la persecución o de graves violaciones de los derechos humanos y buscan protección internacional, pero cuyas solicitudes de estatus de refugiado aún no han sido resueltas se consideran solicitantes de asilo. Esas personas han cruzado las fronteras internacionales y aún no han solicitado y esperado la determinación de su condición de refugiado. A menudo, ya se encuentran en el país en el que tienen la intención de solicitar asilo y se han perdido el período de transición de estar en un campamento o en el país de transición.

Desplazamiento forzado inducido por el medio ambiente o por el cambio climático: Los refugiados ambientales se definen como personas que ya no pueden obtener un sustento seguro en sus países de origen debido a la sequía, la erosión del suelo, la desertificación, la deforestación y otros problemas ambientales, junto con los problemas asociados de presiones demográficas y pobreza profunda. Si bien el término ganó popularidad en las décadas de 1970 y 1980, en la actualidad se ha asociado con el término refugiado del cambio climático y los dos términos a menudo se usan indistintamente.

Pueblos apátridas: Un Estado es una entidad político-geográfica compuesta por una población permanente que vive dentro de un territorio demarcado controlado y gobernado generalmente por un aparato político centralizado. Los Estados pueden derivar su poder de diferentes maneras, dependiendo de la ideología que los define. Un Estado moderno y democrático deriva su poder de los medios e instituciones democráticos. Se estima que 10 millones de personas en todo el mundo son consideradas apátridas y se les niega la nacionalidad. La definición jurídica internacional de apátrida es una persona que no es considerada como nacional por ningún Estado en virtud de su legislación. Algunas personas nacen apátridas, otras se convierten en apátridas. Una persona apátrida no tiene la nacionalidad ni la ciudadanía de ningún país. Debido a su condición de apátridas, se ven privados de derechos básicos, incluida la libertad de circulación. La apatridia puede ser el resultado de la discriminación basada en la etnia, la raza, la religión, el género u otras diferencias. También podría ser el resultado de la aparición de un nuevo Estado o de la transferencia de territorios, de lagunas en las leyes de nacionalidad o de la privación de la nacionalidad por parte de políticas estatales. La creación de nuevos Estados podría dar lugar a un proceso de generación de refugiados en el que algunas personas o grupos podrían convertirse en apátridas. El cambio climático también tiene el potencial de producir personas apátridas, especialmente en los pequeños Estados insulares en desarrollo, donde debido a su posible sumersión, es probable que la población se convierta en apátrida.

Desplazados internos (PDI): Son migrantes forzados que, debido a las amenazas a su individualidad, sus hogares, sus medios de subsistencia, su salud o incluso sus vidas, buscan seguridad dentro de sus propios países, sin cruzar las fronteras internacionales. Migran de su hábitat habitual a otros lugares donde las amenazas no existen o son menos graves. De acuerdo con los Principios Rectores de los Desplazamientos Internos, los desplazados internos son personas o grupos de personas que se han visto obligadas a huir o a abandonar sus hogares o lugares de residencia habitual, en particular como resultado de conflictos armados, situaciones de violencia generalizada, violaciones de los derechos humanos o desastres naturales o provocados por el hombre o para evitar sus efectos; y que no han cruzado una frontera internacionalmente reconocida.

Desplazados internos retornados: Las personas desplazadas internas que son beneficiarias de la protección y asistencia de ACNUR y que desde entonces han regresado a sus zonas de origen o residencia habitual se consideran desplazados internos retornados.

Retornados: Se trata de antiguos refugiados que han regresado a su país de origen, pero que aún no se han integrado plenamente. Normalmente, estos retornos sólo se producen en condiciones de seguridad y dignidad. El ACNUR define a los retornados como personas que han regresado a su país de origen o residencia habitual después de un período de desplazamiento, ya sea dentro de su propio país (como desplazados internos) o a través de una frontera internacional (como refugiados). Los retornados suelen ser vulnerables y pueden necesitar apoyo para reintegrarse en sus comunidades, reconstruir sus hogares y medios de vida, y acceder a los servicios básicos.

Personas desplazadas por proyectos de desarrollo: Los proyectos a gran escala, como represas, operaciones mineras u otros proyectos de infraestructura, resultan en migraciones forzadas a gran escala. En ausencia de políticas sólidas de reasentamiento, los proyectos de infraestructura tienen impactos negativos significativos. Estima que 20 millones de personas son desplazadas anualmente por este tipo de proyectos, lo que resulta en la pérdida de sus hogares y medios de vida. Según Cernea, este tipo de desplazamiento podría dar lugar a diversos tipos de empobrecimientos a menos que se desarrollen e implementen medidas efectivas para reasentar a los pueblos afectados. El Banco Asiático de Desarrollo, el Banco Mundial y otras instituciones financieras multilaterales han desarrollado salvaguardas para este tipo de desplazamientos resultantes de los proyectos que financian.

Contrabando y trata de personas: Otras formas de migración forzada incluyen el rápido aumento de las actividades delictivas de contrabando y trata de personas a través de las fronteras nacionales o internacionales. Los contrabandistas y traficantes a menudo se dirigen a personas vulnerables que intentan escapar de sus precarias condiciones de manera insegura e ilegal. La trata de personas, también denominada esclavitud moderna, está bastante extendida en la región de Asia y el Pacífico. El Índice Global de Esclavitud 2016 estima que alrededor de 45,8 millones de personas en todo el mundo están sujetas a alguna forma de esclavitud moderna. El 58% de esta población vive en cinco países de Asia.

El informe de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, basado en 223 casos judiciales de un total de 489 recopilados por la UNODC, describe el tráfico ilícito de migrantes como la facilitación, para obtener ganancias financieras u otras ganancias materiales, de la entrada irregular a un país donde el migrante no es nacional o residente. La trata de personas se describe como el reclutamiento, el transporte, el traslado, la acogida o la recepción de personas mediante la fuerza, el fraude o el engaño, con el fin de explotarlas con fines de lucro. En ambos casos, las víctimas son explotadas debido a sus difíciles circunstancias, y todo el proceso de esa migración ilegal es violento y puede resultar en que las víctimas pierdan la vida. Incluso si las víctimas llegan a su destino deseado, no hay garantía de que puedan reasentarse allí. A menos que se les conceda asilo, podrían ser deportados.

Si bien el contrabando y la trata parecen ser idénticos, son diferentes. Los migrantes objetos de tráfico ilícito tienen una relación consensuada con sus traficantes y son libres al final de su viaje; las personas traficadas son esclavizadas y explotadas por sus traficantes. Las personas recurren a organizaciones de contrabando para emigrar a países en los que no serían admitidos legalmente. Pagan a los contrabandistas una tarifa para llevarlos a un país de destino y, participan en una transacción comercial voluntaria, aunque en condiciones desiguales, lo que puede dar lugar a la servidumbre por deudas. La trata de seres humanos, por su parte, se basa en el engaño y la coerción y está destinada principalmente a explotar a las víctimas. Las ganancias de la trata no provienen del movimiento de personas, sino de la venta de los servicios sexuales o del trabajo de la persona objeto de la trata. La mayoría de los migrantes objetos de tráfico ilícito son hombres. La mayoría de las víctimas de la trata son mujeres y niños.

Movilidades de choque: Dichas movilidades son movimientos humanos repentinos realizados en respuesta a interrupciones agudas, como la pandemia de COVID-19. La movilidad de choque abarca varios grados de migración forzada y se categoriza como migración reactiva causada por una crisis. La migración forzada a menudo comienza con una movilidad de choque, pero la movilidad de choque no siempre conduce a una migración forzada prolongada.

El nexo entre el asilo y la migración: Es difícil distinguir claramente entre la migración voluntaria impulsada por razones económicas y la migración forzada bajo coerción. La mayoría de las migraciones pueden implicar tanto coerción como volición, y probablemente estén motivadas por varios factores económicos y sociopolíticos. Es esta realidad borrosa la que algunos autores han denominado nexo asilo-migración. La separación de los refugiados y los migrantes forzados y los migrantes económicos solo surge cuando los países receptores quieren diferenciar entre los entrantes deseables y los indeseables, para controlarlos mejor. El nexo migración-asilo es, por tanto, un discurso utilizado para cumplir determinados objetivos económicos, políticos o ideológicos.

La OIM ha elaborado un libro de consulta titulado Glosario sobre migración, que es un recurso útil para familiarizarse con los términos y conceptos relacionados con la migración, incluida la migración forzada y el desplazamiento forzado. Como indica la tipología, la migración forzada es un concepto amplio que incorpora diferentes categorías de migrantes forzados.

Tendencias del desplazamiento forzado como consecuencia de la guerra, el conflicto y la violencia

Las alarmantes tendencias crecientes del desplazamiento forzado han llevado a los estudiosos a argumentar que el desplazamiento forzado será el problema definitorio del siglo XXI. Muchas personas se han visto obligadas a vivir fuera de sus comunidades y países reconocidos, y muchas de ellas están confinadas en campos de refugiados y otras instalaciones de contención. La naturaleza prolongada de este tipo de desplazamiento es evidente en las ciudades de tiendas de campaña y los campamentos de refugiados que se han convertido en refugios permanentes. Del mismo modo, muchas personas afectadas por fenómenos ambientales o climáticos ven cómo se pierden sus medios de vida y sus bienes, lo que las deja en una situación de absoluta vulnerabilidad. Esos desplazamientos van más allá del ámbito de la ayuda humanitaria y requieren intervenciones de desarrollo a largo plazo. Por lo tanto, el desplazamiento forzado debe considerarse como un problema de desarrollo.

A finales de 2022 había 108,4 millones de desplazados forzados en todo el mundo. Las causas de dichos desplazamientos son los conflictos, la violencia, las violaciones de los derechos humanos o los acontecimientos que perturban gravemente el orden público. Del total de personas desplazadas, 35,3 millones son refugiados, 62,5 millones son desplazados internos, 5,4 millones son solicitantes de asilo y 5,2 millones son otras personas que necesitan protección internacional. En el caso de los desplazados internos, las cifras no incluyen a las personas desplazadas por desastres naturales u otros acontecimientos similares.

Los desplazamientos internos relacionados con desastres representaron más de la mitad (54%) de todos los nuevos desplazamientos en 2022. Como indica el siguiente gráfico, durante la última década se ha producido un fuerte aumento del número de desplazados forzosos en todo el mundo. A partir de 2012 se observa un fuerte ascenso en el gráfico y sigue aumentando a finales de 2022.

En todo el mundo, en 2005, una de cada 174 personas (0,57%) fue desplazada forzosamente; Esta cifra aumentó a uno de 159 (0,63%) en 2010. En 2019, una de cada 97 personas, o casi el 1% de la población mundial, fue desplazada forzosamente. El informe más reciente de ACNUR indica que el número de personas desplazadas por la fuerza ha superado la marca de los 100 millones, lo que significa que una de cada 78 personas en el mundo se ha visto obligada a huir. El aumento ha sido aún más pronunciado en el caso de los desplazados internos. En 2010, se ayudó a desplazados internos en 26 países. Para 2020, este número había crecido a 34 países. La enormidad del desafío se pone de manifiesto aún más por el hecho de que en 2005 se trabajó con 6,6 millones de desplazados internos. Para 2010, este número se había más que duplicado a 15 millones. Diez años después, en 2020, esta cifra se había triplicado con creces, hasta alcanzar unos 48 millones de desplazados internos en todo el mundo. En resumen, el número de desplazados internos se multiplicó por siete en solo 15 años.

Además, contrariamente a la idea común de que las personas desplazadas por la fuerza están inundando los países del norte global, la mayoría permanece dentro de sus propios países o migra a los vecinos. Más de la mitad (58%) de ellos son desplazados internos y no han cruzado las fronteras de sus propios países. Aquellos que cruzan las fronteras nacionales se alojan principalmente en países vecinos. Irán y Pakistán, por ejemplo, acogen a 3,4 millones y 1,7 millones de refugiados afganos, respectivamente. El hecho de que tantas personas vivan en un estado de incertidumbre, violencia, abusos de los derechos humanos y otros impactos perjudiciales plantea un gran desafío para alcanzar los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS).

Asia Central y Occidental son las que concentran el mayor número de personas afectadas, un total de 5.749.088, lo que la convierte en el hogar de más del 57% de las personas desplazadas por la fuerza forzada. Solo Afganistán cuenta con más de tres millones, seguido de Pakistán con 1,5 millones. Esto supera el número total de personas desplazadas en Asia Meridional y Sudoriental combinadas, ya que cada una de estas subregiones alberga a poco más de 2,4 millones de personas desplazadas dentro de sus fronteras. En el Pacífico hay menos personas afectadas (26.251) y la inmensa mayoría, 24.918, se encuentran en Papua Nueva Guinea. Curiosamente, el cuadro también muestra que, en la región de Asia y el Pacífico, solo tres países acogen a más de un millón de personas desplazadas cada uno: Afganistán (3.043.668), Bangladesh (2.205.009) y Pakistán (1.549.507). Es posible que Myanmar pronto pase a formar parte de esta lista; Actualmente alberga a poco menos de un millón de personas afectadas (973.317). Sin embargo, la estadística más notable es el gran número de desplazados internos desplazados dentro de las fronteras de su propio país, que asciende a más de 4,4 millones de personas. Estos datos sólo incluyen a los grupos de población desplazados internamente debido al conflicto. No se incluyen los desplazados internos por desastres naturales o provocados por el hombre. Más de 2,2 millones de personas están clasificadas como personas bajo el mandato de apatridia. Por último, el cuadro muestra que las economías desarrolladas de los países miembros del Banco Asiático de Desarrollo acogen a 171.629 personas desplazadas. Australia alberga más del 83%.

