La evaluación de los riesgos de sostenibilidad requiere que los inversores tengan acceso a información pública material, coherente y de alta calidad. Es por eso que el año pasado, les pedimos a todas las empresas que informaran de acuerdo con las recomendaciones del Grupo de Trabajo sobre Divulgaciones Financieras Relacionadas con el Clima (TCFD) y el Consejo de Normas de Contabilidad de Sostenibilidad (SASB), que cubre un conjunto más amplio de factores materiales de sostenibilidad. Nos alienta enormemente el progreso que hemos visto durante el año pasado: un aumento del 363% en las divulgaciones de SASB y más de 1.700 organizaciones que expresan su apoyo al TCFD. (BlackRock emitió nuestros propios informes inaugurales de TCFD y SASB el año pasado).
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La MSRB solicita información sobre estrategias – Objetivos y prioridades
La MSRB es una organización autorreguladora independiente (SRO) establecida por el Congreso para actuar como el principal regulador del mercado de valores municipales de aproximadamente $ 4 billones. La MSRB tiene la misión estatutaria de proteger a los inversionistas, las entidades municipales, las personas obligadas y el interés público, y promover un mercado de valores municipal justo y eficiente. Actualmente, la MSRB cumple con esta misión mediante la adopción de reglas para los corredores de valores municipales y los asesores municipales; apoyar la transparencia del mercado a través de su sitio web EMMA® y otros sistemas de transparencia del mercado; y sirve como fuente oficial de datos de valores municipales y documentos de divulgación. La MSRB es supervisada por la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y el Congreso. Las actividades de examen y aplicación relacionadas con las reglas de la MSRB son realizadas por la SEC, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera y los reguladores bancarios. La organización se rige por su Junta Directiva.
IOSCO: protección del inversor, mitigación de riesgos y mercados abiertos
Trabajar juntos durante la crisis también ayudó a los reguladores a comprometerse con los objetivos fundamentales de por qué regulan los mercados, a saber, la protección de los inversores, la integridad del mercado y la mitigación del riesgo sistémico, que también son los objetivos centrales de IOSCO.
Por casualidad, en la reunión de la Junta de IOSCO en febrero de 2020, justo antes de la pandemia, la Junta estableció dos grupos a nivel de Junta: el Grupo de Compromiso de Estabilidad Financiera (FSEG) y el Grupo de Trabajo de Conducta del Mercado Minorista (RMCTF).
Palabras en la reunión del Comité Asesor de Gestión de Activos
Durante los últimos meses, la Comisión y su personal han estado monitoreando los efectos de COVID-19 y nuestra respuesta social sin precedentes y, en particular, hemos estado ayudando a los participantes del mercado en sus esfuerzos por continuar con sus operaciones. Por ejemplo, el personal de nuestra División de Gestión de Inversiones ha dedicado un tiempo considerable a supervisar y relacionarse con la industria de gestión de activos, en particular los asesores de fondos y inversiones con exposiciones importantes en los mercados y clases de activos que se han visto más afectados por los acontecimientos recientes. El personal ha tratado de abordar las cuestiones planteadas como parte de ese seguimiento y divulgación. [3] En su caso, hemos proporcionado a los participantes de la industria una exención temporal, condicional y selectiva. [4] Nuestra intención ha sido permitir que los participantes afectados por COVID-19, incluidos fondos y asesores, cumplan con la esencia completa de sus obligaciones regulatorias y las expectativas de sus inversionistas, reconociendo al mismo tiempo que pueden enfrentar interrupciones operativas temporales.
Declaración sobre la importancia de la información financiera de alta calidad a la luz de los impactos significativos de COVID-19
Al afrontar estos tiempos difíciles, los inversores y otras partes interesadas necesitan más que nunca información financiera de alta calidad. El funcionamiento adecuado de nuestros mercados de capitales depende de un suministro regular de información financiera de alta calidad que permita a los inversores, prestamistas y otras partes interesadas tomar decisiones informadas. Aunque los mercados y las empresas enfrentan incertidumbres, contamos con un sistema de informes financieros sólido y de larga data, que incluye modelos de contabilidad, divulgación y auditoría que nos ayudarán a abordar los desafíos recientes.