El número de personas categorizadas como refugiados y clasificadas como desplazados internos es casi similar. Mientras que alrededor de 4,6 millones están categorizados como refugiados, 4,4 millones están clasificados como desplazados internos. La distribución de los datos, por lo tanto, refuerza el hecho de que la mayoría de los migrantes forzados permanecen dentro de sus países o se trasladan a los países vecinos de la región.

Los afganos representan la mayoría de los refugiados retornados, con un 90%. Filipinas, por su parte, registra el mayor número de desplazados internos retornados, es decir, 150.242 (97%).

Casi el 67% de las personas desplazadas de la región de Asia y el Pacífico proceden de Asia Central y Occidental. El cambio de régimen y la guerra civil en Afganistán siguen dando lugar al mayor número de ciudadanos desplazados de un solo país. Más de 5,8 millones de ciudadanos de Afganistán han sido desplazados por la fuerza y han cruzado las fronteras internacionales en busca de refugio o se han trasladado a otras regiones del país. Azerbaiyán es el siguiente punto crítico, donde 653.921 personas siguen desplazadas internamente después de que el evento desencadenante de la guerra de Nagorno-Karabaj terminara hace casi tres décadas en 1994.

El sudeste asiático es la segunda región más afectada. Aquí, 2.343.832 personas han sido desplazadas forzosamente. Un gran porcentaje (65%) son miembros de la comunidad minoritaria étnica, cultural, lingüística y religiosa rohinyá que vivía predominantemente en el estado de Arakán, en el noroeste de Myanmar. Cientos de miles de rohingyas tuvieron que huir del país para escapar de la persecución sistemática y la violación de sus derechos humanos por parte del régimen de la junta militar de Myanmar. Viven como refugiados principalmente en Bangladesh, pero muchos también han huido a Oriente Medio, Malasia y Singapur. En Filipinas, 300.610 personas fueron desplazadas internamente. El principal punto desencadenante de los desplazamientos que preocupan al ACNUR ha sido la isla meridional de Mindanao, debido al conflicto en curso entre el gobierno y los rebeldes del Frente Islámico de Liberación Musulmán. Casi la mitad (150.242) de estos desplazados internos han regresado a sus hogares. Este es el único número sustancial de desplazados internos que son motivo de preocupación para el ACNUR en Asia y el Pacífico, donde los desplazados internos lograron regresar en un número tan grande.

En Asia meridional, sólo Bangladesh tiene más de medio millón de personas afectadas de las que se ocupan. De ellas, 473.271 personas se encuentran en el país y no pertenecen a las principales categorías de personas que necesitan asistencia, pero que, sin embargo, han recibido protección y apoyo del ACNUR por razones humanitarias u otras razones especiales.

En el caso de la región de Asia y el Pacífico, de los cinco principales países que originan refugiados y personas en situación similar a la de los refugiados, cuatro países son los países DMC del Banco Asiático de Desarrollo.

Las tendencias revelan que el rápido aumento de la migración forzada en el siglo XXI podría agravar las situaciones de conflicto y conducir a nuevos desplazamientos forzados. Las investigaciones también indican que, si bien los refugiados, los solicitantes de asilo y los desplazados internos se ven obligados a desplazarse como consecuencia de los conflictos, ellos mismos pueden ser causas de conflictos. Las causas y consecuencias del desplazamiento y los esfuerzos por rehabilitar a los grupos afectados requieren respuestas políticas que tengan en cuenta modelos de seguridad multidimensionales, medidas de consolidación de la paz y planes integrales para la reconstrucción de las zonas afectadas después de los conflictos. Por esta razón, es vital que la gestión de la migración forzada y la protección de las personas desplazadas dejen de considerarse periféricas en la solución de conflictos y la consolidación de la paz, sino que sean parte integrante de las políticas internacionales y nacionales.

Desplazamiento Forzado Producto de Desastres y Eventos Naturales

El informe del IDMC de 2021 registró 23,7 millones de desplazamientos relacionados con desastres y eventos naturales. De estos, las inundaciones y las tormentas causaron conjuntamente 21,6 millones de desplazamientos internos. Los datos del IDMC indican que había 13,69 millones de desplazados internos en Asia Oriental, lo que representa el 58% del total mundial, y que la mayoría de estos desplazamientos fueron causados por tifones, inundaciones, terremotos y erupciones volcánicas. La República Popular China (RPC), Vietnam y Filipinas fueron los países más afectados. En Asia Meridional, 5,25 millones de personas fueron desplazadas por la fuerza debido a desastres, lo que representa el 22% del total mundial.

Los ciclones y las inundaciones fueron los principales desastres que provocaron este desplazamiento. Asia Oriental, incluido el Sudeste Asiático, y Asia Meridional registraron en conjunto el 80% de los desplazamientos forzados mundiales como consecuencia de desastres y fenómenos naturales.

La región de Asia y el Pacífico contribuye a la mayoría de los desplazados internos como resultado de desplazamientos relacionados con desastres o eventos naturales. Cinco de los 10 países con más desplazados internos debido a desastres se encuentran en el Sudeste Asiático y el Sur de Asia, lo que indica la prevalencia del desplazamiento interno en estas subregiones. Afganistán y Myanmar son los dos puntos críticos de los conflictos y los desplazamientos relacionados con la violencia, mientras que los desplazamientos inducidos por desastres ocurren en la mayoría de los demás países. Asia Oriental y el Pacífico y Asia Meridional contribuyen a alrededor del 53% de los desplazamientos internos mundiales.

El IDMC señala las brechas en la recopilación de datos y la presentación de informes. Esto incluye lagunas en la identificación del año en que se produce el desplazamiento interno, así como la duración de la vida en una situación de desplazamiento. Esta brecha sigue siendo un obstáculo importante para comprender el verdadero alcance y la escala del desplazamiento prolongado a nivel mundial. También destaca que los datos sobre los desplazados internos en varios países no han sido verificados ni actualizados. Recopilar información más desagregada y actualizada sobre estas poblaciones es clave para el diseño de medidas de prevención y respuesta personalizadas destinadas a disminuir su número.

La pandemia de COVID-19 de 2020 y 2021 provocó el desplazamiento interno de personas, que tuvieron que abandonar sus lugares de trabajo habituales y regresar a sus hogares originales. Los cierres repentinos y abruptos dejaron a muchas personas con pocas opciones, lo que provocó que tomaran medidas desesperadas. Además de la colosal pérdida de vidas, la pandemia provocó la pérdida de medios de vida y educación, inseguridad alimentaria y un alto desempleo. La gente se vio obligada a quedarse sin trabajo, las empresas cerraron y los servicios de salud se vieron al límite. Es necesaria una recopilación sólida de datos para comprender y cuantificar el alcance del desplazamiento forzado inducido por la pandemia, su gravedad y sus impactos en los sistemas de subsistencia de la región.

En la región de Asia y el Pacífico, el número de migrantes forzados en todas las categorías aumentó en solo un año. El fuerte aumento del número de desplazados internos, que superó al número de refugiados, refuerza el hecho de que muchos migrantes forzosos permanecen dentro de sus fronteras nacionales. Un aspecto positivo es el correspondiente aumento del número de desplazados internos que regresan, lo que indica que las condiciones pueden haberse vuelto propicias para su regreso. Por el contrario, el pequeño número de refugiados retornados disminuyó aún más entre 2020 y 2021, lo que indica que persisten las amenazas de violencia y daño, lo que disuade a los refugiados de regresar a sus hogares originales.

Pakistán es el mayor país de acogida de migrantes forzados en la región, seguido de Bangladesh. Debido al conflicto en curso y la inestabilidad política, Afganistán y Myanmar son los principales países de origen de los refugiados. Sin embargo, los países razonablemente estables también contribuyen a la población migrante forzada. El número de personas desplazadas dentro de sus propios países debido a conflictos armados, violencia generalizada o violaciones de derechos humanos también sigue creciendo.

El recuento de desplazados internos se basa en los desplazados por conflictos, violencia generalizada y violaciones de los derechos humanos. Esto no tiene en cuenta el número alarmantemente grande de personas desplazadas debido a desastres naturales, malas cosechas e inseguridad alimentaria, entre otras cosas. Sobre la base de los datos disponibles, es evidente que el desplazamiento forzado es un desafío humanitario y de desarrollo crítico en la región de Asia y el Pacífico. Aunque los desastres y los fenómenos naturales son los principales contribuyentes, los conflictos, la violencia y los abusos de los derechos humanos también contribuyen sustancialmente al desplazamiento forzado.

Los desplazamientos relacionados con los desastres a menudo se consideran un fenómeno a corto plazo, ya que las personas afectadas comienzan a regresar a sus hogares una vez que disminuyen los impactos de los eventos naturales. Sin embargo, el aumento de la intensidad y la frecuencia de un evento natural podría prolongar considerablemente sus impactos y obligar a las personas afectadas a desplazarse permanentemente. La falta de datos fiables y desglosados plantea problemas para la adopción de enfoques adaptados a los objetivos de abordar el desplazamiento forzado. Los datos que aquí se presentan provienen de ACNUR y IMDC, dos de las agencias más confiables que trabajan en el desplazamiento forzado. Ambas agencias reconocen que los datos sobre migración forzada son en su mayoría estimaciones y subrayan la necesidad de mejores métodos de recopilación de datos que incorporen enfoques sistemáticos y desglosados por género. Una recopilación y un análisis de datos más rigurosos, que incluyan estudios cualitativos, requerirán una coordinación interinstitucional y suficientes recursos locales, regionales y nacionales para ayudar a desarrollar intervenciones informadas tanto a nivel humanitario como de intervención para el desarrollo.

El desplazamiento forzado también plantea desafíos insolubles para el logro de los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS) y tendrá los impactos correspondientes en el logro de los objetivos del Banco Asiático de Desarrollo de Asia y el Pacífico inclusivos y sostenibles en el marco de la Estrategia 2030. Es necesario reconocer que el desplazamiento forzado no es solo un desafío humanitario, sino también el resultado del fracaso de las prioridades económicas y de desarrollo, y que las medidas correspondientes deben encontrarse en el espectro continuo del espectro humanitario-desarrollo.

CONCLUSIÓN Y RECOMENDACIONES

El rápido aumento de los desplazamientos forzados podría plantear desafíos significativos para el logro de los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS), así como para los objetivos de la Estrategia 2030 del Banco Asiático de Desarrollo de lograr una Asia y el Pacífico inclusiva y sostenible y de «no dejar a nadie atrás». En este informe se describen varios factores que dan lugar al desplazamiento forzado. Los grupos vulnerables son los que corren mayor riesgo. El marco de vulnerabilidad basado en la economía política utilizado en el informe demuestra que la vulnerabilidad es multifacética e interseccional en un espectro de variables, como la raza, el género, el estatus económico y sociocultural, los factores políticos y de gobernanza, las creencias religiosas, los logros educativos y otros. La vulnerabilidad es tanto una causa como una consecuencia del desplazamiento forzado: resulta en desplazamiento forzado y el desplazamiento forzado también hace que las personas sean vulnerables. Una PEA ayuda a comprender cómo se produce y distribuye el desplazamiento forzado dentro de un sistema. También revela los factores que hacen que ciertos grupos se vuelvan más vulnerables al desplazamiento forzado que otros. El informe destaca que el aumento de la desigualdad está directamente relacionado con la vulnerabilidad, y que abordar la desigualdad podría reducir la vulnerabilidad al desplazamiento forzado.

El aumento de la desigualdad y el cambio climático están definiendo los problemas contemporáneos de desarrollo internacional. Como indican los datos disponibles, el desplazamiento forzado ya es una preocupación cada vez mayor en la región de Asia y el Pacífico. Se espera que el cambio climático se convierta en un factor clave de migración y desplazamiento en Asia y el Pacífico, no solo por sus impactos directos en los patrones de migración, sino también por su papel con respecto a los diferentes impulsores de la migración, como la pobreza, la inseguridad alimentaria y del agua, la pérdida de recursos de subsistencia y los conflictos por dichos recursos.

Las tendencias actuales indican un rápido aumento del desplazamiento interno dentro de los países del sur global. En la región de Asia y el Pacífico, hay algunos puntos críticos de desplazamiento forzado generados por conflictos, en los que las personas desplazadas se ven obligadas a cruzar las fronteras internacionales. De lo contrario, la mayoría de las personas desplazadas forzosas permanecen dentro de las fronteras de sus países. Esas personas desplazadas no gozan de protección jurídica internacional y, en muchos casos, es posible que tampoco las haya a nivel nacional. A pesar de que se reconoce el rápido aumento de los desplazamientos forzados internos, no se ha prestado suficiente atención a este fenómeno. La mayor parte de la investigación y el conocimiento siguen centrándose en el desplazamiento internacional, en particular de los países del sur a los del norte. Es necesario prestar atención inmediata al estudio de las causas, los patrones y las consecuencias de los desplazamientos internos, y elaborar e implementar intervenciones políticas basadas en datos empíricos.

A excepción de los refugiados, otras categorías de personas desplazadas forzosamente carecen de protección internacional adecuada. También en el caso de los refugiados, a pesar de esa protección, muchos de ellos sufren desplazamientos prolongados en campamentos, lo que les priva de una vida normal, agota los recursos y puede provocar tensiones sociales. Solo un pequeño número de refugiados o que se encuentran en situaciones similares a las de los refugiados encuentran soluciones duraderas y son reasentados en terceros países. Un enfoque más deseable sería abordar los factores generadores de refugiados en primer lugar, para que las personas no tengan que huir desesperadas.

Para responder a la migración forzada inducida por el cambio climático también será necesario prestar más atención a la migración interna y hacer más hincapié en la migración dentro de los países en desarrollo. Los debates sobre los mecanismos para gestionar los desplazamientos inducidos por el cambio climático se encuentran todavía en sus primeras etapas. Existe una percepción generalizada de que el cambio climático puede provocar un aumento sustancial de la migración hacia los países desarrollados, pero lo más probable es que esos movimientos sean internos o se dirijan a la frontera internacional más cercana dentro de una región. La investigación y la respuesta política también deben centrarse más en los cambios ambientales de evolución lenta que se producen gradualmente a lo largo del tiempo y que pueden no ser perceptibles de inmediato o atribuirse fácilmente a causas específicas. Para comprender mejor los beneficios potenciales de la movilidad, la investigación debe explorar cómo la migración puede convertirse en una estrategia para adaptarse al cambio climático. Esto también debe incluir intervenciones políticas específicas que garanticen que los grupos más vulnerables también puedan beneficiarse de dicha estrategia.

Cada vez se reconoce más que las decisiones migratorias se basan en una multiplicidad de factores. Categorizar la migración como «voluntaria» y «forzada» en función de factores de «atracción» y «empuje» podría no proporcionar una imagen completa de la toma de decisiones en materia de migración. En algunos casos, como la violencia inminente, puede parecer que la migración está impulsada por un factor de empuje, pero hay otros factores que influyen en el proceso de toma de decisiones y en la migración real. En la actualidad, la creciente literatura recomienda examinar la migración forzada a lo largo de una serie de factores de empuje y atracción. Un PEA para la migración forzada es muy deseable, ya que ayuda a desentrañar cómo se produce, distribuye y sostiene el desplazamiento forzado dentro de un sistema social. El marco de vulnerabilidad es un instrumento importante para llevar a cabo una PEA, ya que desentraña la exposición, la sensibilidad y la capacidad de adaptación/resiliencia de diferentes grupos sociales a un factor de estrés particular que podría resultar en un desplazamiento forzado. Las iniciativas de políticas e intervenciones para abordar la exposición y la sensibilidad, así como para aumentar la resiliencia frente a los factores de estrés, podrían desempeñar un papel vital para abordar los desafíos del desplazamiento forzado.

Los datos sobre desplazamiento forzado provienen principalmente de agencias como el ACNUR y el IDMC. Ambas agencias reconocen que los datos sobre migración forzada son estimaciones. También señalan la necesidad de mejorar la recopilación de datos, incluidos enfoques sistemáticos y desglosados por género para los métodos de recopilación de datos. Es necesario prestar más atención a los desplazamientos internos e interregionales. La recopilación de datos cuantitativos podría apoyarse en estudios de casos cualitativos sobre puntos críticos específicos de migración forzada. Este esfuerzo requerirá la coordinación de múltiples organismos y recursos suficientes a nivel local, nacional y regional (Asia y el Pacífico). Esos estudios serán útiles para elaborar intervenciones fundamentadas tanto en el plano humanitario como en el del desarrollo. Un enfoque colaborativo entre las agencias gubernamentales, las organizaciones de la sociedad civil, las instituciones académicas y de investigación y las instituciones financieras multilaterales para recopilar, almacenar y difundir datos sobre el desplazamiento forzado con fines de investigación y políticas mejorará su comprensión y apoyará mejores intervenciones en políticas y programas.

Sobre la base de una revisión sistemática de la literatura sobre el desplazamiento forzado, este informe concluye que la migración forzada es una vulnerabilidad emergente en la región de Asia y el Pacífico y podría tener repercusiones significativas para el logro de los objetivos de desarrollo inclusivo y el logro de los ODS. La desigualdad persistente y sistémica sigue siendo el principal factor generador de vulnerabilidad.



Desbloquear el crecimiento inclusivo: Nexo entre la digitalización, la formalización y las cadenas de valor globales


De acuerdo con las recomendaciones sobre la Transición de la Economía Informal a la Economía Formal, una economía informal se refiere a «todas las actividades económicas de los trabajadores y las unidades económicas que, en la ley o en la práctica, no están cubiertas o están insuficientemente cubiertas por acuerdos formales». Las unidades económicas de la economía informal son las unidades con empleados, las unidades gestionadas por personas que trabajan por cuenta propia (ya sean autónomos o unidades con la ayuda de trabajadores familiares contribuyentes), las cooperativas y las unidades de economía social y solidaria. En consecuencia, las empresas informales suelen caracterizarse por actividades intensivas en mano de obra y de baja productividad, con poco potencial de crecimiento, ya que tienen un acceso limitado a los recursos financieros y al apoyo gubernamental. Las empresas informales contribuyen significativamente a la actividad económica y al empleo, especialmente en los países en desarrollo.

En Asia y el Pacífico, las pequeñas y medianas empresas (pymes) representan más del 97% de las empresas, que pertenecen predominantemente al sector informal. La Corporación Financiera Internacional estima que entre el 80% y el 90% de las pymes se concentran en el sector informal. Por ejemplo, el 83,4% de las empresas del sur de Asia son empresas informales. Del mismo modo, las empresas informales dominan las economías africanas en empleo y producción. Las estimaciones de la participación de las empresas informales en el número total de empresas son tan altas como el 70% o más en Sri Lanka y Brasil. A pesar de que el sector no estructurado se considera uno de los motores económicos de las economías en desarrollo, especialmente en las primeras etapas de desarrollo, la prevalencia de las empresas no estructurados y del sector no estructurado en general puede obstaculizar el crecimiento económico a largo plazo debido a la insuficiente productividad agregada y a la ineficiente asignación de recursos. Por lo tanto, se espera que el tamaño del sector informal se reduzca junto con el desarrollo del sector formal y de la economía en general. Sin embargo, las estadísticas recientes cuentan una historia diferente. Las empresas informales son frecuentes en las zonas urbanas y rurales de las economías en desarrollo y desarrolladas.

El rápido desarrollo de las cadenas globales de valor (CGV) presenta oportunidades y desafíos para las empresas informales. La participación en las cadenas de valor mundiales puede beneficiar a las empresas informales, incluido el acceso a recursos financieros, la mejora de las capacidades y la competitividad, la expansión del mercado y la mejora de la calidad de los productos. A pesar de todos los beneficios, el sector informal sigue estando subrepresentado en las cadenas de valor mundiales, ya que la informalidad es una de las limitaciones críticas que impiden la participación de las empresas. En medio del continuo avance de la revolución industrial conocida como «Industria 4.0», las tecnologías digitales han adquirido una importancia sin precedentes para impulsar el progreso industrial y económico. A través de la reducción de los costos de cumplimiento y el aumento de la productividad, la digitalización de las empresas puede facilitar la transición de las empresas informales al sector formal. Si bien la digitalización, la formalización y la participación en las cadenas de valor mundiales se reconocen como factores importantes, el impacto de la digitalización en la formalización de las empresas no se ha explorado lo suficiente en investigaciones anteriores. Además, las afirmaciones sobre la influencia beneficiosa de la formalización en la participación en las cadenas de valor mundiales carecen de una justificación empírica adecuada. Esta deficiencia se debe en parte a la escasez de datos a nivel de empresa, particularmente en los países en desarrollo. En consecuencia, muchos estudios han empleado las fuentes de datos agregados disponibles para abordar estas preocupaciones.

La bibliografía existente también subraya una relación compleja entre la formalización y la participación en las cadenas de valor mundiales, que tiene implicaciones ambientales y sociales. La formalización se asocia con resultados ambientales positivos debido a un mayor cumplimiento de las regulaciones y oportunidades, incluida la necesidad de prácticas sostenibles. Además, la formalización y la participación en las cadenas de valor mundiales tienen impactos sociales en la seguridad laboral, los salarios justos, la creación de empleo, el desarrollo de habilidades y la diversificación económica. Esta comprensión matizada pone de relieve la necesidad de contar con políticas adaptadas que aprovechen los aspectos positivos de la formalización y la participación en las cadenas de valor mundiales, al tiempo que mitiguen las posibles externalidades negativas, allanando así el camino para un desarrollo económico sostenible e inclusivo.

En este contexto, en el contexto más amplio del desarrollo sostenible y el crecimiento inclusivo, el estudio pretende abordar dos preguntas de investigación que desentrañan la relación entre la digitalización, la formalización y la participación en las cadenas de valor mundiales. En primer lugar, ¿Afecta la digitalización a la formalización de las empresas? En segundo lugar, ¿La formalización apoya a las empresas para que se adhieran a las cadenas de valor mundiales? En otras palabras, este estudio examina el impacto de la digitalización en la formalización y el efecto de la formalización en la participación de las cadenas de valor mundiales a nivel de empresa. Este estudio sostiene que la digitalización ayuda a las empresas a facilitar el proceso de formalización, mientras que la formalización apoya aún más a las empresas para que participen sin problemas en las cadenas de valor mundiales. Las principales técnicas de estimación consisten en estimaciones probit y tobit realizadas a nivel de empresa, utilizando datos transversales agrupados de las Encuestas de Empresas del Banco Mundial.

Este estudio proporciona tres contribuciones notables al cuerpo actual de la literatura y las discusiones tanto en los círculos académicos como en los debates políticos sobre la digitalización, la formalización y las cadenas de valor mundiales. En primer lugar, las investigaciones en este campo mejoran la comprensión del papel de las tecnologías digitales y la formalización para permitir la participación en las cadenas de valor mundiales, un dominio que sigue siendo predominantemente inexplorado. En segundo lugar, opera a nivel de empresa a escala global -una rareza en este campo- aprovechando datos inexplorados a nivel de empresa para dar cuenta de la heterogeneidad crítica en la digitalización y la formalización. Por último, este estudio extrae información sobre políticas de los resultados, ayudando a las empresas a optimizar las ventajas de la digitalización y la formalización, fomentando así el crecimiento sostenible e inclusivo a una escala más amplia.

REVISIÓN DE LA LITERATURA

Esta sección proporciona una visión general de la investigación y los marcos teóricos existentes relacionados con las empresas informales, la digitalización, la formalización y la participación en las cadenas de valor mundiales. La discusión se estructura en dos subsecciones principales: 1) características, causas y costos de las empresas informales; y 2) el nexo entre la digitalización, la formalización, la participación en las cadenas de valor mundiales y la inclusión. La sección resume lo que se ha descubierto e identifica la brecha en la literatura existente, sentando las bases para el análisis y la discusión posteriores en este estudio. También se discuten las contribuciones de la investigación actual para abordar la brecha de literatura existente.

Empresas informales: características, causas y costos de la informalidad

En la mayoría de los estudios anteriores se han observado las características de las empresas informales y del sector informal y se han identificado las causas comunes de la informalidad entre las empresas. Las empresas informales generalmente se caracterizan por actividades intensivas en mano de obra y baja productividad, con poco potencial de crecimiento debido a la falta de acceso financiero y servicios gubernamentales como protección legal y programas de promoción empresarial. De acuerdo con la definición de empresas informales adoptada por la CIT, la característica más directa de las empresas informales es que no están registradas ni reguladas por el gobierno y, por lo tanto, no pagan impuestos. La informalidad limita el acceso de las empresas informales a los recursos financieros, la protección legal, el capital del conocimiento y el mercado internacional. Con respecto a la mano de obra, las empresas informales son operadas por una o pocas personas, generalmente familiares o trabajadores eventuales. Tanto los empleadores como los empleados tienden a ser menos educados y menos calificados, y tienen un acceso limitado a la capacitación formal y a un entorno de trabajo decente en comparación con los del sector formal. A su vez, un bajo nivel de educación y habilidades se traduce en ingresos mínimos y salarios significativamente más bajos que los del sector formal. Las empresas informales dependen no sólo de la mano de obra poco calificada, sino también de la tecnología autóctona, equipos poco sofisticados y una escasa experiencia organizativa y gerencial. Por lo tanto, las empresas informales también se asocian con actividades de baja productividad e intensivas en mano de obra. Estas características limitan el crecimiento y la expansión del mercado de las empresas informales, al tiempo que pone en peligro la existencia de las empresas debido a sus vulnerabilidades en términos de capacidades y capital. Sin embargo, otra corriente de literatura, basada principalmente en estudios de caso en África y Asia meridional, observa las actividades de generación de conocimiento e innovación entre diferentes actores dentro del sector informal y entre los sectores formal e informal. Estudios previos, argumentan positivamente que las empresas informales se consideran el primer paso en el desarrollo del emprendimiento, mientras que otros postulan que las empresas informales son la forma de supervivencia de las pequeñas empresas y no una opción.