La SEC adopta enmiendas para reducir las cargas innecesarias para los emisores más pequeños adaptando de manera más adecuada las definiciones de declarante acelerado y acelerado grande
La Comisión de Bolsa y Valores adoptó hoy enmiendas a las definiciones de declarante acelerado y de declarante acelerado grande. Las enmiendas adaptarán más apropiadamente los tipos de emisores que se incluyen en las definiciones, reduciendo así las cargas innecesarias y los costos de cumplimiento para ciertos emisores más pequeños mientras se mantienen las protecciones de los inversores. Las enmiendas son consistentes con la práctica histórica de la Comisión y el Congreso de proporcionar divulgación escalonada y otras adaptaciones para reducir cargas innecesarias para emisores nuevos y más pequeños.
La SEC adopta mejoras en la divulgación de información al inversor para anualidades variables y contratos de seguro de vida variables
La Comisión de Bolsa y Valores anunció hoy que ha adoptado una nueva regla y enmiendas relacionadas a las reglas y formas para simplificar y agilizar las divulgaciones para los inversionistas sobre anualidades variables y contratos de seguros de vida variables. Los cambios permiten el uso de un prospecto conciso y fácil de leer diseñado para mejorar la comprensión de los inversores sobre las características, tarifas y riesgos de los contratos. El uso del marco de divulgación y tecnología en capas proporcionará a los inversores una hoja de ruta para que puedan acceder más fácilmente a la información que necesitan para tomar una decisión de inversión informada. Estos cambios son un hito importante en los esfuerzos continuos de la Comisión para mejorar la experiencia del inversor.
Palabras en la reunión del Comité Asesor de Inversores
El Comité Asesor de Inversores fue establecido por la Ley Dodd-Frank para asesorar a la Comisión sobre las prioridades regulatorias, la regulación de productos de valores, estrategias de negociación, estructuras de tarifas, la efectividad de la divulgación y sobre iniciativas para proteger los intereses de los inversores y promover la confianza de los inversores y la integridad del mercado de valores. Desde que se estableció el Comité, ha celebrado más de 30 reuniones y ha emitido recomendaciones a la Comisión sobre más de 20 temas que van desde asuntos de representación, asesoramiento sobre inversiones minoristas, el impacto de las regulaciones internacionales en la investigación de inversiones y muchos otros. Agradezco el tiempo y el esfuerzo que los miembros del Comité han dedicado a apoyar la misión de la SEC de proteger a los inversionistas, mantener mercados justos, ordenados y eficientes y facilitar la formación de capital.
Coordinación de datos, tecnología y políticas
En primer lugar, a nivel nacional, es posible que los bancos centrales y los reguladores financieros aún no estén al tanto de las cuestiones de datos personales. Necesitan mejorar sus conocimientos y coordinarse con las autoridades de competencia y protección de datos. Sin embargo, debemos tener en cuenta que los mandatos y las prácticas de estos diferentes órganos nacionales pueden no siempre ser compatibles. Por ejemplo, los reguladores financieros se enfocan en los aspectos específicos del sector financiero, mientras que las leyes de competencia y privacidad de datos a menudo imponen estándares generales que se aplican a una amplia gama de industrias. Además, la regulación financiera se basa a menudo en estándares internacionales, mientras que la protección de datos y la política de competencia son mucho más nacionales, en la medida en que no todos los países tienen una autoridad única de competencia o protección de datos.
Inteligencia artificial que impregna los mercados de capital globales
“Esos gigantes de la tecnología global tienen acceso a los hábitos y datos de miles de millones de personas en todo el mundo”, dice Kevin McPartland . “La mayoría de las empresas de servicios financieros, por otro lado, todavía están trabajando arduamente para normalizar los datos que tienen, están luchando por trabajar dentro de las reglas de privacidad que rodean a los datos de los clientes y, a menudo, trabajan con conjuntos de datos tan limitados que el resultado es aún más artístico que Ciencias.»