Comprender la naturaleza de las empresas informales ayuda a identificar las causas de la informalidad, que se pueden clasificar en cuatro áreas: conciencia, naturaleza empresarial, capacidad e incentivo. La falta de conciencia sobre las ventajas de operar en el sector formal (por ejemplo, la accesibilidad al capital y a los programas de apoyo gubernamental) explica en parte la existencia de empresas informales, mientras que la naturaleza comercial de empresas específicas, incluida la estacionalidad y la ilegalidad, también impide que esas empresas se trasladen al sector formal. Además, las características de la empresa informal, como la alta intensidad de mano de obra y la baja productividad, se consideran obstáculos para la formalización. Las empresas con insuficientes capacidades en finanzas, tecnología y recursos humanos, principalmente en alfabetización digital, financiera y contable, encuentran dificultades para avanzar hacia la esfera empresarial formal. El último factor clave que impide la formalización de las empresas informales es la falta de incentivos. Cuando los beneficios marginales de la formalización (por ejemplo, el potencial de crecimiento) son menores que sus costos marginales (por ejemplo, los costos de cumplimiento y los impuestos), las empresas informales optan por permanecer en el sector informal. Dado que la mayoría de las empresas informales están impulsadas por la necesidad y operan cerca de los niveles de subsistencia, tienen bajas ambiciones de productividad y crecimiento, lo que se traduce en bajos beneficios marginales de la formalización. Además, las empresas informales creen que operar formalmente puede ser más costoso debido a los altos costos de registro y cumplimiento generados por los impuestos, un proceso de registro complejo, una regulación excesiva y cargas administrativas. Los costos marginales de la formalización pueden ser aún mayores, particularmente en las economías en desarrollo donde los gobiernos son menos eficientes y menos transparentes y no proporcionan un régimen tributario claro y razonable y servicios públicos suficientes, o programas de inversión para apoyar a las empresas informales o a las pymes en general.

A pesar de que operar en el sector informal puede beneficiar a las empresas en términos de flexibilidad y evasión fiscal, ser una empresa informal conlleva costos significativos. Las empresas informales tienen un acceso limitado a varias oportunidades de crecimiento, como la aplicación de normas y licencias, los servicios financieros, los subsidios gubernamentales y los servicios de desarrollo empresarial, las licitaciones y adquisiciones públicas, y la mejora tecnológica. Debido a la insuficiencia de recursos financieros y tecnología, las empresas informales tienen baja productividad y operan de manera ineficiente. La asignación de recursos de las empresas informales a las empresas formales haría que los recursos valieran un 28% más, debido a la mala asignación de recursos en el sector informal. El tema de la eficiencia de la producción, a su vez, impide que las empresas informales participen en las cadenas de valor mundiales y en los mercados internacionales y afecta negativamente la productividad agregada y el nivel del producto interno bruto (PIB). En México, el PIB podría aumentar en un 125% al asignar recursos, por ejemplo, capital y mano de obra, de manera más eficiente entre el sector formal e informal.

El nexo entre la digitalización, la formalización, la participación en la cadena de valor global y la inclusión

La conciencia sobre el papel de la digitalización en la promoción de la formalización de las empresas y los mecanismos y beneficios relevantes, en particular la expansión empresarial y la actualización tecnológica, apenas se ha planteado en la literatura existente, con pocos estudios empíricos. En esta sección se presentan las discusiones actuales sobre el papel de la tecnología digital en la formalización, la relación entre la formalización y la participación en las cadenas de valor mundiales, y los mecanismos subyacentes.

El papel de la digitalización y sus mecanismos

La digitalización ofrece una oportunidad sin precedentes para facilitar la formalización de las empresas informales a través de la adopción de innovación y tecnología digital, como soluciones de inteligencia artificial, aplicaciones de contabilidad, plataformas de comercio electrónico e Internet de las Cosas (IoT), entre otras. Estas herramientas digitales, que afectan tanto los costos como los beneficios de la formalización, ayudan a las empresas informales a abordar las barreras para la formalización, reduciendo los costos de cumplimiento, mejorando la productividad de la empresa y de los trabajadores y, por lo tanto, impulsando a las empresas a adoptar una formalización gradual. Además, el gobierno también puede utilizar plataformas y herramientas digitales para facilitar el proceso de formalización, por ejemplo, simplificando los procedimientos de registro y brindando apoyo para el desarrollo de capacidades y la inversión a través de plataformas digitales. Aunque se necesitan más análisis, la evidencia sugiere que el impacto de la digitalización en la formalización podría ser considerable.

Dado que el proceso de formalización involucra principalmente a las empresas informales y al gobierno, la literatura ha examinado los mecanismos de la tecnología digital en la formalización desde ambas perspectivas. En cuanto a las empresas informales a nivel nacional, García-Murillo y Vélez-Ospina (2017) sugieren que el tamaño del sector informal se correlaciona negativamente con el número de suscripciones a la banda ancha. Es probable que las empresas con tecnologías digitales operen su negocio formalmente. A nivel de las empresas, la tecnología digital facilita la transición de las empresas informales al sector formal a través de dos mecanismos principales, a saber, la reducción de los costos de cumplimiento y el aumento de la productividad. En primer lugar, la digitalización fomenta la formalización al reducir diversos costos asociados con el proceso de formalización, como los costos de búsqueda e información y los costos logísticos. El gobierno también desempeña un papel importante en la reducción de los costos de cumplimiento que asumen las empresas informales. Como coinciden la Secretaría de la ASEAN. La digitalización de los servicios financieros, así como de los servicios públicos y la administración, hace que el cumplimiento sea más barato y sencillo para las empresas informales, al tiempo que les ayuda a abordar el problema de la informalidad. Por ejemplo, en 2015, Chile lanzó la plataforma Escritorio Empresa para agilizar y simplificar los trámites administrativos. La plataforma abarca diversos servicios, por ejemplo, el registro de empresas, las solicitudes de licencias y titulaciones, las solicitudes de financiación pública y contratos, y el registro de patentes. La implementación del sistema de pago sin efectivo M-Pesa en Kenia reformó estructuralmente el sector informal y ofreció formas más fáciles para que las empresas informales se registraran. Un programa de capacitación sobre banca en línea ofrecido en Benín indujo un aumento del 16,3% en el número de registros de empresas informales. Además, en México, para apoyar a las empresas informales en su transición al sector formal, se distribuyeron tabletas equipadas con software relacionado con la tributación a las empresas. Además de los beneficios económicos, la digitalización también aumenta la productividad de las empresas y los trabajadores y la competitividad de las empresas informales. La innovación y la tecnología digitales ayudan a fomentar respuestas en tiempo real, facilitan las operaciones y la gestión empresarial, facilitan los pagos y las transacciones comerciales, y ayudan a obtener acceso a recursos financieros y servicios gubernamentales. A través de ambos mecanismos, la digitalización es una base o punto de entrada para la formalización.

Formalización, participación en la cadena de valor global e inclusión

La literatura existente presenta dos observaciones de la relación entre la formalización y la participación en las CGV. Por un lado, la informalidad se considera una de las limitaciones críticas que impiden a las empresas participar en las cadenas de valor mundiales, ya que la condición principal de la participación en las cadenas de valor mundiales es cumplir con los estándares y requisitos internacionales de las empresas multinacionales extranjeras o «sede» y los mercados globales, que generalmente imponen altos costos para la mejora técnica y exigen implícitamente la formalización de las empresas. A menos que las empresas se formalicen, es difícil que entren en las cadenas de valor mundiales, especialmente en el caso de las empresas que prevalecen en las partes inferiores de las cadenas de valor mundiales y en las economías de bajos ingresos. Las empresas informales pueden aprovechar la formalidad para penetrar en nuevos mercados y segmentos, especialmente en los mercados internacionales, al tiempo que tienen más y mejores oportunidades para satisfacer una mayor diversidad y opciones en la oferta de bienes intermedios y la innovación. Por otro lado, las empresas informales pueden unirse a las cadenas de valor mundiales proporcionando mano de obra barata a las empresas multinacionales. Estudios previos muestran los efectos positivos de la integración de las empresas informales en las cadenas de valor mundiales, como la mejora tecnológica, la expansión de la creación de empleo, la mejora de los ingresos y un mejor acceso a los mercados. Utilizando el nexo informal-formal, las empresas informales que participan en las cadenas de valor pueden ascender en las cadenas de valor y acercarse a la formalidad.

Por lo tanto, la literatura existente implica el nexo entre la formalización, la participación en las cadenas de valor mundiales y la inclusión, ya que revela una relación compleja entre las implicaciones ambientales y sociales de la formalización y la participación en las cadenas de valor mundiales. La formalización se asocia con resultados ambientales favorables, ya que las empresas formalizadas tienden a adherirse de manera más estricta a las regulaciones ambientales, lo que resulta en una reducción de la contaminación y un mejor cumplimiento de los estándares de sostenibilidad. En lo que respecta a la participación en las cadenas de valor mundiales, existe una combinación de desafíos y oportunidades. Aunque el transporte de larga distancia dentro de las cadenas de valor mundiales puede aumentar las emisiones de gases de efecto invernadero, se alienta a las empresas participantes a adoptar prácticas sostenibles para cumplir con los estándares globales. Además, la participación en las cadenas de valor mundiales está vinculada a una mayor eficiencia en la utilización de los recursos, ya que las empresas optimizan los procesos de producción, reduciendo así los residuos y promoviendo un uso más eficiente de los recursos. En cuanto a los aspectos sociales, la formalización está relacionada con la seguridad laboral y los salarios equitativos, mientras que la participación en las cadenas de valor mundiales se asocia con la creación de empleo, la mejora de las habilidades y la diversificación económica. Esta perspectiva matizada subraya la necesidad de políticas adaptadas que aprovechen los aspectos positivos de la formalización y la participación en las cadenas de valor mundiales, al tiempo que mitigan las posibles externalidades negativas, fomentando en última instancia el desarrollo económico sostenible e inclusivo.

En resumen, lo que se ha descubierto hasta ahora es lo siguiente: (1) la alta intensidad de mano de obra, la baja productividad, el limitado potencial de crecimiento y el poco acceso a recursos financieros y apoyo gubernamental se encuentran entre las características más comunes de las empresas informales; (2) la naturaleza empresarial, la falta de conciencia, capacidad e incentivo son las principales causas de la informalidad; (3) ser una empresa informal conlleva importantes costos de oportunidad; (4) entre un número limitado de estudios empíricos, se afirma que la tecnología digital facilita el proceso de formalización al reducir los costos de cumplimiento y mejorar la productividad de las empresas y los trabajadores. (5) si bien la formalización se considera un requisito previo para participar en las cadenas de valor mundiales, los estudios muestran que las empresas informales pueden unirse a las cadenas de valor mundiales sin formalización. Se han inferido nociones comunes sobre los efectos positivos de la digitalización en la formalización y los de la formalización en la participación en las cadenas de valor mundiales sin suficiente apoyo empírico. Esto se debe en parte a la ausencia de datos a nivel de empresa, especialmente en las economías en desarrollo. Por lo tanto, la mayoría de los estudios se han visto obligados a utilizar las fuentes de datos agregados existentes para investigar estos temas.

METODOLOGÍA

El análisis se lleva a cabo sobre la base de cada empresa, utilizando datos transversales agregados procedentes de las Encuestas de Empresas del Banco Mundial. Los datos abarcan aproximadamente 20.000 pymes de 28 países de Asia y el Pacífico entre 2008 y 2018. Sobre la base de datos, el estudio formula dos métricas para medir la participación en las cadenas de valor mundiales: el indicador ficticio de participación en las cadenas de valor mundiales y el índice de participación en las cadenas de valor mundiales. Las empresas pueden participar en las cadenas de valor mundiales directa e indirectamente a través de diferentes pautas de participación en el comercio exterior (cuadro 1). Sobre la base de estos patrones, la variable ficticia de participación en las cadenas de valor mundiales significa si las empresas participan en las cadenas de valor mundiales. En cambio, el índice de participación en las cadenas de valor mundiales se obtiene multiplicando la proporción de las exportaciones con respecto a las ventas totales por la proporción de los insumos extranjeros con respecto a los insumos totales. Cada indicador se utiliza en diferentes modelos de estimación, incluidas las estimaciones probit y tobit.

Método de investigación

Con base en los estudios previos discutidos en la sección de revisión de la literatura, el estudio formula el primer modelo probit que estima la probabilidad de que una empresa con atributos específicos, como la conectividad digital, los tipos de propiedad, etcétera, se clasifique en uno de dos posibles resultados binarios: una empresa formal o informal:

Aquí, la Formalización indica si una empresa está formalmente registrada, mientras que la Digitalización está representada por la adopción del correo electrónico o el sitio web de la empresa en el país c y el año t. X representa un conjunto de variables de control: productividad laboral, propiedad extranjera, certificado de calidad reconocido internacionalmente, acceso al crédito y participación en GVC (variable ficticia de participación en GVC e índice de participación GVC). Se emplean errores estándar robustos y el modelo de estimación incorpora efectos fijos para el país, la industria y el tiempo, representados por γ, σ y μ, respectivamente.

De manera similar al primer modelo probit, la formalización indica si una empresa está formalmente registrada, mientras que la participación en las cadenas de valor mundiales se refiere a la variable ficticia de participación en las cadenas de valor mundiales. X representa un conjunto de variables de control, entre las que se encuentran la Digitalización y otras definidas anteriormente. El modelo de estimación incorpora efectos fijos para el país, la industria y el tiempo, así como el término de perturbación, representado por σ, μ y εit, respectivamente. En la estimación también se utilizan errores estándar robustos.

RESULTADOS Y DISCUSIÓN

Los efectos de la digitalización en la formalización

Las variables de digitalización, es decir, el correo electrónico y el sitio web, muestran un efecto positivo estadísticamente significativo en la formalización, y sus coeficientes son robustos en las diferentes especificaciones del modelo. Dado que las tecnologías digitales, como el correo electrónico y los sitios web, pueden ayudar a las empresas informales a reducir los costos de cumplimiento y mejorar la productividad, las empresas con digitalización tienden a tener una mayor probabilidad de formalizarse. En cuanto a las variables de control, la productividad laboral, la titularidad de la certificación de calidad reconocida internacionalmente y el acceso al crédito son estadísticamente significativos y afectan positivamente la formalización. Sus coeficientes estimados son robustos en diferentes especificaciones del modelo. Las empresas con mayor productividad laboral tienen mayores capacidades para agilizar y estandarizar sus operaciones comerciales y, por lo tanto, una mayor probabilidad de operar en el sector formal. Del mismo modo, las empresas con un certificado de calidad reconocido internacionalmente y acceso al crédito tienen más probabilidades de registrarse formalmente, ya que pueden cumplir con las leyes y reglamentos. Por lo tanto, los certificados y el acceso al crédito también son determinantes de la formalización. En contraste, la propiedad extranjera no afecta la probabilidad de formalización.

Los efectos de la formalización en la participación de la cadena de valor mundial

La formalización permite a las empresas participar en las cadenas de valor mundiales y aumentar la participación en las cadenas de valor mundiales. Los hallazgos son consistentes con los estudios existentes que postulan que, a través de la formalización, las empresas pueden mejorar sus capacidades para cumplir con los estándares y requisitos internacionales. Dado que los coeficientes de participación en las cadenas de valor mundiales no muestran efectos estadísticamente significativos sobre la formalización, los resultados confirman la ausencia de causalidad inversa en la relación entre la formalización y la participación en las cadenas de valor mundiales. La digitalización también desempeña un papel vital en la promoción de la participación en las cadenas de valor mundiales y el nivel de participación en las cadenas de valor mundiales. Los coeficientes estimados de digitalización son sólidos en todas las especificaciones del modelo. Compatible con los estudios existentes, la productividad y la eficiencia laboral de las empresas a través de otros canales más allá de la formalización. Además, la productividad laboral, la propiedad extranjera, la certificación y el acceso al crédito también son estadísticamente significativos y sólidos en diferentes especificaciones. Los cuatro factores contribuyen a una mayor probabilidad y nivel de participación en las cadenas de valor mundiales. Las empresas con propiedad extranjera, certificados de calidad reconocidos internacionalmente, acceso al crédito o alta productividad laboral tienen mayor competitividad y productividad. Por lo tanto, están dispuestos a unirse a las cadenas de valor mundiales.

Discusión de políticas

En particular, los resultados revelan una relación recíproca, lo que indica que la digitalización y la formalización actúan como factores que se refuerzan mutuamente, impulsando a las empresas hacia una mayor participación en las cadenas de valor mundiales y elevando la profundidad de su participación en estas cadenas. Esto implica que el refuerzo de los esfuerzos de digitalización puede catalizar avances simultáneos en la formalización y la participación en las cadenas de valor mundiales, facilitados a través de canales y mecanismos análogos. La mejora estratégica de la digitalización por parte de los organismos gubernamentales surge como una poderosa palanca para impulsar la formalización y ampliar la participación de las cadenas de valor mundiales. Esto, a su vez, aumenta el cumplimiento ambiental y contribuye sustancialmente al espíritu de crecimiento inclusivo y sostenible. La entrada de más empresas en la economía formal, facilitada por la relación simbiótica entre digitalización y formalización, está en línea con la investigación contemporánea, señalando una vía prometedora para las intervenciones políticas orientadas a fomentar el desarrollo económico con un gran enfoque en la responsabilidad ambiental y la inclusión social.

En los modelos de estimación, la digitalización se representa mediante el uso de tecnologías digitales básicas, incluidos el correo electrónico y los sitios web. A pesar de su simplicidad tecnológica y bajos costos de inversión, los correos electrónicos y los sitios web tienen efectos sólidos en la formalización de las empresas y la participación en las cadenas de valor mundiales. Los múltiples efectos de la digitalización y sus bajos precios implican la rentabilidad de las medidas de política en este ámbito. Sin embargo, las pymes de Asia y el Pacífico muestran una preparación digital insuficiente en general, con brechas notables entre sus niveles actuales y la frontera de preparación digital en varios ámbitos, como las finanzas, la infraestructura de apoyo y la capacidad laboral, a pesar de las tasas de adopción relativamente fuertes en el uso de las telecomunicaciones y el correo electrónico; sin embargo, su adopción de sitios web sigue siendo baja, lo que pone de manifiesto las áreas de mejora en la digitalización. Para facilitar la transición de las empresas informales al sector formal, los responsables de la formulación de políticas pueden ofrecer o garantizar inicialmente a las empresas el acceso a la tecnología digital básica, que requiere dispositivos (por ejemplo, computadoras y tabletas), aplicaciones digitales (por ejemplo, aplicaciones de correo electrónico y aplicaciones de creación de sitios web), infraestructura y entorno digital propicios (por ejemplo, acceso a la electricidad e Internet) y conocimientos o alfabetización digital.

A pesar de que los efectos de la productividad laboral son más débiles que los de la digitalización en todos los modelos de estimación, la mejora de la productividad laboral puede considerarse una de las opciones de política prácticas para promover la formalización y la participación en las cadenas de valor mundiales. Varias medidas de política podrían mejorar la productividad laboral, entre ellas: aumentar la inversión en infraestructura, en particular en telecomunicaciones e innovación digital; reformar los impuestos y la asistencia social para mejorar los incentivos laborales; mejorar la calidad de la educación y la formación, especialmente en términos de alfabetización digital y capacidades futuras; y mejorar la calidad de la sanidad pública, entre otros.

La otra opción de política derivada de los resultados estimados es la formalización. Las medidas de política, especialmente las que utilizan la digitalización para fomentar la formalización, promueven la participación en las cadenas de valor mundiales. La formalización no solo ayuda a las empresas a evitar los costos asociados a la informalidad, como se sugiere en la literatura, sino que también se beneficia de los beneficios obtenidos a través de la participación en las cadenas de valor mundiales. Si bien reconocen que la formalización es una cuestión compleja que requiere una sinergia de diferentes ámbitos de política, los responsables de la formulación de políticas pueden promover el registro mediante una mejor reforma del entorno empresarial, como un régimen jurídico y un registro de empresas simplificados, y la reducción de los obstáculos a la formalidad y a las cadenas de valor mundiales, entre otras cosas. Esto reduciría los costos de registro y cumplimiento para las empresas informales existentes y los posibles empresarios. Además, los responsables de la formulación de políticas pueden hacer hincapié en los beneficios de la formalización para las empresas, en particular en lo que respecta a la participación en las cadenas de valor mundiales. Sobre la base de las necesidades y las voces reales de las empresas informales, el gobierno puede proporcionar medidas para facilitar el acceso a programas de desarrollo de capacidades y apoyo financiados por el gobierno, asegurar la accesibilidad financiera y garantizar incentivos fiscales para las empresas informales que ingresan a la economía formal.

En resumen, la prioridad deben ser las medidas de política que mejoren la digitalización básica de las empresas, ya que son rentables y pueden promover simultáneamente la formalización y la participación de las empresas en las cadenas de valor mundiales. Además, se pueden implementar medidas de política que mejoren la productividad laboral y la formalización como políticas de apoyo. El debate también subraya el vínculo fundamental entre la digitalización, la formalización y el crecimiento inclusivo, destacando su papel en la reducción de la informalidad, el aumento de la participación en las cadenas de valor mundiales, la mejora de la productividad y la competitividad, y la creación de oportunidades para el empoderamiento económico. Al permitir la transición de las empresas informales al sector formal y facilitar su integración en las cadenas de valor mundiales, la digitalización y la formalización contribuyen a un entorno económico más inclusivo en el que todas las empresas pueden competir en igualdad de condiciones. Además, al mejorar la productividad y la competitividad mediante la adopción de herramientas digitales y operaciones formalizadas, las empresas, especialmente las pymes, pueden acceder a los mercados mundiales, a la tecnología y a los conocimientos técnicos, lo que conduce a una mayor creación de empleo, generación de ingresos y reducción de la pobreza. En general, el debate revela la importancia de la digitalización y la formalización para impulsar el crecimiento inclusivo al garantizar que los beneficios del desarrollo económico se compartan de manera más equitativa entre los diferentes grupos sociales y económicos.

CONCLUSIÓN

En conclusión, esta investigación contribuye significativamente al discurso sobre el desarrollo económico sostenible e inclusivo al arrojar luz sobre las intrincadas relaciones entre la digitalización, la formalización y la participación en las cadenas de valor mundiales. El estudio aborda un vacío crítico en la literatura, desafiando las nociones comúnmente aceptadas sin un apoyo empírico sólido y ampliando la comprensión del impacto de la formalización en la participación en las cadenas de valor mundiales. La importancia más amplia de esta investigación radica en sus implicaciones para las estrategias de formulación de políticas destinadas a fomentar la sostenibilidad y la inclusión.

Los resultados estimados muestran que las empresas con conectividad digital, es decir, la adopción del correo electrónico o sitios web, tienen más probabilidades de operar en el sector formal. Además, este estudio concluye que la formalización permite a las empresas no sólo participar en las cadenas de valor mundiales, sino también aumentar el nivel de participación en las cadenas de valor mundiales. Por lo tanto, los hallazgos subrayan la importancia de la digitalización y la formalización para facilitar la participación de las empresas en las cadenas de valor mundiales.

Las implicaciones políticas que se derivan de estos resultados subrayan la urgencia y la eficacia de dar prioridad a las medidas básicas de digitalización. Los responsables de la formulación de políticas interesados en el desarrollo económico sostenible e inclusivo pueden aprovechar simultáneamente estas medidas rentables para promover la formalización y la participación en las cadenas de valor mundiales. El estudio fomenta un enfoque holístico, recomendando políticas adicionales que apoyen la productividad laboral y la formalización como estrategias complementarias.

Si bien reconoce el posible problema de endogeneidad, particularmente en la relación entre digitalización y formalización, el estudio sirve como un punto de partida esencial para investigaciones más exhaustivas. Las limitaciones identificadas, en particular la falta de datos exhaustivos sobre la digitalización, la formalización y la participación en las cadenas de valor mundiales, ponen de manifiesto la necesidad de realizar investigaciones futuras y mejorar los datos. Esta investigación señala la importancia de ampliar el alcance de las variables, por ejemplo, la digitalización de los procedimientos de producción y venta, la formalización más allá del registro de empresas y los diferentes tipos de participación en las cadenas de valor y las cadenas de valor de las cadenas de valor mundiales.

Los futuros esfuerzos de investigación deben centrarse en mejorar la calidad de los datos y manejar el problema de la endogeneidad. Los estudios cualitativos y los análisis específicos de cada país pueden ofrecer información valiosa y validación cruzada de los resultados. Además, explorar el papel de los modelos de negocio y las etapas de la cadena de valor contribuirá a una comprensión más matizada de las relaciones entre la formalización, la participación en las cadenas de valor mundiales y las estructuras digitales integradas. Dada la influencia significativa en las empresas más grandes y formalizadas (registradas), la investigación futura podría centrarse en la submuestra de empresas no registradas y encontrar coincidencias basadas en las características de la empresa, como la industria y la productividad laboral.



Compendio de los compromisos del G7 sobre cambio climático, salud, bienestar, agricultura, alimentación y nutrición, 2011-2023


El Grupo de los Siete (G7) ha sido crucial en la configuración de los asuntos mundiales durante más de 50 años.1 Continuar con esta tradición de liderazgo y compromiso con la transparencia y la rendición de cuentas es fundamental en las próximas décadas en el contexto del cambio climático, las incertidumbres mundiales y otros desafíos emergentes. Por lo tanto, este compendio ofrece una visión completa de los compromisos del grupo en cuatro áreas críticas:

1. Cambio climático

2. Salud

3. Bienestar

4. Agricultura, alimentación y nutrición

La rendición de cuentas y la transparencia son principios fundamentales para mantener la credibilidad de estos compromisos y consolidar el papel de liderazgo del G7 en los asuntos mundiales. En la Cumbre de Heiligendamm de 2007, los miembros del G8 acordaron establecer un sistema de rendición de cuentas, reconociendo que la eficacia del grupo se mide no sólo por lo que implica su comunicado anual, sino también por el cumplimiento de los compromisos asumidos por los líderes. Para mantener la credibilidad del G7 es crucial mejorar el seguimiento y la presentación de informes sobre la implementación, incluida la identificación de los avances y las brechas. En la Cumbre de Hokkaido Toyako en 2008, el G8 colocó firmemente la rendición de cuentas en su agenda al publicar los primeros informes de implementación de los compromisos pasados y solicitar informes futuros. Sobre esta base, los líderes emitieron un informe preliminar de rendición de cuentas en la Cumbre de L’Aquila en 2009, en el que se evaluaba la educación, el agua y el saneamiento, la seguridad alimentaria y la salud. Durante la misma cumbre bajo la presidencia italiana, también se adoptaron los términos de referencia para el Grupo de Trabajo de Rendición de Cuentas (GTE) del G7.

Desde entonces, el GTE ha sido responsable de producir informes exhaustivos cada 3 años en los que se examina el progreso de todos los compromisos activos y pertinentes del G7, con informes centrados en el sector en los años intermedios. Estos informes proporcionan información cualitativa y cuantitativa que evalúa la implementación de los compromisos relacionados con el desarrollo asumidos en las cumbres del G7. Además, el mecanismo permite a los ciudadanos y a la sociedad civil dentro y fuera de los países del G7 supervisar y hacer que los gobiernos del G7 rindan cuentas de sus compromisos.

En la Cumbre de Elmau de 2022, el G7 presentó su Panel de Expertos del G7 sobre Brechas de Género para hacer un seguimiento anual de la aplicación de los compromisos de sus líderes en materia de igualdad de género en los países miembros. Este mecanismo está diseñado para informar y apoyar la toma de decisiones y acciones en materia de igualdad de género. Los informes de progreso y el tablero sirven como recursos valiosos para monitorear el cumplimiento de los compromisos relacionados con el género asumidos por los líderes del G7.

El compromiso del G7 con la rendición de cuentas y la transparencia, se centra en cuatro temas clave: cambio climático; Salud; bienestar; y la agricultura, la alimentación y la nutrición. A diferencia del enfoque del GTE, que solo hace un seguimiento de los compromisos activos y relevantes, nosotros tenemos una visión integral de la evolución de los compromisos del G7 desde 2011 en estos sectores. Evaluamos los compromisos nacionales e internacionales asumidos por el G7, yendo más allá del enfoque típico en la implementación de los compromisos relacionados con el desarrollo.

Para cumplir con los objetivos, se lleva a cabo una revisión exhaustiva de los comunicados anuales de los líderes del G7 de 2011 a 2023, excepto en 2020, cuando la cumbre se canceló debido a la pandemia de la enfermedad por coronavirus (COVID-19).

Cambio climático

Iniciando con el cambio climático, una crisis global que requiere una acción urgente y coordinada. Los líderes del G7 han expresado su profunda preocupación por los impactos acelerados y más intensos del cambio climático, como se pone de manifiesto en las últimas conclusiones del Grupo Intergubernamental de Expertos sobre el Cambio Climático. En el comunicado de los líderes del G7 de 2023, reiteran su compromiso de reducir las emisiones mundiales de gases de efecto invernadero (GEI) en alrededor de un 43 % para 2030 y un 60 % para 2035, en relación con 2019.

Este documento destaca la postura unificada y de alto nivel del G7 sobre el cambio climático, denominada «compromisos generales». Estos compromisos se sustentan en dos pilares: los compromisos climáticos nacionales e internacionales (Figura 2). Si bien estas promesas generales suelen ser difíciles de medir individualmente, orientan las medidas detalladas incorporadas a los compromisos nacionales e internacionales.

Compromisos climáticos generales

(i) El propio G7 ha aceptado que las actuales ambiciones climáticas globales y la implementación de acciones son insuficientes para enfrentar el cambio climático y alcanzar los objetivos del Acuerdo de París.

(ii) Particularmente desde 2020, que coincide con la presidencia de Joe Biden en los Estados Unidos, los compromisos climáticos del G7 se han vuelto más detallados y sólidos. El grupo ha reconocido la necesidad urgente de acciones climáticas audaces a lo largo de esta década.

(iii) En la Cumbre de Biarritz de 2019, el G7 no asumió ningún compromiso en materia de cambio climático, ni se mencionó el tema. En cambio, las discusiones se centraron en el comercio, Irán, Ucrania, Libia y Hong Kong, China.

(iv) El comunicado de 2018 no hizo compromisos climáticos explícitos. Era vago y se centraba más en la prosecución de los esfuerzos mundiales hacia un futuro sostenible y resiliente que creara puestos de trabajo para los ciudadanos; lograr un medio ambiente limpio, aire limpio, agua limpia y suelo saludable; y el fortalecimiento de la seguridad energética colectiva.

(v) En 2018, el comunicado del G7 mencionó lo siguiente sobre los Estados Unidos, que hizo hincapié principalmente en la seguridad energética (comunicado del G7 2017):

Los Estados Unidos creen que el crecimiento económico y el desarrollo sostenibles dependen del acceso universal a recursos energéticos asequibles y fiables. Se compromete a tomar medidas continuas para fortalecer la seguridad energética colectiva del mundo a través de políticas que faciliten mercados mundiales abiertos, diversos, transparentes, líquidos y seguros para todas las fuentes de energía. Estados Unidos continuará promoviendo la seguridad energética y el crecimiento económico de una manera que mejore la salud de los océanos y el medio ambiente del mundo, al tiempo que aumentará las inversiones público-privadas en infraestructura y tecnología energética que mejoren la capacidad de los países para producir, transportar y utilizar todas las fuentes de energía disponibles en función de las circunstancias nacionales de cada país. Estados Unidos se esforzará por trabajar en estrecha colaboración con otros países para ayudarlos a acceder y utilizar los combustibles fósiles de manera más limpia y eficiente, y ayudar a desplegar fuentes de energía renovables y otras fuentes de energía limpia, dada la importancia del acceso a la energía y la seguridad en sus Contribuciones Determinadas a Nivel Nacional. Estados Unidos cree en el papel clave de las transiciones energéticas a través del desarrollo de tecnologías de energía limpia basadas en el mercado y en la importancia de la colaboración tecnológica y la innovación para seguir avanzando en el crecimiento económico y proteger el medio ambiente como parte de sistemas de energía sostenibles, resilientes y limpios. Estados Unidos reitera su compromiso de promover el crecimiento económico sostenible y subraya la importancia de seguir tomando medidas para reducir la contaminación del aire y el agua.

(vi) De 2017 a 2019, un período que coincidió con la presidencia de Donald Trump en Estados Unidos, los compromisos climáticos del G7 disminuyeron. La unidad entre los miembros del G7 en cuestiones climáticas fue notablemente escasa, y la mayor atención se centró en la seguridad energética.

(vii) Antes de 2015, el G7 se centraba en el establecimiento de un sólido acuerdo internacional sobre el clima. Esto culminó con la adopción en la Conferencia de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático del Acuerdo de París, destinado a coordinar las acciones climáticas globales. Aunque el G7 reconoció que el cambio climático era un desafío global importante, no era su objetivo principal. Inicialmente, el G7 se comprometió a limitar el aumento de la temperatura global por debajo de 2 °C con respecto a los niveles preindustriales. Sin embargo, el Acuerdo de París estableció objetivos más ambiciosos, abogando por mantener el aumento muy por debajo de los 2 °C con un objetivo ambicioso de 1,5 °C.  Los recientes comunicados del G7 han subrayado la dedicación a este estricto objetivo, reforzando su compromiso de limitar el aumento de la temperatura a no más de 1,5 °C por encima de los valores de referencia preindustriales.

Compromisos Climáticos Nacionales

El primer pilar que sustenta los compromisos climáticos generales consiste en los compromisos nacionales que los países del G7 se han comprometido a implementar dentro de sus propias fronteras. Estos son detallados y, a menudo, pueden evaluarse cuantitativamente en función del logro de los resultados declarados.

Los compromisos climáticos nacionales hacen hincapié en la descarbonización de los sectores vial y energético, la mejora de la eficiencia energética, la eliminación de los subsidios a los combustibles fósiles y la formulación de estrategias y planes de adaptación a largo plazo. Este enfoque subraya la importancia de la innovación en las energías renovables y los esfuerzos de descarbonización específicos del sector. Este enfoque aborda de manera integral las emisiones en varios sectores, reconociendo la necesidad crítica de una acción ambiental de base amplia.

Algunos de los principales compromisos climáticos nacionales son:

(i) Descarbonización en los sectores vial y eléctrico: Los compromisos enfatizan la importancia de la transición de estos sectores hacia alternativas bajas en carbono. Esto es crucial, ya que estos sectores son los principales contribuyentes a las emisiones de GEI. Los compromisos específicos del G7 con estos sectores incluyen:

• Lograr un sector vial altamente descarbonizado para 2030 y cero emisiones netas en el sector vial para 2050.

• Garantizar un sector energético total o predominantemente descarbonizado para 2035 y acelerar la eliminación gradual de la generación nacional de energía con carbón sin cesar.

ii) Eficiencia energética: El G7 ha hecho hincapié en la necesidad de aumentar la eficiencia energética. La mejora de la eficiencia energética puede ayudar a reducir el consumo total de energía y las emisiones de GEI.

iii) Eliminación de las subvenciones a los combustibles fósiles: Los compromisos exigen la eliminación de las subvenciones a los combustibles fósiles. Esto es importante ya que los subsidios a los combustibles fósiles pueden obstaculizar la transición a fuentes de energía renovables y perpetuar la dependencia de los combustibles fósiles. El compromiso específico del G7 de eliminar los subsidios a los combustibles fósiles incluye la eliminación de los subsidios ineficientes a los combustibles fósiles para 2025 o antes. El G7 se comprometió por primera vez a eliminar los subsidios ineficientes a los combustibles fósiles para 2025 o antes en 2016. Antes de esto, no mencionaron claramente la fecha en la que planeaban hacerlo. Este compromiso estuvo notablemente ausente durante la presidencia de Trump en Estados Unidos.

iv) Estrategias a largo plazo y comunicaciones sobre adaptación: El G7 ha subrayado la importancia de que los países presenten estrategias a largo plazo y comunicaciones sobre adaptación. Esto indica un enfoque en la planificación para el futuro y en abordar los impactos del cambio climático. El compromiso específico del G7 con esta cuestión incluye:

• Implementar rápidamente medidas nacionales de mitigación para alcanzar los objetivos de contribución determinada a nivel nacional o NDC en 2030; aumentar la ambición; la adopción o el fortalecimiento de objetivos sectoriales; el desarrollo de submetas distintas del dióxido de carbono; y la adopción de medidas de aplicación estrictas.

• Presentar estrategias a largo plazo para 2050 antes de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático de 2021 (COP26) y actualizarlas periódicamente según sea necesario en consonancia con el Acuerdo de París.

• Presentar comunicaciones de adaptación lo antes posible y, si es posible, antes de la COP26.

Por último, el G7 ha hecho hincapié en el papel de la innovación y las energías renovables en la lucha contra el cambio climático. Esto pone de manifiesto un enfoque con visión de futuro y subraya el compromiso del grupo con la exploración de nuevas tecnologías y soluciones.

Compromisos internacionales sobre el clima

El segundo pilar para respaldar los compromisos climáticos generales son los compromisos internacionales que los países del G7 se comprometieron a cumplir a nivel internacional, más allá de sus fronteras. Estos compromisos son detallados, y muchos pueden medirse en función de si se logran los resultados establecidos, pero muchos de ellos son demasiado amplios. Estos compromisos incluyen esfuerzos para lograr cero emisiones, movilizar financiamiento climático, expandir la capacidad de energía renovable y eliminar gradualmente los combustibles fósiles. También destacan la importancia de avanzar en la innovación, promover las tecnologías bajas en carbono, mejorar la medición, informar sobre las emisiones y reducir los contaminantes climáticos de vida corta.

Algunos de los principales compromisos climáticos internacionales son:

i) Mitigación del cambio climático y resiliencia: El G7 ha hecho hincapié en la importancia de integrar las consideraciones climáticas en las decisiones de desarrollo e inversión. Subraya la necesidad de un enfoque proactivo para abordar los desafíos climáticos, garantizando que los proyectos de desarrollo y las inversiones sean sostenibles y resilientes al cambio climático. La creación de un club internacional sobre el clima durante la presidencia del G7 de Alemania en 2022 ejemplifica aún más estos esfuerzos de colaboración para abordar la mitigación del cambio climático y aumentar la resiliencia. Los compromisos específicos del G7 en esta cuestión incluyen:

• Respaldar los objetivos de un club internacional del clima abierto y cooperativo.

• Incorporar las consideraciones de mitigación y resiliencia climática en las decisiones de asistencia para el desarrollo e inversión.

(ii) Reducción de emisiones y objetivos de cero emisiones netas: El G7 se ha centrado en la reducción de las emisiones de GEI y en la consecución de objetivos de cero emisiones netas. A lo largo de los años, ha habido un claro énfasis en establecer objetivos ambiciosos para lograr el cero neto, particularmente en sectores como el transporte marítimo y la aviación. Los compromisos reflejan un consenso global sobre la urgencia de reducir las emisiones y lograr un futuro neutro en carbono. Los compromisos específicos del G7 en esta cuestión incluyen:

• Fortalecer los esfuerzos mundiales para lograr cero emisiones de GEI del ciclo de vida del transporte marítimo internacional para 2050. Acelerar los esfuerzos mundiales para alcanzar el objetivo de cero emisiones netas en la aviación internacional de la Organización de Aviación Civil Internacional (OACI) para 2050.

• Reducir la dependencia de los combustibles fósiles y acelerar la transición hacia una energía limpia hacia el logro de cero emisiones netas a más tardar en 2050.

• Alinear la financiación oficial internacional con el logro global de cero emisiones netas de GEI a más tardar en 2050.

• Incentivar las inversiones hacia oportunidades de crecimiento con bajas emisiones de carbono.

iii) Combustibles fósiles y energías renovables: El G7 está decidido a reducir significativamente la dependencia mundial de los combustibles fósiles y a hacer la transición hacia fuentes de energía más limpias. Los compromisos ponen de relieve la urgencia de eliminar gradualmente el apoyo a la energía de combustibles fósiles intensiva en carbono y acelerar la adopción de energías renovables. El énfasis está en la creación de un panorama energético sostenible que se alinee con los objetivos climáticos. Los compromisos específicos del G7 en esta cuestión incluyen:

• Acelerar la eliminación gradual de los combustibles fósiles para lograr cero emisiones netas en los sistemas energéticos para 2050 a más tardar.

• Comprometerse a poner fin a las nuevas ayudas públicas directas al sector internacional de la energía de los combustibles fósiles para finales de 2022.

• Eliminar gradualmente el nuevo apoyo gubernamental directo a la energía internacional de combustibles fósiles intensiva en carbono.

(iv) Apoyo financiero e inversiones: Los compromisos financieros desempeñan un papel fundamental en el impulso de la acción climática mundial. Esto subraya la importancia de movilizar recursos financieros, tanto públicos como privados, para apoyar las iniciativas climáticas en los países pobres y vulnerables. El compromiso reiterado de movilizar 100.000 millones de dólares anuales significa la magnitud de la inversión necesaria para hacer frente a los desafíos climáticos y apoyar a los países en desarrollo en su transición. Los compromisos específicos del G7 en esta cuestión incluyen:

• Movilizar conjuntamente 100.000 millones de dólares anuales en financiación climática para 2020 hasta 2025.

• Apoyar a los países de ingresos bajos y medianos en sus transiciones hacia la energía limpia, mejorar la financiación climática y evolucionar los bancos multilaterales de desarrollo para que respondan de manera más eficaz a los desafíos mundiales, incluidos los relacionados con la energía limpia.

• Apoyar a los socios de los países en desarrollo y los mercados emergentes para que realicen sus transiciones hacia la energía limpia a través de nuevas y ambiciosas asociaciones para el desarrollo y acelerando el acceso a la financiación.

• Reafirmar el objetivo colectivo de los países desarrollados de movilizar conjuntamente 100.000 millones de dólares al año de fuentes públicas y privadas.

• Mejorar las sinergias entre la financiación para el clima y la biodiversidad y promover una financiación que tenga beneficios colaterales tanto para el clima como para la naturaleza.

iv) Comercio mundial de energía: El comercio y la energía son ámbitos interconectados que tienen un impacto significativo en los esfuerzos mundiales por el clima. Esta cuestión hace hincapié en la necesidad de facilitar el comercio mundial de energía, garantizando la seguridad energética y la accesibilidad. Los compromisos reflejan la importancia de crear un mercado energético abierto y cooperativo que apoye el crecimiento sostenible. Además, el G7 hace hincapié en la importancia crítica de las políticas comerciales para hacer frente al cambio climático. La acción específica del G7 en esta cuestión incluye:

• Hacer frente al cambio climático con el comercio y las políticas comerciales como instrumentos vitales. El G7 tiene la intención de aplicar políticas comerciales que impulsen la descarbonización y la reducción de emisiones, apoyando estándares que eviten desventajas competitivas y promoviendo la sostenibilidad ambiental.

• Impulsar el comercio y la inversión en bienes y servicios que reduzcan las emisiones de GEI, y coordinar los esfuerzos internacionales para promover una economía circular y reducir las emisiones del comercio incorporado.

• Facilitar el comercio mundial de energía, incluido el compromiso con los principios de seguridad energética mundiales adoptados por el G8 en San Petersburgo en 2006.

El G7 se centra en la descarbonización sectorial:

• Sectores industriales y de innovación: El G7 se ha comprometido a descarbonizar industrias como la siderúrgica, la siderúrgica, la cementera, la química y la petroquímica para lograr cero emisiones netas en toda la economía. Aprovechando su experiencia colectiva en ciencia, tecnología, formulación de políticas, finanzas y regulación, han presentado la Agenda de Descarbonización Industrial del G7, cuyo objetivo es mejorar las ambiciones de las iniciativas actuales.

• Hogares, edificios e industria: El G7 ha reconocido la necesidad apremiante de ampliar la adopción de soluciones renovables de calefacción y refrigeración y de disminuir el consumo de energía. Esto requiere cambios transformadores en el diseño de los edificios, el uso de materiales sostenibles y las renovaciones. El G7 apoya la iniciativa de Despliegue de Equipos y Electrodomésticos Supereficientes (SEAD), que aspira a duplicar la eficiencia de sistemas como la iluminación, la refrigeración, la refrigeración y los motores a nivel mundial para 2030.

• Energías renovables: Los detalles sobre los recientes esfuerzos internacionales del G7 en materia de cambio climático y promoción de las energías renovables se documentan en el Informe de Progreso.

Salud

En materia de salud, los líderes del G7 se han comprometido a prepararse contra futuras pandemias, como la COVID-19, y otras amenazas para la salud. Su compromiso de prepararse para epidemias, pandemias y otras amenazas para la salud se intensificó desde el brote de ébola de 2014 en África Occidental (comunicado del G7 de 2014):

Nos comprometemos a trabajar en todos los sectores para prevenir, detectar y responder a las enfermedades infecciosas, ya sean naturales, accidentales o el resultado de un acto deliberado de un actor estatal o no estatal. Esto incluye el fomento de la capacidad mundial para que estemos mejor preparados frente a amenazas como el reciente brote de ébola en África occidental y el trabajo conjunto, en estrecha cooperación con la OMS, para elaborar un Plan de Acción Mundial sobre la resistencia a los antimicrobianos.

El G7 se ha comprometido a desarrollar y fortalecer la arquitectura sanitaria mundial, con la Organización Mundial de la Salud (OMS) en su centro, para prepararse para (futuras) emergencias de salud pública, mejorar el acceso a los servicios de salud en todo el mundo y acelerar los esfuerzos para lograr la cobertura sanitaria universal (Informe de progreso de Carbis Bay 2021). Los líderes han reiterado la necesidad urgente de fomentar la innovación y fortalecer la investigación y el desarrollo de contramedidas médicas seguras, eficaces, de calidad garantizada y asequibles, incluidas vacunas, terapias y diagnósticos, con el objetivo de que estén disponibles en un plazo de 100 días, como se subraya en la Misión de 100 Días. El G7 se ha comprometido a ampliar la colaboración internacional en el sector de la salud y a prestar apoyo a los países en desarrollo.

El G7 también destaca el valor de la cooperación mundial en la lucha contra la resistencia a los antimicrobianos, una amenaza creciente para la salud mundial, y reconoce la importancia de la salud mental, la igualdad de género y la protección social para mejorar una vida sana.

Los compromisos del G7 se alinean con la evolución de las prioridades y los enfoques en materia de salud mundial. El G7 subraya la necesidad de un sistema de salud más integrado y resiliente en este contexto. Algunos de los principales compromisos sanitarios del G7 son:

i) Preparación y respuesta ante pandemias: El G7 subraya la importancia de fortalecer las normas y reglamentos internacionales para mejorar la preparación y la respuesta ante pandemias. En línea con esto, el grupo ha declarado que adoptará el CA+ de la OMS para mayo de 2024 y modificará el Reglamento Sanitario Internacional (RSI),5 lo que sugiere establecer un cronograma para la colaboración internacional y el establecimiento de nuevas pautas o marcos para mejorar la preparación mundial ante pandemias. Los compromisos específicos del G7 en esta cuestión incluyen:

• Apoyar el establecimiento de una red internacional de vigilancia de patógenos, conocida como radar mundial de pandemias.

• Poner a disposición vacunas, tratamientos y diagnósticos seguros y eficaces en un plazo de 100 días.

• Lograr la secuenciación genómica de al menos el 10% de todas las nuevas muestras positivas de COVID-19 durante la fase de pandemia y compartir esta información con bases de datos mundiales.

ii) Una sola salud: El compromiso del G7 con el enfoque «Una sola salud» pone de relieve una estrategia holística en materia de prevención, preparación y respuesta ante pandemias, que pone de relieve la relación integral entre la salud humana, animal y ambiental. Este importante énfasis aboga por un enfoque integral de la salud y la enfermedad, abordando los desafíos de salud mundial a través de soluciones integradas.

(iii) Cobertura universal de salud (CSU): El compromiso de promover la cobertura sanitaria universal es evidente, con énfasis en la importancia de alcanzarla para 2030. El G7 ha destacado la necesidad de fortalecer los sistemas de salud en todo el mundo e intensificar los esfuerzos en materia de prevención, preparación y respuesta ante pandemias. Los compromisos específicos del G7 en esta cuestión incluyen:

• Promover la cobertura sanitaria universal y asumir el liderazgo en el refuerzo de la respuesta a las emergencias de salud pública y la resistencia a los antimicrobianos.

iv) Iniciativas sanitarias mundiales: El G7 ha apoyado sistemáticamente las iniciativas sanitarias mundiales y ha prometido financiación para fortalecer los sistemas de salud y promover la cobertura sanitaria universal en los países en desarrollo. Los compromisos específicos del G7 en esta cuestión incluyen:

• Ayudar al menos a 100 países de ingresos bajos y medianos a implementar las capacidades básicas requeridas en el RSI durante otros 5 años, hasta 2027.

• Apoyar la Séptima Reposición del Fondo Mundial con el objetivo de poner fin al sida, la tuberculosis y la malaria, contribuyendo al mismo tiempo a la consecución de la cobertura sanitaria universal.

• Fortalecer la atención primaria de salud, abordar las enfermedades no transmisibles, incluida la salud mental, e intensificar los esfuerzos para lograr una salud y derechos sexuales y reproductivos integrales para todas las personas.

(v) Investigación y desarrollo post-COVID-19: El G7 ha reconocido la importancia crítica de la investigación, particularmente para comprender los impactos a largo plazo de las condiciones post-COVID-19. El grupo está comprometido a liderar iniciativas de investigación en diversos ámbitos de la salud, incluidas las enfermedades no transmisibles, las afecciones de salud mental y los aspectos económicos relacionados con estos temas, con el objetivo de avanzar en la comprensión y abordar los impactos duraderos de la pandemia en las personas y las sociedades. En concreto, el G7 se dedica a encabezar la investigación sobre las condiciones post-COVID, reconociendo sus importantes repercusiones individuales, sociales y económicas.

(vi) Evaluación Externa Conjunta: El G7 ha enfatizado su compromiso con la herramienta de Evaluación Externa Conjunta (JEE) de la OMS, comprometiéndose a apoyar, someterse y compartir sus evaluaciones con los socios. El apoyo a esta herramienta, que es crucial para evaluar la capacidad de un país para gestionar las amenazas a la salud pública, demuestra la dedicación del G7 a la transparencia y los esfuerzos de colaboración en materia de seguridad sanitaria mundial.

vii) Fortalecimiento de los sistemas de salud: El G7 ha puesto de relieve la coordinación y la armonización generales a nivel de los sistemas de las asociaciones sanitarias mundiales. En él se hace hincapié en la importancia de evitar la fragmentación y la duplicación de las iniciativas sanitarias mundiales. Los compromisos específicos del G7 en esta cuestión incluyen:

• Lograr que los sistemas de salud sean ambientalmente sostenibles y climáticamente neutros para 2050.

• Fortalecer la preparación mundial para una pandemia, mejorar la vigilancia colaborativa y garantizar una respuesta rápida basada en un personal de salud pública altamente calificado.

viii) Soberanía sanitaria y producción médica localizada: El G7 se ha comprometido a reforzar la soberanía sanitaria a nivel mundial mediante la mejora de las capacidades de fabricación sostenibles, locales y regionales de productos médicos cruciales en los países en desarrollo. Este notable énfasis significa un cambio estratégico hacia la descentralización de la producción médica, con el objetivo de garantizar que las naciones puedan generar suministros médicos esenciales localmente y, por lo tanto, minimizar la dependencia de las cadenas de suministro globales.

ix) Salud mental: El G7 ha subrayado la importancia de contar con servicios de salud mental accesibles y eficaces, lo que refleja un cambio notable en los debates sobre salud mundial. Históricamente eclipsada por otros problemas de salud, la salud mental se está convirtiendo ahora en una prioridad, lo que indica una conciencia más amplia y creciente de su importancia en las agendas de salud mundial.

x) Resistencia a los antimicrobianos: El G7 califica el rápido aumento mundial de la resistencia a los antimicrobianos como una «pandemia silenciosa». Este problema compromete la eficacia de los antibióticos, lo que hace que las infecciones comunes sean más difíciles de tratar y eleva el riesgo de propagación de la enfermedad, enfermedad prolongada y muerte.

Bienestar

El G7 aborda el concepto más amplio de bienestar, reconociendo que el crecimiento económico por sí solo no puede garantizar una alta calidad de vida para todos. Los líderes del G7 se han comprometido a fomentar el crecimiento inclusivo, disminuir la desigualdad y garantizar que las ventajas de la globalización se distribuyan de manera más justa. Han subrayado la importancia de la salud mental, la igualdad de género y la protección social para aumentar el bienestar.

La igualdad de género ocupa un lugar central en la visión del G7 de una sociedad abierta, inclusiva y justa. Promover la equidad y la igualdad de género es un elemento fundamental de las estrategias del G7 para reconstruir con mayor solidez tras la pandemia de COVID-19. Esta postura se basa en tres objetivos principales: educar a las niñas, empoderarlas y erradicar la violencia contra las mujeres y las niñas.

Este compendio organiza los compromisos del G7 en materia de bienestar en distintos temas. Junto con los compromisos detallados asociados a cada tema, ofrecen una visión clara de los objetivos del G7 en la defensa de la igualdad social. Los compromisos reiterados a lo largo de varios años ponen de relieve su pertinencia y énfasis. Los compromisos clave del G7 en varios temas de bienestar incluyen:

(i) Igualdad de género y empoderamiento: El G7 subraya la necesidad de abordar las normas, estereotipos y prácticas de género perjudiciales, con un fuerte énfasis en lograr una sociedad en la que se respeten la diversidad, los derechos humanos y la dignidad. Los compromisos específicos del G7 en esta cuestión incluyen:

• Promover el pleno empoderamiento de las mujeres y las niñas.

• Promover el derecho a la educación para todos, haciendo hincapié en el acceso equitativo a una educación de calidad, segura y transformadora en materia de género.

• Poner fin a todas las formas de violencia sexual y de género, incluso en contextos digitales.

• Ampliar el acceso mundial a infraestructuras de cuidado infantil de calidad.

• Lograr una salud y derechos sexuales y reproductivos integral.

• Ampliar la formación impulsada por el mercado, especialmente en los campos STEM (ciencia, tecnología, ingeniería y matemáticas) para mujeres y niñas.

ii) Derechos humanos: A lo largo de los años, los derechos humanos han ocupado sistemáticamente un lugar destacado en los compromisos en materia de bienestar. Las iniciativas de 2011 se centraron en la seguridad alimentaria, la infraestructura y la educación en Oriente Medio. En 2012, el énfasis se desplazó hacia los derechos de las mujeres, condenando la violencia contra las mujeres y promoviendo su papel en el desarrollo económico y la paz internacional. El Compromiso Charlevoix 2018 de calidad y crecimiento económico destacó la igualdad de género, la educación y la erradicación de la pobreza. Para 2023, el alcance se había ampliado para incluir una salud y derechos sexuales y reproductivos integral para todas las personas y un enfoque en la educación y el empoderamiento. A lo largo de todo este tiempo, el G7 ha estado presionando para aumentar su ayuda oficial al desarrollo (AOD) para la igualdad de género y el empoderamiento de las mujeres, especialmente en contextos humanitarios. Los compromisos específicos del G7 en esta cuestión incluyen:

• Lograr un desarrollo post-2015 ambicioso, centrado en las personas y sensible al planeta a través de la alianza mundial.

• Proteger y promover todos los derechos humanos y las libertades fundamentales de todas las personas, el pluralismo pacífico y el respeto de la diversidad.

• Erradicar la pobreza y promover la igualdad de género.

• Promover la salud y los derechos sexuales y reproductivos integrales, especialmente en las crisis humanitarias.

• Promover la igualdad de género, poner fin a la discriminación y la violencia contra las mujeres y las niñas, y poner fin al matrimonio infantil, precoz y forzado.

iii) Educación y desarrollo de competencias: El G7 ha puesto de relieve la importancia de un entorno educativo en el que todos los niños puedan desarrollar su potencial. El grupo ha pedido clases reducidas, mejores entornos de tecnología de la información y la comunicación (TIC) y el uso efectivo de la tecnología digital en la enseñanza. Los compromisos específicos del G7 en esta cuestión incluyen:

• Reafirmar la creencia colectiva del G7 de que 12 años de educación segura y de calidad para todos los niños, y específicamente para las niñas, es una de las inversiones sociales y económicas más rentables y de mayor impacto que pueden hacer los gobiernos y los donantes.

• Cerrar la brecha de género en los sectores STEM y la educación.

• Promover el reciclaje y la mejora de las capacidades.

(iv) Mercado laboral, derechos laborales y crecimiento económico: El G7 se ha comprometido a abolir todas las formas de trabajo forzoso u obligatorio, el trabajo infantil y la promoción del trabajo decente, en consonancia con el ODS 8. El G7 ha reconocido la importancia de las normas internacionales del trabajo y los derechos humanos en las cadenas de valor mundiales. Los compromisos específicos del G7 en esta cuestión incluyen:

• Promover la creación de empleo de calidad, el acceso universal a la protección social y la igualdad de género en el mercado laboral.

• Respaldar la protección de la paternidad para garantizar el equilibrio entre la vida laboral y familiar.

• Promover el trabajo decente en consonancia con el ODS 8 y el respeto de las normas internacionales del trabajo en las cadenas de valor mundiales.

(v) Salud: El G7 ha destacado la importancia de una salud y derechos sexuales y reproductivos integral, especialmente en el contexto de las crisis humanitarias. El G8 se comprometió plenamente con un enfoque integral e integrado para acelerar el progreso hacia los Objetivos de Desarrollo del Milenio 4 y 5 para reducir significativamente el número de muertes maternas, neonatales y de niños menores de 5 años en los países en desarrollo. Con este fin, el G8 acordó movilizar 5.000 millones de dólares de fondos adicionales para su desembolso entre 2010 y 2015.

(vi) Cambio climático: El G7 ha reconocido que el cambio climático afecta a las poblaciones marginadas y vulnerables de manera desproporcionada. Existe el compromiso de abordar estos efectos y acelerar el progreso hacia la protección social universal.

vii) Crecimiento económico, desarrollo y financiación: El G7 se ha comprometido a aumentar la AOD bilateral para promover la igualdad de género y el empoderamiento de las mujeres, incluido el apoyo de 79 millones de dólares al Fondo de Incentivos para el Cuidado de los Niños con el fin de mejorar el empoderamiento económico de las mujeres. Los compromisos específicos del G7 en esta cuestión incluyen:

• Compromiso de Charlevoix sobre Financiación Innovadora para el Desarrollo con el fin de fomentar el crecimiento económico en las economías en desarrollo.

• Aumentar la proporción de la AOD bilateral asignable del G7 para promover la igualdad de género y el empoderamiento de las mujeres.

• Compromiso de Charlevoix por la igualdad y el crecimiento económico.

Agricultura, Alimentación y Nutrición

El G7 está firmemente comprometido con el ODS 2 (hambre cero) adoptado en 2015, haciendo hincapié en la importancia de la agricultura, la alimentación y la nutrición. Los líderes del G7 se dedican a promover prácticas agrícolas sostenibles, mejorar la seguridad alimentaria y combatir todas las formas de malnutrición. La seguridad alimentaria ha sido la piedra angular de la preocupación del G8 por el desarrollo desde la Cumbre de L’Aquila en 2009. En esa cumbre, el G9 lanzó la Iniciativa de Seguridad Alimentaria de L’Aquila, que representa un compromiso compartido de actuar con la escala y la urgencia necesarias para ayudar a los países pobres y de bajos ingresos a revertir la creciente vulnerabilidad de los sistemas alimentarios y agrícolas y alcanzar las metas internacionales de ese momento, los Objetivos de Desarrollo del Milenio, de reducir a la mitad el hambre y la pobreza. Si bien tuvo un alcance mundial, gran parte del esfuerzo de L’Aquila se centró en apoyar a los países africanos en sus esfuerzos por fortalecer la capacidad de los pequeños agricultores y construir sistemas alimentarios más resistentes a las crisis.

El G7 ha sido una fuerza fundamental en la mejora de la seguridad alimentaria y la nutrición mundiales. Los compromisos y acciones del grupo en las áreas de agricultura, alimentación y nutrición son dinámicos e impactantes, lo que refleja su dedicación para abordar los desafíos globales inmediatos y sistémicos. Los continuos esfuerzos del G7, en particular en respuesta a las crisis mundiales, ponen de relieve el papel fundamental de la colaboración internacional para abordar las complejidades de la seguridad alimentaria y la nutrición mundiales. En este contexto, cabe destacar los siguientes compromisos:

i) Compromiso con la seguridad alimentaria mundial: mejorar el acceso, la nutrición y la sostenibilidad para todos: Compartimos la opinión de que es esencial centrarse en cada ser humano y permitir el acceso estable a alimentos asequibles, inocuos, suficientes y nutritivos para todas y cada una de las personas. En nuestro empeño por garantizar que todas las personas puedan ejercer progresivamente su derecho a una alimentación adecuada, afirmamos la necesidad de proteger y asistir a los miembros de las poblaciones más vulnerables, incluidas las mujeres y los niños, en todos los aspectos de la seguridad alimentaria, desde las respuestas a las crisis alimentarias a corto plazo hasta los esfuerzos a mediano y largo plazo para que los sistemas alimentarios sean sostenibles. La nutrición también es fundamental desde el punto de vista de un enfoque centrado en el ser humano, y destacamos la importancia de mejorar el acceso a dietas saludables, incluso a través de programas de alimentación escolar. Reconocemos la urgente necesidad de establecer sistemas agrícolas y alimentarios inclusivos, resilientes y sostenibles, incluso mediante la mejora, la diversificación y la garantía de la sostenibilidad de las cadenas de suministro de alimentos locales, regionales y mundiales, así como mediante la solución de los cuellos de botella estructurales.

ii) Sacar a las personas del hambre y la malnutrición: Este compromiso pone de relieve la importancia de sacar a las personas del hambre y la malnutrición y subraya el papel del G7 en este empeño. Los compromisos específicos del G7 en esta cuestión incluyen:

• En la Cumbre de Elmau de 2022, el G7 acordó establecer la Alianza Mundial para la Seguridad Alimentaria, respaldada por el Grupo Banco Mundial, como respuesta específica a las crisis de inseguridad alimentaria y malnutrición exacerbadas por la invasión rusa de Ucrania, centrándose en la protección de las poblaciones más vulnerables, incluidos los refugiados. Además, el G7 aportó 4.500 millones de dólares adicionales para proteger a los más vulnerables del hambre y la malnutrición, lo que eleva su compromiso total a más de 14.000 millones de dólares para la seguridad alimentaria mundial en 2022.

• Sacar del hambre y la malnutrición a 500 millones de personas en los países en desarrollo para 2030. Para lograrlo, el G7 implementó un «Enfoque más amplio de desarrollo de la seguridad alimentaria y la nutrición», como se detalla en el Anexo de la Declaración de los Líderes del G7 de 2015, y se comprometió a informar anualmente sobre los progresos. El Grupo de Trabajo sobre Seguridad Alimentaria del G7, que actúa como custodio de este compromiso, elabora un informe financiero anual hasta al menos 2030, en el que se hace un seguimiento de los progresos realizados en relación con los indicadores acordados sobre seguridad alimentaria y nutrición. Sobre la base de este compromiso, los líderes del G7 se comprometieron a apoyar las transformaciones rurales dinámicas, promover inversiones responsables y fomentar enfoques multisectoriales de nutrición, con el objetivo de garantizar la seguridad alimentaria y la nutrición, especialmente en conflictos y crisis. En la Cumbre de Taormina de 2017, se comprometieron además a mejorar el apoyo a la seguridad alimentaria, la nutrición y la agricultura sostenible en el África subsahariana a través de diversas medidas, entre ellas el aumento de la AOD. Este compromiso continuo, que involucra a socios y partes interesadas globales, refleja una profunda dedicación para abordar los desafíos de la seguridad alimentaria en todo el mundo y mejorar el bienestar de las poblaciones vulnerables.

• Acogiendo con beneplácito el Pacto Mundial por la Nutrición para el Crecimiento, comprometiéndose a alcanzar los objetivos de reducción de la desnutrición para 2020 y apoyando el Movimiento para el Fomento de la Nutrición.

• Lanzamiento de la Nueva Alianza para la Seguridad Alimentaria y la Nutrición, con el objetivo de sacar a 50 millones de personas de la pobreza en la próxima década invirtiendo en planes liderados por los países, movilizando capital privado y estimulando la innovación.

Desarrollos recientes y direcciones futuras

Los líderes del G7 se han comprometido sistemáticamente a mejorar la seguridad alimentaria y la nutrición mundiales, como se puso de manifiesto en las Cumbres de Elmau en 2015 y 2022, la Cumbre de Taormina en 2017 y su apoyo a los refugiados en la Cumbre de Ise-Shima en 2016. La invasión rusa de Ucrania en 2022 llevó al G7 a dar prioridad significativa a la seguridad alimentaria y energética mundial, lo que llevó a un aumento de los compromisos financieros. La urgencia se intensificó en 2023 con el conflicto en curso, que afectó especialmente a los refugiados. En respuesta a la crisis, el G7 y otros países expresaron su profunda preocupación por el empeoramiento de la seguridad alimentaria en la Declaración sobre Democracias Resilientes de 2022, comprometiéndose a prevenir la hambruna y garantizar cadenas de suministro de energía resilientes. Como se mencionó anteriormente, el G7 también afirmó los esfuerzos para reforzar la seguridad alimentaria y nutricional mundial y proteger a las personas más vulnerables, lanzando la Alianza Global para la Seguridad Alimentaria con el Banco Mundial como una respuesta coordinada (Informe de progreso de Hiroshima 2023). Los compromisos recientes del G7 en esta cuestión incluyen:

• Fortalecer el Sistema de Información sobre Mercados Agrícolas (SIMA) del G20 y proporcionar más de USD 21 mil millones para abordar el empeoramiento de las crisis humanitarias, incluso en respuesta a una crisis alimentaria urgente (comunicado del G7 2023).

• Garantizar que la respuesta del G7 a los desafíos actuales también fortalezca la resiliencia y la sostenibilidad a largo plazo de la agricultura y los sistemas alimentarios.

• Subrayando que el grupo ha superado su compromiso conjunto de 14.000 millones de dólares para la seguridad alimentaria mundial, anunciado en la Cumbre del G7 de Elmau de 2022, y que sigue prestando ayuda en los sectores de la alimentación y la nutrición a los países y regiones vulnerables afectados por la actual crisis de seguridad alimentaria, en particular en África y Oriente Medio.

Notas finales

i) Cambios en el enfoque y los compromisos: El alcance de los compromisos del G7 en materia de agricultura y alimentación se amplió significativamente en 2021, lo que refleja el impacto generalizado de la pandemia en la inseguridad alimentaria. Si bien las cuestiones relacionadas con la agricultura y la alimentación se concentraron principalmente en África hasta 2017, la respuesta a la pandemia impulsó una expansión global de estos esfuerzos, lo que demuestra la capacidad del G7 para responder a las necesidades mundiales cambiantes.

ii) Hacer frente a los desafíos mundiales y a la estabilidad: La seguridad alimentaria y la nutrición están estrechamente vinculadas a la estabilidad mundial, ya que las perturbaciones pueden provocar disturbios sociales y recesiones económicas. El G7 ha transmitido sistemáticamente a los países en desarrollo su compromiso de cumplir sus promesas por medios bilaterales y multilaterales. Sin embargo, también se alienta a los países en desarrollo a definir sus propios compromisos y priorizar sus agendas de desarrollo, reconociendo que la asistencia internacional por sí sola no puede satisfacer todas las prioridades de desarrollo.